肖钢制定老鼠仓认定办法 工作重心转向稽查执法

　　本报记者 柯智华 发自上海

　　重拳监管之下，公募基金风声鹤唳。

　　“调查还在继续，除了目前已经披露的权益类基金经理外，还有部分固定收益类基金经理也被稽查机构要求谈话，其中一位担任某公司固定收益部总经理。”知情人士告诉时代周报记者，不过上述所涉及的公司则回应时代周报记者称，“并没有协助调查的事情”。

　　此前的11月29日，证监会新闻发言人张晓军对外明确表示，对部分基金公司及旗下账户涉嫌利用未公开信息进行交易的情况，目前正在进行调查之中。但并没有披露具体涉及的公司。

　　可查资料显示，肖钢掌舵证监会以来，稽查执法工作升级，屡屡传出基金公司基金经理和上市公司被调查。“中国证监会以后的主要工作就是监管了，像美国的SEC一样。”一位接近监管层的知情人士告诉时代周报记者。

　　“稽查系统已经开始出现变化，除了增加人数外，部分派出机构重新设置了稽查局，调整了管辖权限。”前述人士说，这是一个新的变化。

　　实际上，对于中国证监会的监管思路和工作重心，证监会主席肖钢通过连续撰文阐明了自己的思路。他在最新一期新世纪周刊上撰文表示，要通过立法形式，解决证券市场改革和监管执法面临的制度问题。其中他首次明确提及，将对“老鼠仓”等重大违法行为制定实体性认定办法。

　　调查传闻波及固收基金经理

　　据了解，前文提及被稽查机构叫去谈话的某公司固定收益总监在正常的上班工作。“目前并不清楚该固定收益总监是否涉及相关案件，有一说法是他作为公司投资决策委员会委员，他自己在外面做了股票，但目前并未确定。”前述知情人士告诉时代周报记者。

　　“被叫去谈话的人数则比较多，十几位甚至更多。”业内人士告诉时代周报记者，远远超过已经被公开的传闻人数——上海五位权益类公募基金经理被证监会协助调查。

　　一位监管机构的稽查处人士则向时代周报记者指出，被叫去谈话是很正常的工作，有很多种可能，在这种情况下，不应该被媒体公开。“以前监管的线索来源主要是举报、专项检查以及日常的监管工作。而现在则是大数据监控下的异动，相对而言前者的证据线索可能更为确定，而后者的监测则会更敏感、监测的线索更多，同时也会意味着背后不一定就存在老鼠仓。”

　　在上海爆出5位权益公募基金经理被调查的当周，11月29日，张晓军在确认部分基金公司正在进行调查的同时还表示，没有所谓“带走”基金经理，只是要求基金经理协助调查。

　　据时代周报记者了解，此前受牵连的5家基金公司中，目前较为确定的一家则是汇添富基金，涉案基金经理苏竞也于11月22日，因公司内部公司调整，卸任基金经理职务。据汇添富内部人士透露，汇添富基金的苏竞前几天还在公司出现过。

　　一个细节是，上述消息爆出前几天，汇添富原定于北京举办的2014年投资策略会临时取消。如今，对于苏被调查的消息，汇添富并未正面回应，仅称“所有基金经理均在岗”。

　　一位从汇添富离职跳槽到另一家基金公司的人士告诉时代周报记者，其实汇添富的监测稽核非常之严格。“有一次我在MSN聊天中因为工作原因谈到了一两只股票的名称，结果稽查稽核部就过来询问原因，并要求我就此写了相关报告。”

　　与此同时，其余传闻被调查的相关基金公司，目前尚无进一步明朗消息。

　　目前尚无确切消息指向具体哪个监管机构负责调查上述案件。有消息人士指出，该案由异地证监局来办，或为前博时基金[微博]经理的延续。“一般来说，异地证监局办案较少，要么证监会指派，要么是在调查辖地案件时牵扯出了异地相关方，经局领导签字后也可去异地调查。”

