长城消费增值股票型证券投资基金招募说明书

　　长城消费增值股票型证券投资基金经中国证监会证监基金字【2006】28号文批准发起设立。

　　重　要　提　示

　　(一)基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证 监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险；

　　(二)投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书；

　　(三)基金的过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。

　　一、绪言

　　本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)等有关法律法规及《长城消费增值股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)编写。

　　本招募说明书阐述了长城消费增值股票型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书。

　　基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书做出任何解释或者说明。

　　本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。

　　二、释义

　　在本招募说明书中除非文义另有所指，下列词语具有以下含义：

　　三、基金管理人

　　(一)基金管理人概况

　　1、名称：长城基金管理有限公司

　　2、注册地址：深圳市福田区深南中路2066号华能大厦25层

　　3、办公地址：深圳市福田区深南中路2066号华能大厦25层

　　4、法定代表人：杨光裕

　　5、组织形式：有限责任公司

　　6、设立日期：2001年12月27日

　　7、电话：[phone]　　　　　　　　　传真：[phone]

　　8、联系人：王大治

　　9、管理基金情况：目前管理久富证券投资基金、久嘉证券投资基金、长城久恒平衡型证券投资基金、长城久泰中信标普300指数证券投资基金和长城货币市场证券投资基金五只基金

　　10、客户服务中心电话：[phone]

　　11、注册资本：壹亿元人民币

　　12、股权结构：

　　(二)主要人员情况

　　1、公司董事、监事及高管人员介绍

　　(1)公司董事

　　杨光裕先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司副总裁，现任长城基金管理有限公司董事长。

　　徐平先生，中共党员，经济学硕士，高级会计师。历任华能国际电力开发公司财务部助理会计师、审计部会计师、财务部副处长、处长，华能石家庄分公司总会计师，华能国际电力股份有限公司财务部副经理、经理，长城证券有限责任公司常务副总经理，现任华能集团资产部经理。

　　龙熙霖先生，硕士研究生毕业，经济师。历任长城证券有限责任公司海口营业部总经理助理、总经理，公司经纪业务管理总部副总经理、资产管理总部总经理助理、证券投资部总经理，现任长城证券有限责任公司投资总监。

　　吕莉女士，中共党员，高级经济师。历任宁夏证券公司副总经理、总经理、董事长，西北证券有限责任公司董事长，现任西北证券有限责任公司监事长。

　　贺若先先生，中共党员，博士研究生毕业。历任国家财政部世界银行司科长，新城建设股份有限公司部门主任，光大证券有限责任公司投资银行总部副总经理、北方研究部总经理、资产经营部副总经理，东方证券股份有限公司办公室副主任兼战略办主任、总裁助理兼人力资源管理总部总经理，现任东方证券股份有限公司总裁助理兼资产管理业务总部总经理。

　　崔泽军先生，中共党员，硕士研究生毕业，高级会计师。历任中原信托投资有限公司财务部副经理、经理、公司副总经理，现任中原信托投资有限公司总经理。

　　陶允女士，中共党员，研究生毕业，经济师。曾就职于北方国际信托投资股份有限公司国际业务部、资金管理部，历任天津滨海新兴产业投资股份有限公司项目投资部副经理，北方国际信托投资股份有限公司业务三部副经理、经理、公司总经理助理兼证券投资总部总经理，现任北方国际信托投资股份有限公司董事会秘书兼综合管理总部总经理。

　　任俊杰先生，大学本科毕业。历任中国人民银行深圳分行处长、深圳金融机构同业协会首任秘书长、赛格投资有限公司(香港注册)董事总经理、祥安证券有限公司(香港联交所会员)董事、中国投资环境协会副理事长，现任深圳怀新企业投资顾问有限公司副总经理。

