广发基金： 诚信、规范、专业和价值创造(2)

　　构建规范文化

　　建立长效发展机制

　　在2007年的年终工作会议上，广发基金公司更是把2008年的工作主题定为建设规范发展文化，将风险控制放在首位。

　　广发基金公司总经理林传辉认为，“关于制度建设方面，基金业的制度建设起点都比较高，在制度建设完善程度方面其实与国外距离已相差无几，而且各个基金公司的制度也都大同小异，但同样制度的导致管理的优劣差别关键在于执行力方面。不管在投资管理、市场拓展、研究发展，还是其它如TA等后台管理方面，我们公司上上下下都有着良好的制度执行力。”

　　公司制度令出必行，这是广发基金公司规范经营的另一个写照。在广发基金公司，没能进入股票池的股票，基金经理不能投资，严格的风险控制体系在公司不是虚设，而是实实在在的制度。

　　例如，公司对于个股的持仓比例有严格限制，单个基金持有某只个股的市值如果超过一定比例，需要负责投资的副总经理朱平批准，甚至需要投委会开会决定。2007年，有基金经理看好某只股票，但因研究员调研回来却说该公司情况不是很理想，按照制度这只股票基金经理不能投资。虽然后来该公司股价升得很高，但公司并不觉得可惜，从另一个角度看，正是这种制度避免了很多风险。

　　在广发基金公司的风险控制体系中，督察长的作用得到了有效发挥。一是监控的范围广，督察长除了通常进行投资监控之外，在客户关系管理、后台技术管理方面都能实施实时监控。二是业务流程的监控，督察长定期或不定期地到各个业务部门去检查、稽核，从各个业务流程、风险口稽核把关，发现问题立即要求整改。三是公司督察长还对投资的全程进行监控，无障碍列席投资会议，发现问题可直接给总经理提出整改意见。每年公司督察长都会给公司总经理提出诸多整改意见函，有效地防范了经营风险，提高了效率。

　　广发基金公司也一直重视诚信文化和规范经营文化的建设。公司董事长马庆泉指出：“广发基金公司的文化首先是制度文化。基金业的优势在于制度的优势。法律法规和公司各项管理规章，是公司行为和员工职务行为的最高准则，是不可逾越的雷池和红线。诚信是基金业的立业之本，更是广发基金最宝贵的资本和财富。”

　　在未来发展方面，广发基金公司总经理林传辉表示，将进一步加强制度建设、人才储备、规范化管理和风险控制等各项工作，推动公司的规范经营，争取实现公司又好又快的发展，正如其所说的，广发基金管理公司秉持“专业创造价值、客户利益为上”的经营思想，希冀着能在中国基金业的康庄大道上，走得更健壮、更美好、更久远。

　　足迹

　　2003年8月 广发基金管理有限公司成立

　　2003年12月 公司第一只开放式基金――广发聚富基金成立

　　2005年4月 荣获由《中国证券报》评选的第二届“金牛基金管理公司”大奖

　　2005年5月 公司董事会选举马庆泉先生担任公司董事长

　　2005年5月 公司注册资本金增加为1.2亿元人民币

　　2006年2月 荣获由《中国证券报》评选的第三届“金牛基金管理公司”大奖

　　2006年4月 荣获由《上海证券报》评选的第三届“中国最佳基金公司奖”TOP大奖

　　2006年4月 荣获由《证券时报》评选的2005年度“明星基金管理公司” 奖

　　2006年5月 广发策略优选基金募集顺利结束，募集184.18亿元，创下当时的开放式基金的募集记录

　　2007年4月 荣获由《上海证券报》主办的第四届“中国最佳基金公司奖” 评选的“最佳投资者关系奖”

　　2007年5月 荣获由《证券时报》评选的2006年度“明星基金管理公司奖”和“基金客户服务明星奖”

　　2007年9月 公司管理资产规模超过千亿元

　　2007年11月 公司获得企业年金管理资格

　　2008年1月 荣获由《中国证券报》评选的第四届“金牛基金管理公司”大奖

　　2008年1月 荣获由《证券时报》评选的2007年度“十大明星基金公司”

　　2008年2月 公司获准从事特定客户资产管理业务