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诡谲的黄金：黄金期货非法经营第一案破获
本报记者:方益波
近日，一个范围广、金额大、人数多的非法黄金期货交易大案在杭州被侦破。据悉，这是目前全国最大的黄金期货非法经营案，涉及的非法黄金期货经营额高达600亿元。主要犯罪嫌疑人张勇已被依法逮捕。
发案
2006年12月以来，陆续有多人到杭州上城公安分局反映位于中河中路168号国贸大厦811室的浙江世纪黄金制品有限公司，自2005年6月起私设网络交易平台，在各地招揽客户进行网上黄金交易，造成不少客户蒙受损失，甚至有的损失惨重。
针对群众反映的情况，上城公安分局意识到这种网络化的黄金期货交易模式可能是一种新的犯罪手法。为查清该公司的真实内幕。上城公安分局于2007年1月12日起受理群众报案，收集资料，汇总后于1月31日向浙江证监局、人民银行杭州支行等监管部门反映，要求监管部门予以认定。
2007年4月15日《期货交易管理条例》正式实施，浙江证监局对该公司的经营模式再次调查后，于2007年8月下文，认定该公司的网上黄金电子化交易模式属于非法期货交易行为。上城公安分局于2007年11月30日以浙江世纪黄金制品有限公司涉嫌非法经营案立案侦查。
据悉，此案为杭州地区首例涉及黄金期货的非法经营案件，由于涉及金融、期货、网络等多个领域，客户人员众多，维稳任务艰巨；交易数据电子化程度高，易被销毁。上城公安分局高度重视，成立“11.30世纪黄金”专案组。
经过调查，这家公司2005年4月20日在省工商局登记注册成立，注册资金1000万元(经侦查发现，这1000万注册资金还存在抽逃出资的情况)，经营范围主要是以实物黄金销售为主，办公地点一开始设在中河中路168号国贸大厦811室，得知上城公安分局对其经营行为密切注意后，随即变更了营业场所，在2007年7月搬到浙地珠宝大楼二楼。
据调查，该公司在各地招募工作人员多达246名。开设银行账户20余个，用于吸纳和转移客户资金。通过专案组持续努力，08年6月初，在上海等地警方的配合下，从上海成功冻结到涉案资金1900余万。
疑云
经过全面细致地侦查，专案组基本查明，世纪黄金公司在未取得期货经营资质的情况下，在世纪黄金网(WWW.sjgold.com)和中国纪念币交易网(WWW.cncoln.com)上私自设立带有非法期货性质的“黄金制品销售与回购(逆回购)系统”平台，在平台上扮演多种市场角色，广泛招揽客户签订《客户协议书》，以定金名义收取客户保证金。
公司在确认“定金”到账后，为客户在交易平台上开通具有买入、卖出功能的自助操作账户。开户生效后，客户即通过公司局域网、互联网、电话报单三种形式(绝大部分客户是通过互联网平台来操作交易)在该公司的操作平台上以世纪黄金金价(该公司从外盘引入的英皇、道琼斯、路透社、MT等国际金价数据源，在作调整后，向客户报出买入价和卖出价)为基准，以“100盎司”、“10盎司”、“1盎司”为下单标的，进行不同下单方向的买卖操作(“下多单”即为买入操作、“下空单”即为借贷卖出操作)。
在客户进行不同下单方向的买卖操作过程当中，公司又设立“即时无负债结算制度”，客户账户中浮动亏损超过一定比例，系统将即时向客户发出追加保证金通知和强行平仓通知。如客户不及时追加定金，公司则强行平仓。公司以“隔夜延迟补偿金”、“仓储费”、“网络使用费”等名义收取交易佣金，并通过强制平仓，吞噬客户大量保证金。
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