　　马原女士，中共党员，研究生毕业。历任最高人民法院法官、副庭长、庭长、副院长，中国女法官协会会长，人民大学兼职教授。

　　麦建光先生，香港注册会计师，英国特许公认会计师公会资深会员、香港会计师公会资深会员。历任安达信深圳、广州分公司主管合伙人，安达信国际组织合伙人，现任华隽创业投资管理(深圳)有限公司董事总经理。

　　关林戈先生，中共党员，经济学硕士。历任中国汽车贸易公司办公室主任，中共天津市委领导同志秘书，南方证券天津分公司副总经理、常务副总经理、代总经理，长城证券有限责任公司总裁助理，长城基金管理有限公司副总经理、常务副总经理，现任长城基金管理有限公司总经理。

　　(2)公司监事

　　阮争先生，大学本科毕业。历任黄河证券有限责任公司发行部经理，港澳信托投资有限公司信托基金部投资经理，中国电力信托投资有限公司投资基金部经理，现任中原信托投资有限公司投资管理部经理，并担任长城基金管理有限公司监事长。

　　杨传益女士，会计师。历任伊斯兰国际信托投资公司计划财务部经理兼证券交易营业部主任，宁夏证券登记公司经理，宁夏证券财务总监兼财务部经理，现任西北证券有限责任公司总裁助理。

　　罗世容女士，中共党员，大学本科毕业，会计师。历任四川轻工厅盐业学校财经教研室主任，海南信托投资公司证券部主办会计，长城证券总部财务主管、长城证券总部深圳二部财务部经理，长城证券有限责任公司成都营业部副总经理兼财务部经理、深圳一部副总经理兼财务部经理、公司审计部总经理，现任长城证券有限责任公司审计监控部总经理。

　　张建辉先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任上海浦东发展银行信托证券发行部科员，东方证券股份有限公司经济业务管理总部辽宁管理总部副总经理、总经理，现任东方证券股份有限公司资金财务管理总部副总经理。

　　朱路先生，硕士研究生毕业。历任天津机械设备进出口公司国际投标项目经理、美国分公司驻外代表，天津滨海新兴产业投资股份有限公司研发部副经理，现任北方国际信托投资股份有限公司证券投资部副经理。

　　李建中先生，研究生毕业。历任长城证券有限责任公司资金计划部总经理、资产监理部总经理，长城基金管理有限公司董事会秘书，并先后兼任运行保障部经理、综合管理部经理，现任长城基金管理有限公司督察长，并兼任公司董事会秘书。

　　(3)公司高级管理人员

　　杨光裕先生，中共党员，硕士研究生毕业。历任江西省审计厅办公室主任，长城证券有限责任公司副总裁，现任长城基金管理有限公司董事长。

　　关林戈先生，中共党员，经济学硕士。历任中国汽车贸易公司办公室主任，中共天津市委领导同志秘书，南方证券天津分公司副总经理、常务副总经理、代总经理，长城证券有限责任公司总裁助理，长城基金管理有限公司副总经理、常务副总经理，现任长城基金管理有限公司董事、总经理。

　　余骏先生，硕士研究生毕业。曾任教于中国地质大学经管学院，历任中国人民银行湖北省分行科室负责人，君安证券有限公司研究部宏观室负责人，长城证券有限责任公司营业部总经理，长城基金管理有限公司督察长兼监察稽核部经理，现任长城基金管理有限公司副总经理。

　　汪钦先生，中共党员，博士研究生毕业。曾就职于中国人民银行河南省分行教育处，海南港澳国际信托投资公司证券部，历任三亚东方实业股份有限公司副总经理，国信证券有限责任公司研究所所长，长城基金管理有限公司总经理助理，并先后兼任研究策划部经理、市场开发部经理，现任长城基金管理有限公司副总经理兼市场开发部经理。

　　韩浩先生，硕士研究生毕业。历任长城证券有限责任公司资产管理部总经理，长城基金管理有限公司投资总监兼投资管理部经理、“久嘉证券投资基金”基金经理、总经理助理、“长城久恒平衡型证券投资基金”基金经理，现任长城基金管理有限公司副总经理、投资总监。

