第五届中国基金业金牛奖评选方案说明

　　评选宗旨：举办“中国基金业金牛奖”评选活动，首先是为了给投资者选择基金提供重要参考，同时展示一批优秀基金及优秀基金管理公司，提高和扩大基金业在社会上的知名度与认同感，推动我国基金业朝着规范健康方向发展。

　　组织机构：本次评选活动由中国证券报社主办，由中国银河证券股份有限公司、中信证券股份有限公司和天相投资顾问有限公司三家机构提供专业支持。评选指导委员会由监管机构、专家学者、业内知名人士及主协办单位有关领导构成。在评选指导委员会下设工作小组，由中国证券报、中国银河证券、中信证券和天相投资顾问的相关专业人员组成。

　　评选原则：公开、公平、公正、有公信力，主客观相结合。

　　基金分类：本届金牛奖评选按照《证券投资基金运作管理办法》确定的四个基金大类对开放式基金进行分类评选。按照行业惯例，封闭式基金单独评选，开放式股票型基金中的指数型基金由于采取被动运作方式，故单独评选。保本基金暂不参加此次评选。

　　奖项设置：涉及单只基金的奖项分为封闭式基金、开放式股票型基金、开放式混合型基金、开放式债券型基金、开放式指数型基金、货币市场基金六个类别。其中，针对封闭式基金、开放式股票型基金、开放式混合型基金分设“持续优胜金牛基金”与“2007年度金牛基金”两个奖项，对债券型基金、指数型基金以及货币市场基金只设“2007年度金牛基金”。

　　“持续优胜金牛基金”奖项着重考察基金的业绩持续性。

　　“2007年度金牛基金”奖项主要考察2007年当年基金的业绩表现。

　　涉及基金管理公司的奖项包括“金牛基金管理公司”、“创新奖”和“新秀奖”。

　　参评基金资格认定：在运作时间的计算上，要求参评基金在完成基本建仓期之后，经历与参评奖项期限相对应的完整的会计年度。也就是说，在进入考察年度时，参评基金应已经完成基本建仓，其投资组合处于正常的运作状态。其中，统一设定非货币基金的基本建仓期为3个月，货币市场基金为1个月。

　　按照此项规定，2004年10月1日之前设立的开放式股票型基金和混合型基金封闭式基金可参加“持续优胜金牛基金”评选；2006年10月1日之前成立的非货币市场基金、2006年12月1日之前成立的货币市场基金可参与“2007年度金牛基金”的评选。历史上转制扩募而成的封闭式基金成立时间由工作小组专家确定。

　　参评基金管理公司资格认定：要求参评基金公司旗下至少有一只基金运作时间满两年，且运作满一年的基金不低于三只。

　　奖项数量：“持续优胜金牛基金”奖项数量为参评基金只数的5%；“2007年度金牛基金”的奖项数量按照参评基金只数的10%确定；金牛基金管理公司的数量为10家；“创新奖”和“新秀奖”，一到两家，可空缺。

　　2007年度金牛基金的评选步骤：

　　第一步，将所有基金分成封闭式基金、开放式股票型基金、开放式混合型基金、开放式债券型基金、开放式指数型基金和货币市场基金六个类别，按照参选资格标准形成参选基金名单。

　　不同类别参评“2007年度金牛基金”奖项的基金数量分别为：封闭式基金33只，开放式股票型基金78只，开放式混合型基金69只，开放式债券型基金15只，开放式指数型基金14只，货币市场基金40只。按照奖项数量设置标准，上述六大类别中“2007年度金牛基金”数量应分别为3只、8只、7只、2只、1只和4只。