|
国投瑞银创新动力基金2007年年度报告摘要(2)http://www.sina.com.cn 2008年03月26日 05:42 中国证券网-上海证券报
3.14 11 601006 180，845，724.91 2.94 12 600123 175，608，382.86 2.85 13 600519 160，521，251.98 2.61 14 000012 南 玻Ａ 157，522，522.27 2.56 15 000157 156，607，344.90 2.54 16 601318 155，099，549.74 2.52 17 600066 154，103，598.92 2.50 18 000759 149，882，584.30 2.44 19 000550 148，806，462.15 2.42 20 600383 148，758，977.51 2.42 21 000088 盐 田 港 140，987，042.59 2.29 22 000898 135，627，800.65 2.20 23 600048 131，668，241.66 2.14 24 600033 126，961，730.75 2.06 25 000651 124，950，690.43 2.03 合计 5，325，362，224.00 86.54 2．累计卖出价值超出期末基金资产净值2%的股票明细 序号 股票代码 股票名称 累计卖出金额 （元） 占期末基金资产 净值比例（%） 1 600036 790，605，895.11 12.85 2 600030 522，411，728.30 8.49 3 000002 万 科Ａ 387，260，006.35 6.29 4 000825 234，889，641.82 3.82 5 600383 金地集团 222，943，781.49 3.62 6 000898 鞍钢股份 218，797，401.40 3.56 7 600123 兰花科创 206，859，923.52 3.36 8 601006 大秦铁路 204，117，795.63 3.32 9 600547 186，106，089.60 3.02 10 600028 185，177，157.40 3.01 11 600000 180，910，177.40 2.94 12 600019 165，809，530.75 2.69 13 000012 南 玻Ａ 162，860，093.42 2.65 14 601166 156，249，086.53 2.54 15 600533 154，522，378.56 2.51 16 000759 武汉中百 154，375，789.43 2.51 17 002024 150，615，700.02 2.45 18 000157 中联重科 148，422，594.91 2.41 19 600895 133，023，959.26 2.16 20 600048 保利地产 128，237，576.71 2.08 21 600195 124，752，242.80 2.03 合计 4，818，950，556.41 78.31 3．买入股票成本总额及卖出股票收入总额 项目 （基金合同生效日） 至2007年12月31日期间 买入股票成本总额 9，822，831，637.63 卖出股票收入总额 8，920，424，470.04 （五）按券种分类的债券投资组合及债券投资前五名债券明细 本基金报告期末未持有债券投资 （六）投资组合报告附注 1.报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调查，且 在报告编制日前一年内未受到公开谴责、处罚。 2.基金投资的前十名股票均属于基金合同规定备选股票库之内的股票。 3.报告期内本基金未投资托管行股票、未投资控股股东主承销的证券，未从二级市场主动投资分离交易可转债附送的权证，投资流通受限证券未违反相关法规或本基金管理公司的规定； 4.其他资产构成 项目 期 末 金 额（元） 应收申购款 3，959，338.03 存出保证金 1，870，591.76 应收利息 259，749.61 合 计 6，089，679.40 5.报告期末基金未持有可转换债券 6.报告期内基金持有权证变动明细见下表： 序号 权证名称 本期增加数量 （份） 本期卖出/行权数量（份） 卖出/行权差价收入（元） 期末持有数量 （份） 获得途径 1 侨城HQC1 448，200 448，200 -2，107，457.27 ―― 主动投资 八、基金份额持有人户数、持有人结构 基金份额持有人户数 平均每户持有基金份额 期末持有人结构 机构投资者 持有份额 占总份额比例 个人投资者 持有份额 占总份额比例 120，685 31，733.12 95，256，284.62 2.49% 3，734，454，938.98 97.51% 九、基金管理公司从业人员投资基金的情况 项目 期末持有本开放式基金份额的总量（份） 占本基金总份额的比例 基金管理公司持有本基金的所有从业人员 106，596.03 0.0028% 十、开放式基金份额变动 项目 金 额 基金合同生效日基金份额总额 1，496，913，854.64 加：本期基金总申购份额 7，118，947，004.81 本期红利再投资 204，812，734.39 本期拆分份额 606，391，045.59 减：本期基金总赎回份额 5，597，353，415.83 期末基金份额总额 3，829，711，223.60 十一、重大事件揭示 （一）基金管理人的高管人员变更 1、经国投瑞银基金管理有限公司第一届董事会第十三次会议审议通过，同意董日成先生辞去公司副总经理职务。该事项已于2007年1月6日在中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。 2、经国投瑞银基金管理有限公司第一届董事会第十七次会议审议通过，决定聘请刘纯亮先生担任公司副总经理职务。该事项已于2007年7月21日在中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。 （二）基金经理变更 1、因工作需要，国投瑞银基金管理有限公司决定聘请Jin Yin（靳奕）女士担任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理，与现任基金经理陈剑平先生共同管理基金。该事项已于2007年2月1日在中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。 2、因工作需要，国投瑞银基金管理有限公司决定由Jin Yin（靳奕）女士单独但任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理，陈剑平先生不再担任国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金经理。