合规管理办法颁布 为基金业健康发展保驾护航

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　　中国基金报记者 王瑞

　　上周，证监会发布《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》（下称《办法》），通过合规体系的逐步完善、优化，促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制，对证券基金行业健康发展将起到积极作用；《办法》将于今年10月1日起施行。

　　公募基金合规重要性上升到新高度

　　“没想到文件级别这么高，合规有了独立的法律责任，我们也有了立法保护。作为督察长，我们要努力达到新的金融格局对合规工作的要求，实现合规从业人员的价值。”深圳一位基金公司督察长感慨道。

　　合规工作是证券投资机构工作的重要基础。2006年5月，证监会发布《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，2008年7月，发布《证券公司合规管理试行规定》，在证券、基金行业推行合规管理制度。

　　经过多年实践，证券公司和基金管理公司合规管理工作取得了初步成效，但也存在着将合规管理仅限于部门职责、合规负责人履职保障不足、追责力度不够等问题。

　　在总结实践经验的基础上，证监会对《证券公司合规试行规定》和《督察长规定》进行了修订，起草了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》。《办法》通过明晰董事会、监事会、高级管理人员、合规负责人等各方职责，提高合规履职保障，加大违法违规追责力度等措施，切实提升公司合规管理的有效性，增强公司自我约束能力，促进行业持续健康发展。

　　《办法》共5章40条，主要修订内容包括：一，尝试原则导向，对各类业务的规范运营提出八条通用原则；二，进一步强化全员合规，厘清董事会、高级管理人员、合规负责人等各方合规管理责任；三，优化合规管理组织体系，对证券基金经营机构合规系统建设、部门设置、合规人员数量和质量提出基本标准；四，强化合规负责人专业化和职业化水平，同时提升专业经验和法律素质要求；五，改善合规负责人履职保障，采取措施维护其独立性、权威性、知情权和薪酬待遇；六，强化监督管理，对证券基金经营机构及其高级管理人员、合规负责人未能有效实施合规管理等违规行为依法追责。

　　《办法》将给基金业带来积极变化

　　北京某大型基金公司监察稽核部人士向记者表示，《办法》在不同层级规范和落了实合规管理责任，提升公司合规负责人在公司合规运作中的话语权，为合规负责人履职提供了制度保障。同时，《办法》强调了合规管理人员的独立性，要求公司建立独立的考核机制，防止出现业务部门以经营业绩等不利于合规部门的考核方式。此外，《办法》对合规管理部门人员配备和薪酬安排做出了明确规定，合规管理部门在公司的地位得到提升。

　　基金业内人士认为，在依法从严全面监管导向下，提出合规管理办法，是要将合规管理责任落实到证券基金经营机构，提升合规人员的地位，使他们更有使命感和荣誉感，有所作为，有效管控经营机构合规风险，不断提升公司合规风险管理水平。

　　此外，《办法》要求证券机构将各级子公司合规管理纳入统一体系，确保子公司合规管理工作符合母公司标准。对于从事另类投资、私募基金管理等活动的子公司，要选派符合条件的合规管理人员，由母公司合规负责人考核和管理。对分支机构进行全面合规管理，加强风险控制，防范子公司风险传导到母公司并对证券市场产生不利影响。

　　近年来，基础市场出现一系列波动，基金行业也不时爆出合规经营方面的问题和风险，损害到投资者的利益，影响行业形象和信誉，一些基金公司或相关责任人也受到监管处罚。基金业内人士认为，《办法》将会促使行业真正形成卓有成效的自我约束机制，变“要我合规”为“我要合规”，为基金行业持续健康发展保驾护航。