美证交会就共同基金调查作出回应

　　(zhongwen.ft.com,阿德里安•迈克尔斯(Adrian Michaels)纽约、乔舒亚•查芬(Joshua Chaffin)报道)

　　美国证交会(SEC)昨天公布了多项执法和规则制定方面的细节，以此回应外界对它调查共同基金业的激烈批评。

　　证交会执法部主任斯蒂芬•库特勒(Stephen Cutler)在向华盛顿政治家们作证时说，该机构正在调查的内容远不只“延迟交易”(late trading)和“市场节奏交易”(market timing)。“延迟交易”和“市场节奏交易”是人们关注最多的交易行为。

　　此外，证交会投资管理部主任保罗•罗伊(Paul Roye)单独向立法者汇报了该机构改革行业行为的诸多措施。

　　虽然如此，人们昨天对该机构保护投资者的批评仍不绝于耳。

　　库特勒先生对政治家们说，共同基金业的销售行为是人们关注的焦点。

　　他说，该领域的滥用职权行为正受到调查。同时受到调查的还有那些未能就基金选择及费用问题向客户提供建议的基金销售行为。“职业投资人员有责任为客户谋求最佳利益，但他们把自身利益放在首位，这是不能容忍的，”库特勒先生说。

　　库特勒先生的证词仍主要集中于市场节奏交易和延迟交易，有关部门已对此领域采取了数项监管措施。

　　库特勒先生表示，证交会联系了88个共同基金机构及34个经纪公司。他说：“一些公司回应说，它们保证会积极跟进。”延迟交易似乎普遍存在。这种交易是指客户得知投资价值将出现变化后，以过时价格进行交易，违规性质更为严重。库特勒先生说，四分之一以上的经纪公司曾在传统收市时间下午4点后接受延迟定单，有一家甚至收市90分钟后还在接受定单。

　　罗伊先生列举了一长串旨在增加基金业披露内容的行动，其中包括增加收费透明度的计划，以及修改广告方法的计划。基金管理方面的潜在利益冲突也在研究之列。

　　证交会提议，各基金任命首席执法官(chief compliance officer)，直接向基金董事会和独立董事负责。

　　斯皮策先生和证交会将于周四会面，作为改进证券监管协调措施的一部分。

　　缅因州监管官员暨州代表团团长克丽斯汀•布瑞恩(Christine Bruenn)最近对《金融时报》说：“在过去一段时间内，我们一直在研究这个想法。最近的(共同基金)案例为我们提供了一个极好的机会，我们有了可以讨论的实际案例。”

　　译者/向丹

　　来源：金融时报

　　金融时报全球经济报道

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美证交会就共同基金调查作出回应]

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