格隆汇16日讯，过去一年，美国证券交易委员会一直在加大对经纪自营商的反洗钱执法力度，但对富国银行一家子公司罚款350万美元的做法显得尤其引人注意，因为这涉及管理层的重组及自相矛盾的信息传达。对富国银行的指控源自管理层的变动及新管理层向员工传达的前后不一的信息。富国银行案例中SEC发出的行政命令称，该经纪自营商于2012年组建的新管理团队告诉反洗钱调查人员，他们向美国财政部提交了太多报告。SEC的行政命令表示，新管理层的目标之一是减少该公司提交的持续活动报告数量。如果可疑活动在首次报告之后持续超过90天时间，金融机构可以提交持续活动报告，而不是对每例可疑活动分别汇报。
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责任编辑：杜琰 SF007
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