|
本报讯（记者敖晓波）三江源证券董事长贺年终于为自己的违规行为付出代价。记者昨天从证监会获悉，三江源证券抚顺营业部挪用客户国债案现已调查、审理终结，作为直接责任人，三江源证券原董事长贺年被取消了证券从业资格。
证监会的调查结果显示，2003年10月30日至2004年2月18日期间，三江源证券抚顺营业部在未经客户允许的情况下，擅自挪用本营业部771名客户所拥有的国债并分20笔进行了
回购业务，回购融入资金6500万元。
三江源证券抚顺营业部随后将6500万元的回购资金分3笔作为委托资产于2003年10月30日、2003年11月19日、2004年2月18日以三江源证券抚顺营业部的名义与德恒证券签订了《受托资产管理合同》以及补充协议，受托资产金额分别为3000万元、2000万元、1500万元，年收益率分别为10%、15%、12%，管理期限为6个月。
虽然回购期满后，三江源证券抚顺营业部全额归还了6500万元回购资金以及相应的回购利息1065821元，但按照相关规定，三江源证券抚顺营业部挪用客户国债的行为违反了原《证券法》第七十三条第三款“在证券交易中，禁止证券公司及其从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金”的规定。
据了解，证监会已经掌握了相关在案证据，认定上述行为责任人为三江源证券原董事长贺年。因此，最终决定吊销贺年的证券从业资格证书。
| 