　　李建中先生，研究生毕业。历任长城证券有限责任公司资金计划部总经理、资产监理部总经理，长城基金管理有限公司董事会秘书，并先后兼任运行保障部经理、综合管理部经理，现任长城基金管理有限公司督察长，并兼任公司董事会秘书。

　　2、本基金基金经理简历

　　杨军先生，生于1968年，北京大学经济管理系经济学学士，北京大学经济学院经济学硕士。曾就职于深圳市安信财务有限公司证券投资部、深圳经济特区证券公司投资部、广发基金管理有限公司投资管理部，曾任投资部副经理、基金经理等职务，2003年3月进入长城基金管理有限公司，曾任“长城久恒平衡型证券投资基金”基金经理，现任长城基金管理有限公司基金管理部研究员，有12年证券投资从业经历。

　　3、本公司投资决策委员会成员的姓名和职务如下：

　　关林戈先生，投资决策委员会主席，公司董事、总经理。

　　韩浩先生，投资决策委员会执行委员，公司副总经理、投资总监。

　　汪钦先生，投资决策委员会委员，公司副总经理兼市场开发部经理。

　　(三)基金管理人的职责

　　1、基金管理人的权利

　　(1)自本基金合同生效之日起，依照有关法律法规和本基金合同的规定独立运用并管理基金财产；

　　(2)获得基金管理人报酬；

　　(3)依照有关规定行使因基金财产投资于证券所产生的权利；

　　(4)在符合有关法律法规的前提下，制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、转托管等业务的规则；

　　(5)根据本基金合同及有关法律规定监督基金托管人，对于基金托管人违反了本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金资产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会和银行业监督管理机构，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　(6)在基金合同约定的范围内，拒绝或暂停受理申购和赎回申请；

　　(7)选择、更换注册登记机构，并对注册登记机构的代理行为进行必要的监督和检查；

　　(8)选择、更换销售代理机构，并依据销售代理协议和有关法律法规，对其行为进行必要的监督和检查；

　　(9)在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；

　　(10)依法召集基金份额持有人大会；

　　(11)法律法规规定的其他权利。

　　2、基金管理人的义务

　　(1)依法募集基金，办理或者委托其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；

　　(2)办理基金备案手续；

　　(3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　(5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　(6)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　(7)依法接受基金托管人的监督；

　　(8)计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；

　　(9)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　(10)按规定受理申购和赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　(11)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；

　　(12)编制中期和年度基金报告；

　　(13)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定，履行信息披露及报告义务；

　　(14)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　(15)按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　(16)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　(17)保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　(18)以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　(19)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(20)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(21)基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿；

　　(22)建立并保存基金份额持有人名册，按规定向基金托管人提供；

　　(23)法律法规规定的其他义务。

　　(四)基金管理人承诺

　　1、基金管理人承诺

　　基金管理人承诺不从事违反《证券法》、《基金法》、《运作管理办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》等法律法规的行为，并承诺建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止违法行为的发生。

　　2、基金管理人的禁止性行为

　　(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；

　　(2)不公平地对待其管理的不同基金财产；

　　(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

　　(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

　　(5)依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。

　　(五)基金经理承诺

　　1、依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益；

　　2、不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益；

　　3、不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息；

　　4、不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。

　　(六)基金管理人的内部控制制度

　　健全、完善的内部风险控制制度是规范公司行为，有效防范经营风险，实现公司持续、稳健发展的主要保证，也是公司经营管理水平的重要标志。为此，公司建立高效运行、控制严密、科学合理、切实有效的风险控制制度。