该事项已于2007年4月28日在中国证监会指定媒体公告并报中国证监会备案。 （三）本基金管理人办公地址的变更 报告期内本公司于2007年12月30日将办公场所由深圳市深南大道4009号投资大厦三层迁至深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46楼。指定媒体公告时间为2008年1月3日。 （四）基金收益分配事项 本基金2007年度基金收益分配详情如下： 序号 分红除权日期 基金份额分配金额 收益分配金额 1 2007-01-30 0.08 136，686，008.46 2 2007-08-27 0.10 439，305，245.07 本期已分配基金净收益 0.18 575，991，253.53 基金合同生效至今累计收益分配金额 0.18 575，991，253.53 （五）本年度无涉及本基金管理人、基金资产、基金托管业务的诉讼事项，基金管理人、基金托管人及其高级管理人员未受监管部门稽查或处罚。 （六）本基金托管人在本报告期内无重大人事变动。 （七）为本基金提供审计服务的会计师事务所情况 本报告期内本基金由安永华明会计师事务所初次为本基金提供审计服务。报告年度支付给该事务所的报酬为100，000元。 （八）本基金租用专用交易单元事宜的情况 报告期内，本基金租用各专用交易单元交易、佣金及其变化情况如下： 1．租用交易单元情况 证券公司名称 租用交易单元数量 上海 交易单元 深圳 交易单元 合计 国泰君安证券股份有限公司 1 -- 1 光大证券股份有限公司 -- 1 1 申银万国证券股份有限公司 1 -- 1 中国银河证券股份有限公司 -- 1 1 中国国际金融有限公司 1 -- 1 中信建投证券有限责任公司 1 -- 1 招商证券股份有限公司 -- 1 1 合计 4 3 7 2．交易单元股票交易情况 证券公司名称 股票成交金额 占成交总额比例 国泰君安证券股份有限公司 3，916，514，585.79 21.00% 光大证券股份有限公司 1，356，084，282.92 7.27% 申银万国证券股份有限公司 2，263，783，867.10 12.14% 中国银河证券股份有限公司 3，821，597，959.93 20.49% 中国国际金融有限公司 4，947，742，488.43 26.53% 中信建投证券有限责任公司 1，304，813，003.92 7.00% 招商证券股份有限公司 1，036，289，582.86 5.56% 合计 18，646，825，770.95 100.00% 3．交易单元权证交易情况 证券公司名称 权证成交金额 占成交总额比例 中国银河证券股份有限公司 25，522，321.67 100.00% 合计 25，522，321.67 100.00% 4．佣金情况 证券公司名称 本期计提佣金 占佣金总额比例 国泰君安证券股份有限公司 3，211，527.65 21.33% 光大证券股份有限公司 1，061，142.44 7.05% 申银万国证券股份有限公司 1，856，293.50 12.33% 中国银河证券股份有限公司 2，990，423.66 19.86% 中国国际金融有限公司 4，057，143.64 26.94% 中信建投证券有限责任公司 1，069，946.26 7.11% 招商证券股份有限公司 810，904.69 5.39% 合计 15，057，381.84 100.00% 5．交易单元租用变化情况： 本基金于报告期内合同生效，交易单元全部为本期新租用的交易单元。 本基金管理人在租用证券机构交易单元上符合中国证监会的有关规定。 本基金管理人将证券经营机构的注册资本、研究水平、财务状况、经营状况、经营行为以及通讯交易条件作为基金专用交易单元的选择标准，由研究部、投资部和交易部对券商进行考评并提出交易单元租用及更换方案。根据董事会授权，由公司执行委员会批准。 （九）其他重要事项 除上述事项外，本报告期内发生的其他重要事项列示如下： 事 项 名 称 披露及备案日期 信息披露报纸 基金合同生效公告 2006-11-16 《中国证券报》《证券时报》 《上海证券报》 基金开放日常申购业务公告 2006-12-2 国投瑞银创新基金开放日常赎回业务公告 2007-1-26 关于增加海通证券为开放式基金代销机构的公告 2007-3-22 关于对基金实施基金份额拆分和修改基金合同的公告 2007-4-4 关于向中国建设银行龙卡储蓄卡持卡人开通基金网上交易业务的公告 2007-4-4 关于增加邮政储蓄银行、光大证券和华安证券为开放式基金代销机构的公告 2007-4-4 关于基金份额拆分比例的公告 2007-4-10 关于对旗下开放式基金网上交易实施申购费率优惠的公告 2007-4-12 关于修改申购费用及申购份额计算方法的公告 2007-5-15 关于增加中信金通证券为开放式基金代销机构的公告 2007-6-26 关于旗下基金实施新《证券投资基金会计核算办法》的公告 2007-7-2 关于修改相关“基金资产估值”条款的公告 2007-9-28 关于增加交通银行股份有限公司为开放式基金代销机构的公告 2007-10-15 关于增加中信万通证券为开放式基金代销机构的公告 2007-11-16 关于提醒投资者防止金融诈骗的公告 2007-11-23 关于增加湘财证券为开放式基金代销机构的公告 2007-11-23 关于增加中国工商银行为开放式基金代销机构的公告 2007-11-27 关于通过邮储银行开办定期定额投资业务的公告 2007-11-30 关于开通中国农业银行金穗卡基金网上交易业务及实施网上费率优惠的公告 2007-12-3 关于增加深圳平安银行为开放式基金代销机构的公告 2007-12-13 十二、备查文件目录 (一)《关于同意国投瑞银创新动力股票型证券投资基金募集的批复》（证监基金字[2006]189号） (二)《关于国投瑞银创新动力股票型证券投资基金备案确认的函》（基金部函[2006]283号） (三)《国投瑞银创新动力股票型证券投资基金基金合同》 (四)《国投瑞银创新动力股票型证券投资基金托管协议》 (五)国投瑞银基金管理有限公司营业执照、公司章程及基金管理人业务资格批件 (六)本报告期内在中国证监会指定信息披露报刊上披露的信息公告原文 (七)国投瑞银创新动力股票型证券投资基金2007年年度报告原文 查阅地点：深圳市福田区金田路4028号荣超经贸中心46层 网址：http://www.ubssdic.com 国投瑞银基金管理有限公司 二零零八年三月二十六日
【 新浪财经吧 】
不支持Flash
|
||||||||||