陈禹志：国企发展反映党的建设成效

　　新浪财经讯 “2016上海国资高峰论坛”于12月22日在上海举行。上海国有资本运营研究院研究员、国企治理研究中心副主任陈禹志出席并发言。他表示，要建立和完善中国特色现代国有企业制度，党对国企领导，这个企业发展好不好，能不能做大做强，关键是企业党的建设搞得怎么样，党的建设成效最后反应在国企，这个就是中国特色。

　　以下为发言实录：

　　中国特色现代国企制度，这是习总书记10月10日国企党建会议上提出的命题。大家可以看到中国特色，现代国有企业制度，什么是中国特色现代国有企业制度，我认为主要是两方面，一方面具有现代企业制度的一般特征，同时又具有中国特色这种特殊的鲜明特征。为了说明这个问题，我先要讲讲，一般的现代企业制度基本特征有什么。

　　一，委托代理制。我们现代企业制度它从有限公司、股份公司出现以后，股东主要不是直接管理企业，而是采取委托职业经理人经营企业。这种委托代理关系现在我们国企实际上也是这个。国家并不经营，是委托政府，政府是委托国有资产监督管理机构，国资委也不经营企业，谁在经营企业，实际上是集团董事会，或者说是董事会的经营层。这种委托代理关系就是现代企业制度一种基本的特征，我们讲这种特征会引出什么问题，四大问题，信息不对称、股东和经营者之间、委托和代理者之间信息不对称，信息不对称会有道德风险，会出现内部人控制，会形成代理成本和监督成本问题。

　　这些问题怎么解决？实际上各个国家都碰到这个问题，公司治理中间出现的问题怎么解决，OECD1999年通过OECD公司治理原则五项：1，公司确保股东利益。2，保护中小股东利益。3，公司确保利益相关者合法利益。4，公司信息股权状态，经营状况，财务状况，信息要公开。现在20号文件里面都有明确，今后国企信息都要上信息公开平台。5，股东委托方，董事、监事对股东、公司负责，加强对经营者监督。解决信息不对称问题，首先就是要信息公开，这五项是OECD提出的，实际上各个国家都对公司治理提出了明确治理要求和解决方法。

　　我们国家的公司法、国资法，上市公司指引，确立了我们国家治理的，我认为有六大特征。

　　第一，我们明确企业要承担社会责任，这个企业不仅仅是国有企业，对所有企业提出的。

　　第二，股东不能滥用权利。公司法里面规定两项。

　　第三，董事会是一个集体决策，集体行权的机构。

　　第四，监事会赋予更大监督权限和职能。公司法2005年底修改，2006年执行。

　　第五，公司法里实际上有确定党组织在公司治理当中地位和作用。公司法讲企业要设立党的组织，党组织按照党章开展活动，企业要为党组织活动开展提供条件和方便。这是公司法里面明确的。实际上我们法律里面都已经规范了。

　　第六，职工参与治理，我们所以是职工董事，职工监事，你参与到董事会决策当中，参与监事会监督当中，这是我们讲的一般的规律。

　　除了基本特征以外，我们还有鲜明的个性体征，这就是中国特色问题。中国特色实际上这次10月10日习总书记讲话里面，我认为是明确了我们现代国企治理的特点。这就是我们讲企业党组织领导核心和政治核心作用。这个大家提出现在讲两个作用，我们家称“两核”作用，现在提领导核心和政治核心，20号文件里面明确了，去年5月份中共中央国务院关于深化国企改革指导意见，简称20号文件，这里面明确企业发挥四个作用：党组领导核心作用、党委政治核心作用、党支部战略堡垒作用、党员先锋模范作用。

　　作为企业来讲，党组在党章里面明确规定，党组是起领导核心作用，什么是党组，中央和地方机关，人民团体，重要经济组织，这个规定是党组。党组起什么作用，党组起领导核心作用。你是党委，党委是政治核心作用，这是党章里面明确规定。所以我觉得习总书记提出来是按照我们的法律，按照党章来提。现在怎么变成双核作用，有人就问我们企业是不是就是领导核心作用，你再仔细看看，实际上讲得很明确，是总的来说，我们企业党组织起领导核心和政治核心。

