新三板最大做市商遭调查 券商：这个秋天有点“冷”

　　来源：金融投资报

　　新三板最大做市商中泰证券遭证监会立案调查，该消息一公布，立马在新三板引起了震荡。因为据有关消息透露，中泰证券被调查一事，或与其新三板业务有关。《金融投资报》记者发现，中泰证券并不是第一例被证监会调查的券商，今年6月以来，兴业证券、西南证券和中德证券相继被曝出遭到证监会立案调查。从全国中小企业股转系统（下称：全国股转公司）发布的监管公告来看，其对主办券商的监管在趋严。

　　中泰证券或祸起新三板

　　9月2日，全国股转公司发布《关于对中泰证券股份有限公司采取要求提交书面承诺自律监管措施的决定》。决定称，中泰证券在2016年2月23日提交的《山东联科新材料股份有限公司股票发行备案文件》中，联科股份在2014-2015年期间与关联方山东联科卡尔迪克白炭黑有限公司、山东联科白炭黑有限公司之间存在未履行内部决策程序及信息披露义务的关联交易与关联担保。

　　对于联科股份公司治理及信息披露方面存在的违规事实，中泰证券未能审慎、恰当的发表意见，没有做到勤勉尽责，因此，全国股转公司要求中泰证券采取要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　时隔4天之后，9月6日晚间，中泰证券发布公告称，因公司涉嫌违反证券期货相关法律法规，证监会决定对公司进行立案调查。对于被调查原因，市场猜测或与4天前的联科股份有关。也有提出反对意见的，对于联科股份一事，全国股转公司已经出具自律监管措施的决定，意味着处罚结果已尘埃落定。因此，该事可能另有原因。

　　中泰证券被证监会调查一事目前来看，扑朔迷离，但市场上小道消息不断。作为新三板最大做市商，据有关人士透露，中泰证券此次被调查，或许是与其新三板业务有关。如果该消息属实，则中泰证券将成为首家因新三板问题而被公开通知立案调查的券商。

　　券商频接自律监管函

　　从全国股转公司发出的监管公告来看，其对主办券商的监管力度在加强。

　　9月尚未过半，全国股转公司就已对3家券商发出了自律监管函，除中泰证券外，国海证券和中山证券榜上有名。

　　国海证券系易普森暂停转让事宜中上传错误文件，导致信息披露内容不准确被采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施。中山证券在皆悦传媒持续督导期间，未能发现信息披露遗漏以及关于披露的实际控制人资金占用风险提示公告存在明显错误，被采取约见谈话、要求提交书面承诺的自律监管措施。

　　8月更是有多家券商接到自律监管措施的处罚。川财证券、湘财证券、红塔证券、东莞证券、恒泰证券、中航证券、中信证券、华泰证券、财通证券、国泰君安、平安证券、国元证券12家公司被点名。

　　7月平安证券、国都证券、西部证券、财通证券被要求提交书面承诺的自律监管措施。6月银河证券、国信证券、国盛证券等榜上有名。