大成沪深300指数证券基金基金份额发售公告(3) | |||||||||
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http://finance.sina.com.cn 2006年02月27日 23:53 全景网络-证券时报 | |||||||||
五、清算与交割 1.本基金募集期间,投资者的认购资金将被归集在注册登记人开立的本基金募集专户中。在基金募集结束前,任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息,折算成基金份额,归投资者所有。利息的具体金额以本基金的注册登记人的确认为准;
2.本基金权益登记由本基金注册登记人在募集结束后完成过户登记。 六、退款事项 1.基金发行结束后,以下情况将被视为无效认购: (1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功; (2)已开户投资者划来资金,但逾期未办理认购手续; (3)投资者划来的认购资金小于其认购申请金额; (4)投资者的资金晚于规定的资金最迟到帐时间; (5)注册登记人确认的其它无效资金。 2.投资者的无效认购资金,将于本基金合同生效之日起3个工作日内划往投资者指定的银行账户。 3.发行失败:在募集期结束后,如果本基金募集份额总份额小于2亿份、募集资金金额少于2亿元人民币而且基金份额持有人的人数少于200人,则本基金合同不能生效。届时本基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计中国人民银行规定的商业银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还投资者。 七、基金的验资与合同生效 本基金募集期满,如果实际净销售额超过2亿元人民币、募集份额总份额不少于2亿份而且基金份额持有人的人数不少于200人,经以下程序后,基金管理人可办理基金合同生效备案手续。 1.基金募集期截止后,由托管银行出具基金清算专户存款证明,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资; 2.本公司在收到验资报告后10日内向中国证监会办理本基金合同的备案手续; 3.自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。 八、发行费用 本次基金发行中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用从基金认购费用等中列支,不从基金财产中支付。若基金募集失败,募集费用由基金管理人承担。 九、本次发行有关当事人和中介机构 1.有关当事人 基金管理人:大成基金管理有限公司 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层 法定代表人:胡学光 电话:0755-83183388 传真:0755-83199588 联系人:李宏伟 网址:www.dcfund.com.cn 基金托管人:中国农业银行 注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人:杨明生 电话:010-68424199 传真:010-68424181 联系人:李芳菲 网址:www.abchina.com 注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司 注册地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层 办公地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层 法定代表人:陈耀先 电话:010-58598835 传真:010-58598834 联系人:朱立元 网址:www.chinaclear.cn 2.销售机构 (1)直销机构: 大成基金管理有限公司----北京投资理财中心 办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1201室(邮编:100020) 电话:010-85252345/46 传真:010-85252272/73/75 联系人:王艳、刘宜 大成基金管理有限公司----深圳投资理财中心 办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层(邮编:518040) 电话:0755-83195090/5236 传真:0755-83195091 联系人:熊丽娟、蒋敏蕾 大成基金管理有限公司----上海投资理财中心 办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦19楼(邮编:200001) 电话:021-63513925/26 传真:021-63513928 联系人:杨静、祝君 (2)托管银行作为代销机构 中国农业银行 注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人:杨明生 客服电话: 95599 电话:010-68297268 传真:010-68297268 联系人:蒋浩 网址:www.abchina.com (3)其他代销机构 其他代销机构的名称和联系方式,请见附件。 3.律师事务所和经办律师 名 称:通力律师事务所 注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 办公地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼 经办律师:秦悦民、傅轶 电话:021-68818100 传真:021-68816880 4.会计师事务所和经办注册会计师 名 称:安永华明会计师事务所 注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层 办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层 法定代表人: 葛明 经办注册会计师: 葛明、金馨 电话:010-65246688 传真:010-85188298 联系人:涂佩施 大成基金管理有限公司 2006年2月27日 附件一:本基金管理人直销机构联系方式 附件二:各代销机构代销本基金的销售网点联系方式一览表 一、场内、场外代销机构一览表(排名不分先后,下同) 注:除了中国农业银行、中国光大银行、世纪证券等以外,前表其他所有代销机构既可采用场外柜台方式发售,也可采用场内“上证基金通”方式发售。 