　　1、风险控制的目标

　　公司风险控制的总体目标是建立一个决策科学、运营规范、管理高效和持续、稳定、健康发展的基金管理实体。具体目标是：

　　(1)确保国家法律法规、行业规章和公司各项规章制度的贯彻执行；

　　(2)建立符合现代企业制度要求的法人治理结构，形成科学合理的决策机制、执行机制和监督机制；

　　(3)不断提高基金管理的效率和效益，在有效控制风险的前提下，努力实现基金份额持有人利益最大化；

　　(4)努力将各种风险控制在规定的范围内，保障公司发展战略和经营目标的全面实施，维护公司股东的合法权益；

　　(5)建立有利于查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患、保证业务稳健运行的风险控制制度。

　　2、建立风险控制制度的原则

　　公司按照合法、合规、稳健的要求，制定明确的经营方针，建立合理的经营机制。在建立风险控制制度时应严格遵循以下原则：

　　(1)全面性原则：风险控制制度应覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节；

　　(2)审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司组织体系的构成、内部管理制度的建立都要以防范风险、审慎经营为出发点；

　　(3)独立性原则：公司风险控制的检查、评价部门应当独立于风险控制的建立和执行部门；风险控制委员会、合规审查委员会、督察长和监察稽核部应保持高度的独立性和权威性，负责对公司各部门风险控制工作进行评价和检查；

　　(4)有效性原则：风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章，具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险控制制度不能存在任何例外，公司任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；

　　(5)适时性原则：内部风险控制应随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善；

　　(6)防火墙原则：公司基金投资、研究策划、市场开发等相关部门，应当在空间上和制度上适当分离，以达到风险防范的目的。对因业务需要知悉内幕信息的人员，应制定严格的批准程序。

　　3、风险控制的主要内容

　　(1)确立加强内部风险控制的指导思想，确定风险控制的目标和原则；

　　(2)建立层次分明、权责明确的风险控制体系；

　　(3)建立公司风险控制程序；

　　(4)对公司内部风险进行全面、系统的评估，制定风险控制计划；

　　(5)确定公司风险控制的路径和措施；

　　(6)保障风险控制制度的持续性和有效性，制定可行的风险控制制度的评价和检查机制。

　　4、风险控制体系

　　公司根据基金管理的业务特点设置内部机构，并在此基础上建立层层递进、严密有效的多级风险防范体系：

　　(1)一级风险防范

　　一级风险防范是指在公司董事会层面对公司的风险进行的预防和控制。

　　董事会下设风险控制与审计委员会，负责公司内部控制的监督、审查和公司的审计工作。对公司内部控制制度的有效性进行评价，对公司经营管理和基金业务运作的合法合规性进行监督检查，协助董事会建立并有效维持公司内部控制系统，对公司经营中的风险进行研究、分析和评估，并提出风险防范措施和建议，保证公司的规范健康发展。风险控制与审计委员会的基本职能为：

　　①协助董事会建立科学合理、控制严密、运行高效的内部控制组织体系和制度体系。

　　②审查、评价公司基金投资管理制度、市场营销管理制度、风险管理制度等各项内部控制制度的合法合规性、合理性和有效性。

　　③检查和评价公司管理和资产经营、基金管理和资产经营中对国家有关法律法规、中国证监会部门规章以及基金合同的遵守和执行情况，并出具评估意见或改正方案；

　　④定期或不定期听取公司主要经营管理人员关于风险管理工作的汇报；

　　⑤检查和评价公司各项内部控制制度的执行情况并提出改进意见；

　　⑥评估公司管理和基金管理中存在或潜在的风险，检查和评价公司各项业务风险控制工作的有效性，并提出改进意见；

　　⑦检查公司会计政策、财务状况和财务报告程序，与外部审计机构进行交流；

　　⑧对公司内部控制和风险管理工作进行考核；

　　⑨董事会安排的其他事项。

　　公司设督察长。督察长作为风险控制与审计委员会的执行机构，对董事会负责，按照中国证监会的规定和风险控制与审计委员会的授权进行工作。

　　(2)二级风险防范

　　二级风险防范是指在公司投资决策委员会和监察稽核部层次对公司的风险进行的预防和控制。

　　投资决策委员会在总经理的领导下，研究并制定公司基金资产的投资战略和投资策略，对基金的总体投资情况提出指导性意见，从而达到分散投资风险，提高基金资产的安全性的目的。其在风险控制中主要职责为：

