律师及期货人士就华夏交易所案件聊天实录(2)

　　主持人权静：也就是现在给郭远峰定罪有一个关键的因素，就是这个公司成立之初是不是合法的。

　　岳成：对，是不是虚构了事实，是不是隐瞒了真相。

　　主持人权静：其实我已经在我们的留言框里边看到很多网友都提到了，说这个是监管部门的问题，包括我们刚才提到监管的时候，大家也都说一定要追查监管部门到底为什么能允许这样的案子在北京发生。其实在我们来约嘉宾聊天之前，我们是希望能够找到监管方面的哪位领导，来出面给大家讲讲这个案子到底是怎么回事，这个职责到底归哪个部门，但是到目前为止，可以说这个案子很特别，现在它可能是属于一个三不管的监管地带，包括我们找到了证监会的期货所，包括商务部，还有工商局，大家现在都没有出来说话，都说具体不归我们管。母总，您之前也了解很多期货行业的相关法律，您觉得像华夏交易所这样子一个公司，如果说监管层的话，应该是具体哪个部门对它实行监管？

　　母润昌：这里头应该说从目前中国期货市场经过18年的发展，经过比如上个世纪在94年以前，曾经出现过盲目发展的阶段，当时也有50多家交易所，证监会第一次治理整顿，把50几家交易所整顿成14家交易所。到了98年的时候又进行一次治理整顿，事实上我们在99年的时候颁布过一次叫《期货交易暂行条例以及相关管理办法》，从2000年开始整个期货市场进入一个比较规范的阶段。从目前来讲，从中国证监会对整个期货市场的监管，对投资人的保护，应该说是非常严格的，因为这里头体现在几个方面。一个，期货交易所的设立必须经过证监会批准，期货交易所的章程、交易规则以及你上市的所有品种必须经过证监会批准才能上市，就是说非常严格的程序；再一个，从期货经营的机构，比如期货公司以及期货公司的营业部的设立，也必须通过中国证监会的批准；还有一个，期货公司的从业人员必须有从业资格，期货公司的高级管理人员的任职资格必须通过证监会。这从源头上保护了投资人的利益，中国的期货这一块是中国证监会，而且从目前监管的情况来看，通过譬如保证金监管中心每天对期货公司的保证金状况和你客户每个账户的情况的监管，目前已经不可能存在期货公司侵害投资利益的事情。

　　主持人权静：母总说这么多，是不是想告诉我们大家如果说华夏交易所是一个正规的期货公司的话，它的监管其实是很严格的，往上可以追溯到证监会来监管它们，但问题是这个华夏交易所它现在是不是一个期货公司呢？

　　母润昌：不是，它是打着所谓的交易所的名义干其他的事情。

　　主持人权静：这一点就很奇怪，一家民营的公司，它这个名字怎么就能叫华夏交易所呢，这个交易所应该是不能随便叫的。

　　母润昌：这里头如果它是正式的注册，我不知道这个工商部门怎么会给他注册这个名字，而且注册的时候，怎么不去看看这个人在历史上干过什么事情，你就给他注册了。

　　主持人权静：而且他们还自我简称是华交所，这个案子之所以能够骗人，很关键的就是他当时在工商部门注册的时候，就把一个所谓的民营公司包装成交易所混淆大家的耳目。

　　岳成：如果按照咱们这个条例，交易所必须是得证监会批准后，你才能够到工商去注册登记。没有经过批准的话，那工商就不应该给予登记。