　　所以习总书记讲，我们中国现代国企制度，把党的领导融入公司治理各个环节，党组织是内嵌公司治理结构中间。明确和落实多组织在公司治理结构中的法定地位，做到组织落实、干部落实责任明确，监督严格。这是中国特色。国外任何一个，包括我们到新加坡，他的执政党在企业里面没有地位作用，我们去了解过。但是我们中国特色我们是党的领导，党对国企领导。如果这个企业发展好不好，能不能做大做强，关键是企业党的建设搞得怎么样。党的建设成效最后反应在这个国企，这个就是中国特色。

　　第二个中国特色是职工参与。我们是一个民主管理制度，我们民主管理制度这是我们国企优良传统。公司法里面规定，职工要参与治理。这是明确职工民主管理，职工代表大会参与公司治理，是坚持全心全意依靠工人阶级，这是党的基本原则。是坚持党对国企领导内在要求，这两个方面是我们中国特色。其他国家也有，职工参与也有，德国有职工代表，但是没有和民主管理制度是联起来，仅仅是作为一方参与治理。完善国企治理举措，实际上国企治理我们认为有六大治理主体，这六大治理主体，现在重点要完善或者是加强的是3个方面。

　　第一，发挥企业党组织双核作用，明确国企党组织在公司治理中法律地位。这是法律和党章里面都有的，现在我们要做的事情，你要把党建，党组织在公司治理中的地位和作用，它的职责，它的意识规则，它在公司中决策执行监督中职责是什么，你要在章程里面给它明确出来。

　　第二，习总书记讲话里面说到，你是发挥领导核心，或者是政治核心作用，归结一点是把方向，管大局，保落实，

　　第三，明确党组织执行监督各个环节的权限和工作方式，党组织发挥作用，制度化、组织化、具体化。你把党组织怎么在决策当中起作用，决策中间承担什么责任，你要用制度化方式规范起来。曾经国务院国资委党委在求是杂志上发表文章引起很大争议，企业党组织把企业重大决策内容要进行讨论，要提出意见和建议，交董事会进行决定。这句话引起很大的争议，我说实际上这个不需要争议，党章里面规定，企业党组织一种是领导核心作用，一种是政治核心作用，是直接参与公司决策。只不过我认为这个决策内容，它和董事会决策内容，他可以是合一，可以是交叉，可以是分开，根据各自的任务和目标要求不一样。

　　党管干部，党的干部决策问题，肯定是在党委会要形成决策，也可能在董事会里面或者是其他行政干部安排，但要形成决策。这两个决策之间是什么关系，有一个程序问题。有一个互相关联问题，这些问题实际上都要有制度化方式规范起来，所以我讲一个好的国有企业要两治，哪两治？一个是公司章程，这个是各自权益义务和责任，实际上用制度化方式规范起来。要根据自己的情况。你的职责权限究竟是什么，董事会职责权限是什么，总经理职责权限是什么，都不一样的，各个公司都不一样。在章程里面都要有明确，所以章程2005年底公司法修改，有20多处明确是在公司章程里面进行明确，法定代表人原来是董事长，现在可以是董事长，可以是执行董事，可以是总经理。公司章程要明确对外投资总额，担保总额，是董事会决定还是总经理决定，都要在章程里面明确。

　　第二，治理制度，我们治理主体董事会、经营层、监事会还有就是党组织。有各自的权利责任义务，他的意识规则在我们公司治理制度中间都要明确，而且制度之间要无缝衔接。所以公司治理有许多事情我们要做的。我们现在一谈就变成了好像是党委会权利大，还是董事会权利大，实际上不存在这个问题。这个就是要按照这个公司，结合你自己的实际情况，你要把董事会它的规则，相互规则怎么样，关系怎么样，你要明确这些。

