交银施罗德稳健配置基金基金份额发售公告(2)

　　三、个人投资者的开户与认购程序

　　(一)直销网点

　　如果个人投资者首次认购金额在100,000元(含100,000元)以上，可以选择到本公司直销中心办理认购。

　　1、业务办理时间：基金募集期每日的9：00-16：00(周六、周日和法定节假日不受理)。

　　2、个人投资者办理开户和认购申请需本人亲自到直销网点并提供下列资料：

　　(1)投资者有效身份证件(身份证、军官证、士兵证、中国护照等)原件及复印件；

　　(2)上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(如有)；

　　(3)指定银行账户的证明原件及复印件；

　　(4)填妥的《开放式基金账户业务申请表》；

　　(5)填妥的《开放式基金交易业务申请表》。

　　注：“指定银行账户”是指：在本直销网点认购基金的投资者需指定一银行账户作为投资者赎回、分红等资金结算汇入账户。此账户可为投资者在任一商业银行的存款账户，账户名称必须与投资者名称严格一致。账户证明是指银行存折、借记卡等。

　　3、认购资金的划拨程序：

　　(1)个人投资者开户后，在办理认购手续前，应将足额资金通过银行系统汇入本公司指定的下列银行账户：

　　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　　开户行：交通银行上海市分行交银大厦支行

　　账号：310066577018150012847

　　或者：

　　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　　开户行：中国工商银行上海市分行营业部

　　账号：1001202919025740042

　　或者：

　　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　　开户行：中国建设银行股份有限公司上海浦东分行

　　账号：31001520313050007558

　　或者：

　　户名：交银施罗德基金管理有限公司直销专户

　　开户行：中国农业银行上海市分行第二营业部

　　账号：03492300040004421

　　(2)汇款时，投资者必须注意以下事项：

　　① 投资者应在“汇款人”栏中填写其在交银施罗德直销系统开户时登记的名称；

　　② 投资者汇款时，可提示银行柜台人员务必准确完整地传递汇款信息，包括在用途栏内注明“用于认购交银施罗德稳健基金”；

　　③ 为了确保投资者资金及时准确的入账，建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单据传真至交银施罗德直销中心。传真号码：[phone]。

　　(二)中国建设银行

　　1、受理开户和认购的时间

　　基金募集期中的 2006年5月9日起至2006年6月2日的基金份额发售日的9:30-17:00(周六、周日和法定节假日不受理)。

　　2、 办理开户、认购程序及所需材料

　　(1)办妥或持有中国建设银行股份有限公司本地19位储蓄卡并存入足额开户和认购资金；

　　(2)投资者到网点提交以下材料，办理开户手续，开立中国建设银行龙卡证券卡及中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户：

　　① 本人有效身份证件原件(包括：居民身份证、军官证、士兵证、警官证、文职证等)；

　　② 本人的中国建设银行股份有限公司当地19位储蓄卡；

　　③ 填妥的“个人证券卡开户/销户申请表”。

　　④ 对提交上海A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡的投资者，此上海A股账户或封闭式基金账户被注册为上海开放式基金账户。对尚无上海A股账户或基金账户的投资者，可直接办理开户，中国证券登记结算公司将为其配发上海封闭式基金账户，同时将该账户注册为上海开放式基金账户。

　　如已开立建行龙卡证券卡，可直接持证券卡及本人有效身份证件原件到网点开立(注册)中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户；如已在建行开立(注册)中国证券登记结算公司的上海开放式基金账户，可直接办理认购业务。投资者在开立开放式基金账户的同时可办理认购手续，需填妥并提交“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

