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2017年1月23日，青岛市中级人民法院对广为关注的“徐翔案”被告人徐翔、王巍、竺勇操纵证券市场案进行一审宣判，徐翔、王巍、竺勇三人累计动用400余亿元资金操纵股票股价，非法获利约70亿元。主犯徐翔被判处有期徒刑五年六个月，处罚金110亿元（罚金金额消息来自青岛政法系统和旁听人士）。此案在中国创下个人经济犯罪被处罚金的新纪录。
徐翔被称为A股市场昔日的“私募一哥”。枭雄落幕之际，过去的2016年还有这些基金经理也是出了名，不过他们这个“名”，更多的是“臭名”。
“私募冠军”创势翔操纵股票 董事长黄平被罚60万元
广州市创势翔投资有限公司，在2015年7月17日至8月26日期间，利用其实际控制的“粤财信托创势翔盛世”等37个账户，通过连续交易、开盘虚假申报、尾市拉抬等方式，影响辉丰股份、汉缆股份等六只股票的股价和交易量。依据证券法相关规定，证监会没收创势翔违法所得约2073.8万元，并除以约6221.5万元罚款；对直接负责的主管人员创势翔董事长兼投资总监黄平给予警告，并处以60万元罚款：对其他直接责任人员创势翔交易主管张毅给予警告，并处以10万元罚款。
女基金经理不多 涉“老鼠仓”女基金经理的就更少
原华夏基金公司基金经理罗泽萍，于2009年2月28日至2014年3月期间，利用其先后担任华夏基金管理有限公司的华夏行业精选股票型证券投资基金基金经理、华夏行业优势增长股票型投资基金基金经理的职务便利，在两只基金买卖股票的信息尚未公开前，将其负责操作的两只基金的股票交易信息提前透露给弟弟，单独或伙同对方，利用二人实际控制的他人账户买卖股票，交易金额高达3.26亿余元，从中获利556万余元。
一审法院以利用未公开信息交易罪判决罗某有期徒刑6年，并处罚金403万元；以相同罪名判处罗某某5年，并处罚金557万元。查封的房产予以变价，变价款中的448万余元予以没收，责令二人退赔108万余元。
一审判决后，二被告人均以应认定为自首、一审量刑过重为由提出上诉。二审期间，二人的亲属主动代为退赔556万余元，代为缴纳罗某的罚金403万元、罗某某的罚金557万元。最终，二审撤销原判，对二人宣告缓刑，均被判处有期徒刑3年，缓刑5年，罚金不变。违法所得556万余元依法予以追缴；查封的房产一套予以解封。
最大老鼠仓案基金经理陈志民 曾与王亚伟名气相当
陈志民原任易方达公司原投资总监及积极成长基金经理、易方达基金管理有限公司副总裁等职，为易方达元老人物，曾与王亚伟名气相当。陈志民任职期间业绩突出，行业地位颇高。数据显示，在2004年9月9日至2011年4月21日担任基金经理期间基金净值增长率394.07%。而同类基金的区间平均净值增长率为363.36%，收益率稍微高于同业平均水平。
2016年6月8日，广州市人民检察院发布审判结果，驳回陈志民的上诉，维持原判。也即二审法院维持了一审作出的判处其有期徒刑4年、并处罚金人民 币2830万元、追缴被告人违法所得2826.058727万元的判罚。陈志民一案涉及买卖股票87只、成交金额达18亿余元、非法获利达2826万余元，为目前全国已查处的最大宗的老鼠仓案件。
中欧大佬刘明月下课 疑任职广发基金期间涉老鼠仓
12月2日晚间，中欧基金突然宣布旗下四只基金的基金经理刘明月卸任，而对于卸任原因虽然仅以“公司安排”表述，但有媒体报道实际上是与刘明月此前任职广发基金时涉嫌泄露内幕交易信息有关。
有市场人士透露，刘明月被调查的时间段被锁定在2011年至2013年期间。数据显示，刘明月在2011年和2013年期间还在广发基金任职，先后管理过广发聚瑞混合、广发新经济混合、广发聚优灵活配置混合A三只产品。
数据显示，刘明月2009年6月首次出任基金经理，开始管理广发聚瑞，5年多的任期内业绩回报率达到67.4%，远高于同期同类型基金约30%的平均回报率。自2013年2月管理广发新经济混合一年多期间，投资回报率达到54.20%。传闻称，也正是这两只绩优基金让刘明月陷入了此次调查，监管部门在大数据排查中发现，这两只基金在建仓期间有多只重仓股票与外部账户有趋同重合，被疑泄露内幕交易信息。
对于传闻被调查一事，中欧基金相关负责人表示，刘明月卸任基金经理已经公告，但并不知道他的其他岗位任职是否有变化，能确定的是刘明月本人目前还是公司员工。