二、场外代销机构(传统的柜台方式): (1)中国农业银行 注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号 法定代表人:杨明生 客服电话: 95599 电话:010-68297268 传真:010-68297268 联系人:蒋浩 网址:www.abchina.com (2)中国光大银行 注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦 法定代表人:王明权 客服电话: 95595 联系电话:010-68560675 传真:010-68560661 联系人:张建春 网上银行:www.cebbank.com (3)国泰君安股份有限公司 通讯地址:上海市延平路135号 法定代表人:祝幼一 客户服务电话:400-8888-666 电话:021-62580818-213 传真:021-62583439 联系人:芮敏祺 网站:www.gtja.com (4)中信建投证券有限责任公司 注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼 通讯地址:北京市朝阳门内大街188号 法定代表人:黎晓宏 客户服务电话:400-8888-108 电话:010-65183888 联系人:权唐 网站:www.csc108.com (5)国信证券有限责任公司 注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 法定代表人:何如 客户服务电话: 800-810-8868 电话:0755-82130833转2181 传真:0755-82133302 联系人:林建闽 网址:www.guosen.com.cn (6)招商证券股份有限公司 注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层 法定代表人:宫少林 客户服务电话:4008888111、0755-26951111 电话:0755-82943511 联系人:黄健 网址:www.newone.com.cn (7)广发证券股份有限公司 注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室 办公地址:广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼 法定代表人:王志伟 客户服务电话:020-87555888转各营业网点 电话:020-87555888-875 传真:020-87557985 联系人:肖中梅 网站:www.gf.com.cn (8)中国银河证券有限责任公司 通讯地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 法定代表人:朱利 客户服务电话:010-68016655 联系人:郭京华 网址::www.chinastock.com.cn (9)联合证券有限责任公司 办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层 法定代表人:马国强 客户服务电话:0755-25125666 联系人:范雪玲 网址:www.lhzq.com (10)长江证券有限责任公司 注册地址:武汉市新华下路特8号 法定代表人:明云成 电话:027-65799560 传真:027-85481532 联系人:梅萍 网址:www.cjsc.com.cn (11)山西证券有限责任公司 注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心 法定代表人:吴晋安 电话:0351-8686766,8686708 传真:0351-8686709 联系人:刘文康 客户服务电话:0351-8686868 网址:www.i618.com.cn (12)世纪证券有限责任公司 注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行(资讯行情论坛)大厦41层 办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层 法定代表人:段强 电话:0755-83199511 传真:0755-83199545 联系人:夏尚 网址:www.csco.com.cn (13)平安证券有限责任公司 办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼 法定代表人:杨秀丽 客户服务电话:0755-82262888 电话:0755-82450826 传真:0755-82433794 联系人:余江 网站:www.pasc.com (14)光大证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼 法定代表人:王明权 电话:021-68816000 传真:021-68815009 客服电话:021-68816770 联系人:刘晨 网址:www.ebscn.com (15)申银万国证券股份有限公司 通讯地址:上海市常熟路171号 法定代表人:王明权 客户服务电话:021-962505 电话:021-54038844 联系人:孙洪喜 网址:www.sw2000.com.cn (16)海通证券股份有限公司 通讯地址:上海市淮海中路98号 法定代表人:王开国 客户服务电话: 021-962503 电话:021-53594566-4125 传真:021-53858549 联系人:金芸 网站:www.htsec.com (17)兴业证券股份有限公司 注册地址:福建福州湖东路99号标力大厦 法定代表人:兰荣 电话 :021-68419974 传真:021-68419867 联系人:杨盛芳 网址:www.xyzq.com.cn (18)中银国际证券有限责任公司 注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F 法定代表人:平岳 联系电话: 021-68604866-8302 联系人:金坚 公司网址:www.bocichina.com. (19)东北证券有限责任公司 注册地址:长春市人民大街138-1号 通讯地址:长春市自由大路1138号1007室 法定代表人:李树 客户服务电话:0431-5096733 电话:0431-5096710 传真:0431-5680032 联系人:高新宇 网站:www.nesc.cn (20)中信证券股份有限公司 办公地址:北京朝阳区新源南路6 号京城大厦 法定代表人:王东明 电话:010-84864818-63266 传真:010-84865560 联系人:陈忠 网址:www.ecitic.com (21)齐鲁证券有限公司 办公地址:山东省济南市经十路128号 法定代表人:李玮 电话:0531-82024184、0531-82024147 传真:0531-82024197 联系人:傅咏梅 网址:www.qlzq.com.cn (22)湘财证券有限责任公司 注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼 法定代表人:陈学荣 客服电话:021-68865020@联系电话:021-68634518 传真:021-68865938 联系人:陈伟 网址:www.xcsc.com 新浪声明:本版文章内容纯属作者个人观点,仅供投资者参考,并不构成投资建议。投资者据此操作,风险自担。 |