　　我们现在要按照这种依法办事，依制度办事，不然就是今天领导可以这样说，明天领导可以那样说，这个公司发展就很难了。我们要有一套规则，这个规则是按照中国特色治理规则，要给大家放进去。还有党建就是党要管党，从严治党。党建的主要职责，首先党的干部要管理好，他们的人才是复合型人才。这个党的干部和行政干部是一种复合型人才，我们现在这个企业高管履行职责，按照法律要勤勉要忠诚，实际上党的纪律都给你规定了，所以你可以看看党的干部廉洁规定，与公司法里面提出的完全一致。我们党的纪律是严于法律法规。所以我们如果党管党，管住党员干部，我们这个公司治理肯定要比其他一般公司治理完善。因为我们有党的纪律，所以这个问题我想稍微展开一点。

　　第二，我们公司治理中间就是董事会建设。22号文件提出重点是推进董事会建设。为什么推进董事会建设，关键是要形成科学、民主、有效决策机制，这种机制形成，就是要落实完善董事会职责，这个落实董事会职责我们是两种，一种是法律里面规定董事会拥有权限，聘请经理，根据经理提名聘请财务，决定他们的报酬，这个怎么落实；如果你是国有独资公司，实际上出资人是国资委，国资委是行使股东会权利，按照国资法和公司法可以把部分股东会权利授予董事会，所以涉及到企业经营决策，应该是国资委授予独资公司董事会。所以我们讲国资委不是放权，不是行政机构，应该是授权，这个授权是国资公司董事会他的权限根据董事方授予权限很大。国资委主要管你派出去董事监事你怎么管理，怎么考核，怎么要求，要管这个事情。这样董事会才能够真正成为治理核心，决策中枢，责任的主体。

　　第三，我们现在也是薄弱环节，完善国企参与制，我们现在有董事制度和监事制度，但是我们大部分是形式上的，因为怎么按照代表职工利益参与到公司决策当中，我们实际上现在还没有形成这样一种机制，也就是说职工董事这个当中是履行职责，没有特殊规范，因为是受职工委托，代表职工利益，对职工代表负责，我们这条线还没有串联起来。所以我们要探索职工董事、职工监事履行职责的特别方面。

　　我曾经参加一次职工董事、监事研讨会，国家法工委员副主任也参加，我当时提出我们现在职工董事，问题是职工民主方式产生，现在民主方式产生，有没有积极性，实际上一般没有积极性。因为这个职工董事在哪里反应出来代表职工利益，反应不出来。我们现在用一种方式，用工会代表职工和行政谈判工资制度，这可能不是符合中国企业的现实。工会是代表职工利益，行政、党委不代表职工利益。国外工会为什么可以和老板谈判，因为他完全是代表工人利益，他工会如果是高管就不能加入工会，完全是两种利益主体，我们不一样。

　　职工利益怎么来代表，通过什么方式，就是可以用，比如说董事会审议要实际到职工利益的体验，职工董事把体验带到董事会上，听取董事会意见，如这个提议与董事会相差甚远，或者是分歧很大，那么公司有没有一个提议权，暂缓、表决这个提案，董事会再去磋商平衡。我们现在体现不出来职工董事能够代表职工利益，这些问题是值得探讨，特别是现在碰到一些新问题，但是都说到员工持股问题。你如果有一部分比如10%的核心员工持股，这些核心员工是不是在一般员工范畴里面，应该是进入到治理代表哪一方利益总结，能否代表职工利益，还有一种集团70%是员工持股，我认为现在有许多新做法我们都要研究这个问题，职工70%持股，这个中间是否能形成了一个25人管理委员会，其实这个管理委员会它和我们董事会决策有什么关系。要不要影响我们董事会，涉及到职工利益方面的决策是否有影响。这些都是新的问题，我们要很好按照现在习总书记讲话我们要很好的研究，鼓励职工代表有序参与公司治理。

　　完善国企治理制度是一个改革发展建设过程，探索中国特色企业制度，使现代企业制度比一般企业制度更完善更有效。真正按照这个要求做你就是更完善更有效。形成治理原则，按照治理原则执政明确，有效监督制度结构，关键治理结构职责都要很明确。按照治理规律形成国企科学决策机制，风险控制机制，发展动力机制和激励约束机制。我们现在都在往这方面努力，但是要形成一种机制性，我们还需要按照现在公司治理的要求来不断完善。谢谢大家。

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