　　①研究并确立公司的基金投资理念和投资方向；

　　②决定基金资产在现金、债券和股票中的分配比例；

　　③审核基金经理提出的投资组合方案，对其运作过程中的风险进行评估和控制；

　　④批准基金经理拟订的投资原则，对基金经理做出投资授权；

　　⑤对超出投资决策委员会执行委员及基金经理权限的投资项目作出决定。

　　监察稽核部在总经理的领导下，独立于公司各业务部门和各分支机构，对各岗位、各部门、各机构、各项业务中的风险控制情况实施监督。其在风险控制中主要职责是：

　　①根据各项风险的产生环节，和相关的业务部门一起，共同制定对风险的事前防范和事后审查方案；

　　②就各部门内部风险控制制度的执行情况独立地履行检查、评价、报告及建议职能；

　　③调查公司内部的违规案件，协助监管机构处理相关事宜；

　　④对基金运作和公司内部管理进行日常监督与稽核，并向总经理汇报。

　　(3)三级风险防范

　　三级风险防范是公司各部门对自身业务工作中的风险进行的自我检查和控制。

　　公司各部门根据经营计划、业务规则及本部门具体情况制定本部门的工作流程及风险控制措施，达到：

　　①一线岗位双人双职双责，互相监督；直接与交易、资金、电脑系统、重要空白支票、业务用章接触的岗位，实行双人负责；属于单人、单岗处理的业务，强化后续的监督机制；

　　②相关部门、相关岗位之间相互监督制衡。关键部门和相关岗位之间建立重要业务凭据顺畅传递的渠道，各部门和岗位分别在自己的授权范围内承担各自的职责，将风险控制在最小范围内。

　　5、基金管理人关于内部合规控制声明书

　　(1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确；

　　(2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。

　　四、基金托管人

　　(一)基金托管人情况

　　1、基本情况

　　名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)

　　住所：北京市西城区金融大街25号

　　办公地址：北京市西城区金融大街25号

　　法定代表人：郭树清

　　成立时间：2004年09月17日

　　组织形式：股份有限公司

　　注册资本：壹仟玖佰肆拾贰亿叁仟零贰拾伍万元人民币

　　存续期间：持续经营

　　基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字［1998］12号

　　联系人：尹　　东

　　联系电话：[phone]

　　中国建设银行股份有限公司的前身是原中国建设银行，成立于1954年。2004年9月，原中国建设银行重组分立为中国建设银行股份有限公司与中国建银投资有限责任公司，中国建设银行股份有限公司继承了原中国建设银行的商业银行业务、相关资产与负债、以及相关权利和义务。中国建设银行为客户提供全面的商业银行产品与服务。截至2005年6月30日止，中国建设银行的总资产达人民币42，241亿元，贷款总额达人民币23，744亿元，存款总额达人民币37，813亿元。根据《银行家》杂志按截至2004年12月31日止总资产进行的排名，中国建设银行在全球银行中列第35位。中国建设银行于2005年获《银行家》杂志评选为我国“年度最佳银行”。中国建设银行的多个产品与服务上在国内银行业居于市场领先地位，包括基本建设贷款、住房按揭贷款和银行卡业务等。中国建设银行拥有广泛的客户基础，与多个大型企业集团及中国经济命脉行业的主导企业保持银行业务联系。中国建设银行在国内拥有广泛的网络，截至2005年6月30日止拥有约14，250家分支机构。

　　中国建设银行总行设基金托管部，基金托管部下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处和监督稽核处7个职能处室，现有员工50余人。

　　2、主要人员情况

　　罗中涛，基金托管部副总经理，暂时主持日常工作，曾就职于国家统计局、建设银行总行评估、信贷、委托代理等业务部门并担任领导工作，对统计、评估、信贷及委托代理业务具有丰富的领导经验。

