【8个数字解读公募2014】

3家基金公司实施股权激励

6家新基金公司加入战局

206位基金经理离职

6只迷你基金清盘

24% 股基收益跑输指数

1058亿 分级基金市值大涨

11.73亿 基金平均首发创新低

　　中国基金报记者 王鑫

　　2014年的公募基金业并不太平。根据中国基金报记者整理，这一年里，已经有4位基金经理因“利用未公开信息交易”而被判罚，而进入12月以来，又有4名基金经理因同样罪名被审理，另外还有7名基金经理已被监管层证实卷入老鼠仓丑闻。

　　2014年过得最忐忑的可能就是原博时基金[微博]经理马乐，其在这一年经历了一审、深圳市检察院抗诉、二审、最高人民检察院再抗诉。马乐案也成为首个进入最高人民法院审判阶段的老鼠仓案件。

　　2011年3月9日至2013年5月30日，马乐在担任博时基金经理期间，操作三个股票账户先于、同期或稍晚于其管理的基金账户买入76只相同股票，累计成交金额为10.5亿余元，从中非法获利1883万元。这是迄今为止涉案金额最大的老鼠仓案。

　　今年3月，深圳中级人民法院以利用未公开信息交易罪判处马乐有期徒刑三年，缓刑五年，并处罚金1884万元同时追缴非法所得。但深圳市人民检察院在7天后就提出抗诉，认为该判决量刑明显不当。10月，广东省高级人民法院终审驳回抗诉，维持一审法院判决。就在大家以为案件能终结在2014年时，广东省检察院认为终审裁定有误，于11月27日提请最高检抗诉。12月8日，最高人民检察院就马乐案向最高人民法院提出抗诉。

　　马乐案在到底适合“情节特别严重”还是“情节严重”的争议中走向2015年，而实际上当我们回望2014年时，这一年是以老鼠仓开始的。

　　2014年2月11日，元宵节前三天，前冠军基金经理厉建超因涉嫌老鼠仓被有关方面带走调查。厉建超曾做为双基金经理之一管理中邮战略新兴产业股票基金，到去年7月23日厉建超离任，该基金当年收益已达62.2%，成为全市场基金冠军。曾经的冠军基金经理涉老鼠仓被调查，这在基金业史上还是第一次。

　　之后贯穿2014年一整年的就是各种各样的老鼠仓的调查和判决。

　　5月，汇丰晋信基金[微博]管理有限公司80后女基金经理钟小婧被上海证监局取消基金从业资格，并罚20万元。上海监管局行政处罚决定书显示，钟小婧使用自己证券账户以及具有部分控制权的张某证券账户，共交易股票12只，累计买入成交金额324.8511万元，亏损8.45万元。玩老鼠仓还亏本，该案被舆论称为“活雷锋式老鼠仓”。

　　7月4日，证监会[微博]公布蒋征、陈绍胜、牟永宁、程岽和黄春雨等5名海富通基金原任或时任基金经理，涉嫌利用未公开信息交易股票案被立案调查。海富通基金老鼠仓窝案震动业界。

　　年中，最赚钱老鼠仓苏竞案开审，原汇添富基金经理苏竞从2008年到2012年收手，累计获利3652万元。3个月后一审宣判，苏竞被判处有期徒刑2年6个月，并罚金3700万元。

　　年末，股市一片疯狂之际，距离上海证券交易所[微博]13公里外的上海第一中级人民法院里，涉嫌老鼠仓的基金经理们正在集中过堂受审，包括原海富通基金经理程岽、原东吴基金[微博]魏立波、原汇丰晋信林彤彤后，还有原华宝兴业基金经理牟旭东，其中，牟旭东因荐股收受好处470多万这一“非典型”老鼠仓被控。

　　2014年以前冠军基金经理被带走开始，以年底集中过堂、马乐案悬而未决结束，中间， 最赚钱老鼠仓、活雷锋式老鼠仓、非典型老鼠仓、老鼠仓窝案等轮番上演，眼花缭乱的名称背后，我们不能忘记的是老鼠仓对基民利益的损害。

　　多起老鼠仓案件发生之后，没有一家基金公司受罚，“已离职”、“不知情”成为推脱理由，基民的损失如何追偿，目前还没有完善的相关制度，而这就是我们对来年的期望。