北京证监局：新三板主办券商要做好持续督导工作

　　北京证监局要求新三板主办券商 做好持续督导工作

　　■本报记者 朱宝琛

　　《证券日报》记者获悉，为加强北京辖区新三板挂牌公司日常监管，督促主办券商更好地做好持续督导工作，日前，北京证监局召开辖区新三板挂牌公司持续督导工作会议。

　　这是北京证监局首次就券商督导工作专门召开会议，创全国先例。

　　会上，北京证监局局长王建平介绍了辖区新三板挂牌公司基本情况、监管思路和工作概况。他指出，为落实证监会“依法监管、从严监管、全面监管”的监管理念，加强对挂牌公司日常监管，北京证监局结合辖区监管实际，初步确立了以问题和风险为导向、以主办券商等中介机构为抓手、以分层分类监管为手段、以信息披露为重点的监管思路。

　　“与A股市场监管不同的是，新三板市场的监管以自律监管为主，广大主办券商作为‘第一看门人’，应切实发挥监管防线的作用。”王建平说，为此，北京证监局要求主办券商重点做好五个方面的持续督导工作：一是做好挂牌公司资金占用问题的清查工作，杜绝股东占用挂牌公司资金行为；二是做好挂牌公司信息披露工作，提高挂牌公司规范运作水平；三是提高督导工作主动性，切实提升持续督导工作质量；四是做好新三板业务的风险控制，共同维护新三板市场的健康稳定发展；五是加强与监管部门的沟通与配合，提高挂牌公司接受监督管理的意识。

　　会议同步下发了《关于加强辖区挂牌公司持续督导监管工作的通知》，要求各主办券商建立健全管理机制，提高持续督导工作质量，应做到机构健全、人员专业、制度完善、督导有效。