　　(3) 认购所需材料

　　①本人有效身份证件原件；

　　②证券卡；

　　③填妥的“证券买入(基金认购/申购)委托单”。

　　3、注意事项

　　(1)请个人投资者本人到中国建设银行股份有限公司指定的代销网点办理开户和认购手续；

　　(2)有关详细的办理手续，请查阅代销网点摆放的《中国建设银行证券业务系统个人客户操作指南》、《中国建设银行证券业务系统机构客户操作指南》。

　　(三)中国农业银行

　　1、业务办理时间：通过中国农业银行公开发售的基金募集日的9:30-16:00(周六、周日和法定节假日不受理)。

　　2、开户及认购程序

　　(1)事先办妥中国农业银行金穗卡并存入足额认购资金。

　　(2)个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　　①中国农业银行金穗卡；

　　②本人有效身份证件原件；

　　③填妥的开户申请表。

　　④上海人民币普通股票账户卡或上海证券投资基金账户卡可直接注册为开放式基金账户。尚没有上海证券账户的投资者，系统可自动配发新的上海证券投资基金账户号，并同时注册成为开放式基金账户。

　　(3)提交下列资料办理认购手续：

　　①中国农业银行金穗卡；

　　②填妥的认购申请表。

　　3、注意事项：

　　(1)没有中国农业银行金穗借记卡的投资者可当场办理；

　　(2)若有其它方面的要求，以中国农业银行的说明为准；

　　(3)基金募集期结束，仍存在以下情况的，将被认定为无效认购：

　　①投资者划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　②投资者划入资金，但逾期未办理认购手续的；

　　③投资者划入的认购金额小于其申请的认购金额的；

　　④中国农业银行确认的其它无效资金或认购失败资金。

　　(四)交通银行

　　1、业务办理时间：基金募集期每日的9：30-16：00(周六、周日和法定节假日不受理)。

　　2、开户及认购程序

　　以下三项业务可同时办理：

　　①开立交通银行基金交易账户(已在交通银行开立过基金交易账户的投资者不必再开立该账户，直接开通基金账户即可)；

　　②开通基金账户(已在其他机构开立过基金账户的投资者仅需在交通银行开通已有基金账户)；

　　③认购基金。

　　3、开立交通银行基金交易账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　　①事先办妥的交通银行太平洋借记卡；

　　②本人法定身份证件原件；

　　③填妥的开通基金交易账户申请表。

　　4、开通基金账户时，需本人亲自到网点并提交以下材料：

　　①已开立基金交易账户的借记卡；

　　②上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(如有)；

　　③填妥的开通基金账户申请表。

　　5、办理认购申请时，需先存入足够资金，并提交以下材料：

　　①本人交通银行太平洋借记卡(存有足够资金)；

　　②填妥的认购申请表。

　　6、注意事项

　　①没有交通银行太平洋借记卡的投资者可当场申办；

　　②投资者认购时要注明所购买的基金名称和基金代码。

　　③若有其它方面的要求，以交通银行的说明为准。

　　(五) 各代销券商

　　以下开户和认购程序原则上适用于本基金的场外代销券商。此程序仅供投资者参考，具体程序以各证券公司的规定和说明为准。

　　1、业务办理时间：基金募集期内，每个交易日的撮合交易时间(9：30-11：30，13：00-15：00)和大宗交易时间(15：00-15：30)。

　　2、开立资金账户(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

　　个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

　　①填妥的《资金账户开户申请表》；

　　②本人有效身份证明原件及复印件；

　　③营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

　　3、开立基金账户

　　个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：

　　(1)上海A股股东代码卡或证券投资基金账户代码卡(办理账户注册时需要)；

　　(2)填妥的《开户申请表》；

　　(3)本人有效身份证件及复印件；

　　(4)在本代销机构开立的资金账户卡。

　　(5)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

　　4、提出认购申请

　　个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。投资者申请认购本基金时应提供以下材料：

　　(1)填妥的《认购申请表》；

　　(2)本人有效身份证原件及复印件；

　　(3)在本代销机构开立的资金账户卡；

　　投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　　5、注意事项

　　(1)个人投资者需本人亲自到网点办理开户和认购手续；

　　(2)投资者认购时要注明所购买的基金名称或基金代码；

　　(3)若有其他方面的要求，以各代销机构的说明为准。

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