新浪财经讯 进入2014年,监管层打击“老鼠仓”力度升级。春节前易方达原副总经理陈志民被曝携款跑路,3月份去年冠军基金经理厉建超被移送公安机关立案侦查,五一前华宝兴业原基金经理牟旭东被调查,近日,华夏基金[微博]原基金经理罗泽萍、黄春雨等5位海富通最近离任或离职基金经理涉嫌老鼠仓被查。
此番打击“老鼠仓”风暴已不局限于公募基金,而涉及整个金融资管行业。据传目前有近50人正在接受调查,同时据悉平安资管、中国人寿、太平人寿资管三家保险公司也因涉嫌“老鼠仓”正接受调查。
侦查技术手段升级也为打击“老鼠仓”提供了有力武器。目前监管层引进稽查大数据系统,通过对交易数据等相关数据的有效处理,提升了发现、确认、掌握证据链的效率与准确度,改变了以往主要依靠举报、突击审查等相对被动的侦查方式。
基金经理姓名
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时间/案情
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案发前后
所属公司 |
曾管理的基金 |
处罚结果
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2007 详情
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上投摩根
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上投摩根成长先锋 | 取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、终身市场禁入 | |
2008 详情
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南方基金
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南方宝元、南方精选、基金开元 | 取消基金从业资格、没收违法所得、罚款50万、七年市场禁入 | |
2009 详情
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融通基金
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融通巨潮、融通深100 | 取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款400万、终身市场禁入 | |
2009 详情
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景顺长城基金
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景顺长城优选、景顺长城鼎益 景顺长城动力平衡、景顺长城货币 |
取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款200万、终身市场禁入 | |
2009 详情
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长城基金
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长城久泰中信标普300、长城货币 长城稳健增利 |
取消基金从业资格,没收其违法所得、罚款50万、三年市场禁入 | |
2009 详情
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长城基金
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长城久恒平衡、长城久富股票 | 有期徒刑一年、没收其违法所得、罚款31万、终身市场禁入 | |
2010 详情
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国海富兰克林基金
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国富收益 | 取消基金从业资格、罚款30万 | |
2010 详情
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光大保德信基金
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光大精选、光大红利 | 有期徒刑3年,缓刑3年,并处罚金210万元 | |
2010 详情
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交银施罗德、好旺角投资
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交银稳健 | 获刑3年罚600万、前妻有期徒刑2年,缓刑2年,并处罚金人民币600万元;前妻之妹判处拘役6个月,缓刑6个月,并处罚金人民币50万元。 | |
2010 详情
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交银施罗德、重阳投资
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交银蓝筹、交银稳健 | 一审判有期徒刑4年,被罚1800万;二审维持原判 | |
2013 详情
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交银施罗德
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专户投资部投资经理 | 处以30万元罚款 | |
2013 详情
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博时基金[微博]
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博时精选基金 | 一审判处有期徒刑三年,缓刑五年,并处罚金1884万元,追缴违法所得1883万元。随后深圳检察院认为该判决量刑明显不当,已经依法对该判决提出抗诉。 | |
2013 详情
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招商基金
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专户资产投资部总监兼投资经理 | 已移送法院审判 | |
2013 详情
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光大保德信
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光大保德信红利 | 正立案调查,初步查明涉及买入金额1.03亿元,获利160余万元。 | |
2013 详情
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嘉实基金、上投摩根
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上投摩根阿尔法股票 | 正立案调查,初步查明涉及交易金额1.06亿元,账面获利260万元。 | |
2014 详情
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中邮基金
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中邮战略新兴产业、中邮核心优选 | 已移送公安机关立案侦查 | |
2014 详情
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汇添富基金
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汇添富蓝筹稳健等 | 已移送公安机关立案侦查 | |
2014 详情
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汇丰晋信基金[微博]
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汇丰晋信货币A、汇丰晋信平稳增利债券A | 上海证监局取消其基金从业资格,罚款20万元。本案现已调查、审理终结。 |
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