有基金人士表示，如果调查结果属实，刘明月将要面临终身市场禁入等处罚。
冠军基金经理厉建超 曾与中邮“一哥”任泽松共事
冠军基金经理被调查，在1998年以来的中国基金市场上还是首次出现。
2012年12月21日至2013年7月22日，厉建超与任泽松共同管理中邮战略新兴产业混合，在213天时间里，任内回报为63.02%。2013年末，中邮战略新兴产业以80.38%的净值增长率夺得当年的股票型基金业绩冠军。
公开信息显示，2010年4月至2011年11月，厉建超任中邮核心优势灵活配置基金基金经理助理，负责协助基金经理制定基金投资策略和投资操作方案、制定基金投资和资产配置方案等。2011年11月11日至2014年1月22日，厉建超任中邮核心优选基金基金经理，对所负责的基金进行投资决策，决定买卖股票的种类、规模、时机等。
从此，厉建超铤而走险，动起了老鼠仓的贪念。累计趋同交易金额914700506.23元，累计趋同交易获利16828048.43元。
2015年10月29日，山东省青岛市中级人民法院作出一审判决认定，厉建超涉案期间的行为构成《中华人民共和国刑法》第一百八十条第一、四款规定的利用未公开信息交易罪，依法判处厉建超有期徒刑三年六个月，并处罚金人民币1700万元。当事人不服一审判决提出上诉。2016年4月15日，山东省高级人民法院下达《刑事裁定书》，驳回上诉，维持原判。
证监会着墨最多的基金经理郭建兴 5千字详解老鼠仓全过程
银华基金管理有限公司基金经理郭建兴，于2013年6月1日至2015年9月8日期间，将因任职基金经理获取的基金未公开信息泄露给张超，二人共同利用未公开信息从事相关证券交易活动。
郭建兴、张超的上述行为违反了《基金法》（2013年6月1日起施行）第21条第（6）项、《基金法》（2015年4月24日修正）第20条第（6）项规定，依据《基金法》（2013年）第124条、《基金法》（2015年）第123条、《证券法》第233条、《证券市场禁入规定》（证监会令第33号）第3、5条规定，证监会决定对郭建兴、张超责令改正，没收违法所得约273万元，并处以约821万元罚款；同时对郭建兴采取5年证券市场禁入措施。
证监会的老师完整地梳理了这个案件的全过程，全文5000余字，详述了涉及的股票买入及卖出的操作过程。大家也可以看看学习一下，不要做违法的事情。
爱买房的基金经理王勇 “老鼠仓”获利249万赴三亚买房
2016年6月21日上午，北京市二中院审理了原工银瑞信基金经理王勇涉嫌利用非公开信息交易一案。
消息显示，王勇任工银瑞信旗下多只产品基金经理时，用亲戚名下的证券账户同时买入或卖出所操作的股票，4年间获利249万余元。
据法制晚报，王勇获利的249万元用于在三亚买房。2015年11月，王勇到北京公安经侦总队自首，并退还全部非法所得。
曾降为研究员的基金经理张鹏 扶正当日就动老鼠仓交易的念头
原申万菱信基金管理有限公司旗下基金经理张鹏在2008年12月2日至2012年3月20日期间利用内幕信息大搞老鼠仓交易。值得注意的是，张鹏是一位曾经被打回研究员岗位的基金经理。
公开信息显示，申万菱信基金公司旗下基金经理张鹏于2005年5月加入公司，2008年12月担任基金经理。张鹏在任期间一天都没荒废，扶正当日就动上老鼠仓交易的念头，联手其妻操纵他人股票账户获利。
据了解，张鹏、杨某艳夫妇为“刘某秀”账户的实际控制人。根据证监会的调查，在张鹏管理申万菱信新动力基金期间，申万菱信新动力基金在买入或卖出股票后，张鹏操作“刘某秀”证券账户同步或稍晚买卖新动力基金买卖的股票。
上述期间，张鹏操作“刘某秀”证券账户总盈利44.85万元。其中，趋同交易沪市股票16只，成交金额1515.26万元，盈利24.08万元；趋同交易深市股票20只，成交金额1655.44万元，盈利20.77万元。
证监会认为，张鹏在担任新动力基金经理期间，利用掌握的未公开信息，操作“刘某秀”证券账户，违反了证券法关于基金管理人的董事、监事、经理和其他从业人员“不得从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动”的规定。因此，对张鹏采取5年市场禁入措施。在禁入期间内，不得从事证券业务或者担任上市公司董事、监事、高级管理人员职务。
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责任编辑：张伟
