新三板券商执业质量大幅提升 8月份负面行为环比骤降三成

　　新三板券商执业质量大幅提升 8月份负面行为环比骤降三成

　　截至目前，主办券商执业负面行为已连续4个月下降

　　■本报记者 左永刚

　　9月12日，全国股转系统发布8月份主办券商执业质量评价结果，8月份全国股转公司共记录负面行为193条，环比下降30.32%，涉及65家主办券商。至此，主办券商执业负面行为已连续4个月下降。

　　在此之前，4月份主办券商执业质量评价结果为首份评价，当月记录负面行为728条，随后5月份记录负面行为459条，6月份记录负面行为315条，7月份记录负面行为277条，8月份负面行为193条，各个环节的负面行为均大幅下滑。

　　具体来看，8月份，推荐挂牌类负面行为64条，占比33.16%；推荐后督导类35条，占比18.13%；交易管理类47条，占比24.35%；综合管理类47条，占比24.36%。负面行为记录数在5条（含）以下的主办券商57家，合计占总记录数的65.28%（7月份57.72%）；负面行为记录在5条-20条（含）之间的主办券商8家，合计占总记录数的34.72%（7月份42.28%）；20条以上的主办券商0家，合计占总记录数的0%（7月份0%）。

　　从统计结果看，推荐挂牌类负面行为记录数与其业务量比值最高的为长城证券；挂牌后督导类负面行为记录数与其业务量比值最高的为爱建证券；交易管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为华西证券；综合管理类负面行为记录数与其业务量比值最高的为开源证券。

　　根据《全国中小企业股份转让系统主办券商执业质量评价办法（试行）》和主办券商执业记录，8月份共有97家主办券商参与评价，其中，中信证券（山东）并入其母公司中信证券合并评价，东方花旗并入其母公司东方证券合并评价，实际列示95家主办券商评价结果。

　　统计显示，35家主办券商评价点值在90（含）点以上，占比36.84%（7月份52.69%）；33家主办券商评价点值在80（含）点-90点之间，占比34.74%（7月份30.10%）；17家主办券商评价点值在70（含）点-80点，占比17.89%（7月份9.68%）；10家主办券商评价点值在70以下，占比10.53%（7月份7.53%）。评价点值排名前五的主办券商为东海证券、广州证券（并列第一）、首创证券（并列第一）、安信证券、银河证券（并列第四）。