哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司2016年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告

　　根据《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司（以下简称“公司”）董事会编制了截止2016年6月30日募集资金存放与使用情况的专项报告，具体内容如下：

　　一、募集资金基本情况

　　经中国证券监督管理委员会证监发行字[2014]1049号文核准，并经深圳证券交易所同意，公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开发行的方式，非公开发行不超过人民币普通股（A股）14，731万股。发行价格为每股11.11元。截至2014年 11月 19日，公司实际已向包括哈尔滨电气集团公司在内的九名特定对象发行人民币普通股(A股) 71，732，673股，募集资金总额796，949，997.03元。扣除承销费和保荐费13，000，000.00元后的募集资金为人民币783，949，997.03元，已由海通证券股份有限公司于2014年 11月 20日存入本公司开立在中国建设银行佳木斯分行营业部账号为23001685151059799999和中国银行佳木斯分行账号为175197888888的募集资金专户；减除其他发行费用人民币2，600，000.00元后，募集资金净额为人民币781，349，997.03元。上述资金到位情况业经大华会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其出具“大华验字[2014]000484号”验资报告。公司对募集资金采取了专户存储制度。

　　截止2016年6月30日，公司对募集资金项目累计投入268，309，214.78元，其中：公司用募集资金置换预先投入资金共计189，693，502.31元，业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）大华核字[2014]005185号《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》验证；2016年度上半年，公司使用募集资金11，057，700.42 元。

　　2014年12月29日，第六届第二十二次董事会议决议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司将以70，000，000.00元募集资金暂时补充公司流动资金。2015年6月归还暂时补充公司流动资金的募集资金70，000，000.00元。2015年7月1日第六届第二十六次董事会议决议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，公司以90，000，000.00元募集资金暂时补充公司流动资金。2016年6月归还暂时补充公司流动资金的募集金90，000，000.00元。

　　2014年12月29日，第六届第二十二次董事会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过370，000，000.00元的闲置募集资金购买保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在决议有效期（2014年12月29日—2015年12月29日）内滚动使用。2014年度、2015年度，公司滚动使用闲置募集资金37，000万元分别向中国银行股份有限公司，中信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司累计购买18笔保本型理财产品。2016年3月10日，第七届第二次董事会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购买理财产品的议案》，同意公司使用不超过370，000，000.00元的闲置募集资金购买保本型理财产品，在上述额度内，资金可以在决议有效期（2016年3月10日—2017年3月10日）内滚动使用。2016年上半年，公司滚动使用闲置募集资金37，000万元分别向中国银行股份有限公司、哈尔滨银行股份有限公司累计购买3笔保本型理财产品，上述3笔理财产品尚未到期赎回。截止2016年6月30日，公司用闲置募集资金购买保本型理财产品370，000，000.00元。

　　2016年3月25日，2016年4月20日，公司分别召开第七届第三次董事会、2015年年度股东大会审议通过关于《结束苏州佳电募投项目建设并将剩余部分募集资金永久补充流动资金，延缓天津佳电募投项目实施进度》的议案，同意结束苏州佳电募投项目建设并将剩余部分募集资金13，461.38 万元（最终以资金转出日银行结息余额为准）永久补充流动资金，延缓天津佳电募投项目实施进度。

　　（二）募集资金的管理情况

　　为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”），该《管理制度》经公司2014年第六届第二十二次董事会审议通过。根据《管理制度》的要求，并结合公司经营需要，公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料。根据本公司与海通证券股份有限公司及募集资金账户开户银行签订的《非公开发行股票募集资金专户存储三方监管协议》，公司单次或12个月以内累计从募集资金存款户中支取的金额超过人民币5，000.00万元以上且支取的金额达到募集资金总额扣除发行费用后净额的20%的，本公司及银行应当以书面形式知会保荐代表人，并提供专户的支出清单，保荐代表人可以根据需要随时到开设募集资金专户的商业银行查询募集资金专户资料。因高效电机及低温潜液生产基地项目实施主体为本公司全资子公司苏州佳电飞球电机有限公司，故本公司、海通证券股份有限公司、中国建设银行股份有限公司太仓分行与苏州佳电飞球电机有限公司共同签署了《非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》，根据已签订的募集资金专户存储四方监管协议，公司将项目募集资金投入苏州佳电飞球电机有限公司在中国建设银行股份有限公司太仓分行开设的专户（账号：32201997346051503805）18，400万元；大型防爆电机和防爆节能发电机研发生产基地项目实施主体为本公司全资子公司天津佳电飞球电机有限公司，故本公司、海通证券股份有限公司、中国工商银行股份有限公司天津西青支行与天津佳电飞球电机有限公司共同签署了《非公开发行股票募集资金专户存储四方监管协议》，根据已签订的募集资金专户存储四方监管协议，公司将项目募集资金投入天津佳电飞球电机有限公司在中国工商银行股份有限公司天津西青支行开设的专户（账号：0302085529100015984）8，000万元。

　　截至2016年6月30日止，募集资金的存储情况列示如下：

　　金额单位：人民币元

　　■

　　*初始存放金额中包含未扣除的发行费用2，600，000.00元。

　　（三）2016年半年度募集资金的使用情况

　　募集资金使用情况表

　　编制单位：哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司

　　金额单位：人民币万元

　　■

　　（四）变更募集资金投资项目的资金使用情况

　　截止2016年6月30日，公司不存在变更募集资金投资项目的情形。

　　（五）募集资金使用及披露中存在的问题

　　公司严格按照深圳证券交易所《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《募集资金专项管理制度》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露工作，不存在违规使用募集资金的情形。

　　哈尔滨电气集团佳木斯电机股份有限公司

　　2016年9月23日