　　“各地证监局和交易所都有合作。”一位接近监管层的知情人士告诉时代周报记者，值得注意的是，为了加强稽查执法工作的专项性，监管层还对部分稽查局进行了略微调整。比如在证监局新内设稽查局，调整辖地范围，同时增加稽查大队的力量，这些或将改变今后稽查执法工作。对此，时代周报记者12月11日数次致电中国证监会新闻发言人张小军，截至发稿时止尚未获得回应。

　　大区稽查局面临再调整？

　　前述接近监管层的知情人士以上海稽查局为例，新设的上海稽查局是在以前两个稽查处的基础上成立的，“是一个独立的局”。根据上海证监局官方网站，目前上海稽查局局长颜旭若的另外一个身份为上海证监局党委委员。对此，上海证监局相关人士12月初回应时代周报记者表示，目前没有信息对外发布。

　　上海稽查局前任局长由原上海证监局局长张宁兼任，去年下半年张宁调任上海证券交易所担任党委副书记。颜旭若由此成立专职的稽查局长，他此前担任上海证监局副局长。

　　实际上，从2000年开始上海证监局即有内设局上海稽查局。根据当时的媒体报道，2000年4月30日，上海、深圳、成都、广州、天津、沈阳、西安、武汉、济南等全国九个大区证管办统一举行了稽查局成立挂牌仪式。

　　“这些大区稽查局也是内设局，在地方派出机构证监局内部设立的稽查局，一般由当地的证监局局长担任稽查局长。当时设立时听说是因为没有中编办编制，后来虽然没有明确取消但基本淡化了。”上述知情人士说。

　　据了解，新设的上海稽查局和原上海稽查局在本质上基本没有区别，人员构成基本上由老的上海稽查局人员组成。“监管方式、监管制度、所有监管形式、案件的交办和自己独立办案子，一切都没有变化。只不过以前上海稽查局管理的是华东几个省，除了上海外还有江苏省和浙江省，但是现在的上海稽查局管辖的仅仅限于上海。”

　　简言之，上海稽查局管辖范围明显缩小。当时代周报记者询问，这不是和证监会加强稽查执法工作的导向相违背吗？前述知情人士则表示，证监局不是有强大的稽查总队吗？现在增加了很多支队。

　　据一位离开稽查一线岗位的人士则告诉时代周报记者，中国证监会的稽查体系是稽查局的稽查的案件主要有两大部门承办。一条线是证监会稽查总局将案件交给稽查总队，稽查总队将将其分配给沪深支队来办理，案子办完后则将移交到中国证监会行政处罚委；另一条线则是稽查局将其分配给地方派出机构证监局，相比较于稽查总队，证监局多了案子的立案权和处罚权(小案子)。

　　“尽管他们都受中国证监会的垂直领导，但是证监局内生局—大区稽查局出去的案子都需要证监局局长签字，也就是说地方证监局具有很大的干预性。”前述担任过稽查工作的人士告诉时代周报记者，而中国证监会对此前地方证监局的稽查工作并不十分满意。

　　值得注意的是，肖钢在今年8月份在证券期货稽查执法工作会议上讲话中，明确对部分地方证监局提出了批评。他说：“一些业务部门和单位，认为稽查执法主要是稽查处罚部门的事情，与自己关系不大。有的派出机构对交办案件不积极承办，找各种理由推脱，有的甚至多年从未主动立过一个案子，稽查执法工作处于荒废状态，干部也没有从事稽查执法工作的积极性。”

　　另一方面，肖钢还明确提出新增600名稽查执法人员，实现全系统稽查执法队伍在现有基础上翻一番。“新增600人主要从系统内人员、业内专业人员及应届毕业生中招聘，进入6个证券期货交易所与中登公司以及沪深支队等相关执法部门。全部调查力量，特别是6个交易所和中登公司的新增力量，要根据工作需要接受会里的统一指导和调配。”

　　显然，在稽查工作上中国证监会正在加强领导管理。“以前各地方证监局以及稽查队和交易所都有各自的合作，现在借助技术力量，对稽查队伍的加强，证监会慢慢地将工作重心向稽查执法转移。”前述有过稽查工作经验的人士表示。

　　“这种对稽查的强调，肯定对市场具有正面作用。我有次对我们督察长开玩笑说，现在证监会管得这么严，你们是不是没必要管得这么繁琐了。”一位基金公司高管说。