　　李春信，基金托管部副总经理，曾就职于建设银行总行人力资源部、计划部、筹资部、国际业务部并担任领导工作，对计划、个人银行及国际业务具有丰富的领导经验。

　　3、基金托管业务经营情况

　　截止到2005年12月31日，中国建设银行已托管兴华、兴和、泰和、金鑫、金盛、金鼎、汉博、通宝、通乾、鸿飞、银丰共11只封闭式证券投资基金，以及华夏成长、融通新蓝筹、博时价值增长、华宝兴业宝康系列(包括宝康消费品、宝康债券、宝康灵活配置3只子基金)、博时裕富、长城久恒、银华保本增值、华夏现金增利、华宝兴业多策略增长、国泰金马稳健回报、银华-道琼斯88精选、上投摩根中国优势、东方龙、博时主题行业、华富竞争力优选、华宝兴业现金宝、上投摩根货币、华夏红利、博时稳定价值、银华核心价值、上投摩根阿尔法、中信红利精选共24只开放式证券投资基金，托管基金财产规模达798.43亿份。

　　(二)基金托管人的内部控制制度

　　1、内部控制目标

　　严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。

　　2、内部控制组织结构

　　风险与内控管理委员会直接负责中国建设银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。基金托管部专门设置了监督稽核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监督稽核工作职权和能力。

　　3、内部控制制度及措施

　　具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。

　　(三)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

　　1、监督方法

　　基金托管人依照《中华人民共和国证券投资基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督基金管理人各基金的投资运作，并主要采用技术系统监督和人工监督相结合的方式。

　　基金托管人利用自行开发的“证券投资基金托管业务综合系统———基金监督子系统”，严格按照现行法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合情况进行监督，并定期编写《基金投资运作监督报告》报送中国证监会。

　　基金托管人在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中，对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行人工检查监督。

　　2、监督流程

　　基金托管人每日按时通过基金监督子系统，对各基金投资运作比例控制指标进行例行监控：如发现接近法律法规和基金合同规定的控制比例情况，严密监视，及时提醒基金管理人；发现违规行为，与基金管理人进行情况核实，并向基金管理人发出书面通知，督促其纠正，同时报告中国证监会。

　　基金托管人收到基金管理人的划款指令后，对涉及各基金的投资用途及费用等内容进行合法合规性监督，无误后再进行划款并记入各基金会计账目。

　　每双月定期根据基金投资运作比例监督情况，分别编写《基金投资运作监督报告》，对各基金投资运作进行合法合规性、投资独立性和风格显著性等方面的评价，报送中国证监会。

　　(四)基金托管人的职责

　　1、基金托管人的权利

　　(1)获得基金托管费；

　　(2)监督基金管理人对本基金的投资运作；

　　(3)自本基金合同生效之日起，依法保管基金财产；

　　(4)在基金管理人更换时，提名新任基金管理人；

　　(5)根据本基金合同及有关法律规定监督基金管理人，对于基金管理人违反本基金合同或有关法律法规规定的行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形，应及时呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金及相关当事人的利益；

　　(6)依法召集基金份额持有人大会；

　　(7)按规定取得基金份额持有人名册；

　　(8)法律法规规定的其他权利。

　　2、基金托管人的义务

　　(1)安全保管基金财产；

　　(2)设立专门的基金托管部，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　(3)对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立；

　　(4)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；

　　(5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同(《基金合同》和《托管协议》)及有关凭证；

　　(6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户；

　　(7)保守基金商业秘密。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　(8)对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　(9)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；

　　(10)按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜；

　　(11)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；

　　(12)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格；

　　(13)按照规定监督基金管理人的投资运作；

　　(14)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　(15)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项；

　　(16)按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会；

　　(17)因违反基金合同导致基金财产损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(18)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，应为基金向基金管理人追偿；

　　(19)法律法规规定的其他义务。

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