第五届中国基金业金牛奖评选方案说明(2)

　　第二步，对于入选的基金，以分类为基础，对各个类别中的基金分别进行客观和主观两部分的评价。

　　封闭式基金、开放式股票型基金、开放式混合型基金、开放式债券型基金，客观评价部分的权重为70%，主要运用期间净值增长率、风险水平和风险调整收益率3个指标进行排序；主观评价部分权重为30%，由三个协办单位的专家根据基金的管理团队(包括风格和能力、连续性和有效性、投资经历、团队状况等)和基金特征(包括规模、资金周转、流动性、融资情况和基金费用等)等进行打分。

　　货币市场基金，由于不同于一般的基金，评选的着眼点在于其是否能够成为可信赖的现金管理工具。除参考净值增长率等收益类指标外，将重点考察基金规模、风险控制能力、投资运作的合规性。此外，还将考察货币市场基金的服务质量、交易便利等因素。因此，客观评价与主观评价部分权重各占50%。

　　指数型基金，重点考察其作为投资者交易工具的有效性，基金相对标的指数的跟踪误差，基金规模、交易便利性、标的指数的市场影响力都是重要的考察指标。

　　第三步，根据主客观评价的结果，计算每只基金的综合得分，并据此评出各个类别中的优秀基金。

　　第四步，提交评选指导委员会进行讨论和复审，并最终确定入选名单。

　　持续优胜金牛基金的评选步骤：

　　第一步，将既满足基本建仓期要求，又经历了2005、2006、2007年三个完整的会计年度的开放式基金筛选出来，形成参选的基金名单。

　　不同类别参评“持续优胜金牛基金”奖项的基金数量分别为：封闭式基金33只(剔除2007年内转为开放式基金的原封闭式基金)，开放式股票型基金36只，混合型基金32只。按照奖项数量设置标准，上述三类中“持续优胜金牛基金”数量应分别为2只、2只和2只。

　　第二步，对于入选的基金，进行客观和主观两部分的评价。其中，客观部分的权重为70%，包括历年业绩、波动性等；主观部分的权重为30%，由三个协办单位的专家根据基金的投资团队建设、投资纪律和风险控制能力、投资风格的持续性、业绩的稳定性等进行打分。

　　第三步，根据主客观评价的结果，计算每只基金的综合得分，并据此评选出分数居前的基金。

　　第四步，提交评选指导委员会进行讨论和复审，并最终确定入选“持续稳定奖金牛基金”的名单。

　　金牛基金管理公司的评选步骤：

　　第一步，依据有关资格认定的标准对基金管理公司进行筛选，形成参选的基金管理公司名单。

　　第二步，对于入选的基金管理公司，进行客观和主观两部分的评价。其中，客观部分的权重为60%，包括旗下基金业绩、管理规模；主观部分的权重为40%，由三个协办单位的专家根据公司状态、公司文化、投资纪律和管理团队等进行打分。

　　第三步，根据主客观评价的结果，计算每家基金管理公司的综合得分，并据此评选出分数居前的10家基金管理公司。

　　第四步，提交评选指导委员会进行讨论和复审，并最终确定入选“金牛基金管理公司奖”的名单。

　　单项奖——新秀奖和创新奖的评选：

　　新秀奖。挖掘运作不满两年中表现突出的基金管理公司，特设新秀奖，由专家组比照金牛基金管理公司评价指标体系评选。评奖数量设1-2个，可空缺。

　　创新奖。根据对基金行业的推动程度和贡献程度来进行评奖，主要用于表彰当年对于中国基金行业创新有突出贡献的基金产品。主要采用定性评价，由专家投票。评奖数量设1-2个，可空缺。

　　主办方拥有评选规则的解释权。