创世翔遭遇欣泰电气退市黑天鹅
本报记者 王兆寰 北京报道
7月8日，中国证监会对外发布消息称，证监会已完成对欣泰电气涉嫌欺诈发行及信息披露违法违规案的调查审理工作，对其作出正式行政处罚，启动欣泰电气退市程序，暂停上市后不能恢复上市，且创业板没有重新上市的制度安排。
同时，兴业证券作为欣泰电气申请首次公开发行股票的保荐机构，正在主动筹备投资者赔偿事宜，目前，已出资5.5亿元设立先行赔付专项基金，用于先行赔付投资者的投资损失。
记者注意到，欣泰电器的流通股为9036.75万股，根据欣泰电器一季报显示，公司的前十大流通股东除了两项粤财信托集合计划、一项资管计划和股权计划外，出现了广州创世翔私募基金的身影。随后，公司在4月份公告称，创世翔增持后持股数量为1715.58万股，成为欣泰电气名副其实的最大私募投资者。
根据停牌前5月20日欣泰电器二级市场收盘价14.55元计算，目前欣泰电器的流通市值为13.15亿元，其中创世翔持有市值近2.5亿元，此次公司启动退市程序，创世翔无疑遭遇了最大的黑天鹅事件。
证监会新闻发言人张晓军指出，欣泰电气在发行上市过程中的欺诈行为，突破诚信底线，无视法律权威，严重侵害投资者合法权益，破坏资本市场正常秩序。对这类重大违法公司，资本市场将采取零容忍态度，坚决执行重大违法强制退市制度，将其清除资本市场。按照依法监管、从严监管、全面监管的工作要求，通过全方位监管执法，有效维护市场运行秩序，夯实市场运行基础，促进资本市场健康发展。
据悉，证监会依法向欣泰电气及相关责任人送达了《行政处罚决定书》和《市场禁入决定书》，对欣泰电气及其17名现任或时任董监高及相关人员进行行政处罚，并对欣泰电气实际控制人、董事长温德乙，时任总会计师刘明胜采取终身证券市场禁入措施。
同时，已对欣泰电气首发上市相关中介机构进行了调查，向兴业证券和兴华会计师事务所送达了行政处罚事先告知书，并对北京市东易律师事务所展开调查。
张晓军强调，在启动退市程序后，证监会仍将继续加大监管力度，对上市公司、控股股东或其他相关主体侵害上市公司或中小股东利益的行为，坚决打击，绝不手软。
第一，对欺诈发行相关责任人所持首次公开发行股票前股份采取冻结或限制减持措施，并关注相关股东在欣泰电气立案后减持股份行为的合规性。
第二，欣泰电气无法履行回购首次公开发行新股的承诺，针对这种不诚信行为，我会将采取出具警示函、记入诚信档案等措施。
同时，将密切关注和督促发行人及其控股股东、董监高、中介机构履行赔偿投资者损失的承诺，对不履行承诺行为将依法处理。
第三，加强对欣泰电气的监管。督促欣泰电气管理层履行勤勉忠实义务，确保欣泰电气正常生产经营，对首发剩余募集资金进行专户监控。
张晓军表示，信息披露、欺诈发行类案件，涉及违法主体类型众多、违法行为持续时间长、造假手段复杂隐蔽，发行人和相关中介机构需要承担相应的责任。证监会将本着“绝不放过任何一个涉案主体、绝不放过任何一项违法失职行为、绝不放过任何一项需要承担的法律责任”的原则，充分发挥和动员行政、司法、自律组织的职能作用，对案件责任人严格追究行政、刑事、民事法律责任，对相关中介机构的违法违规行为，将依法坚决予以查处，全面追究责任。
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责任编辑：陈永乐
