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大成沪深300指数证券基金基金份额发售公告(3)


http://finance.sina.com.cn 2006年02月27日 23:53 全景网络-证券时报

  五、清算与交割

  1.本基金募集期间,投资者的认购资金将被归集在注册登记人开立的本基金募集专户中。在基金募集结束前,任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息,折算成基金份额,归投资者所有。利息的具体金额以本基金的注册登记人的确认为准;

  2.本基金权益登记由本基金注册登记人在募集结束后完成过户登记。

  六、退款事项

  1.基金发行结束后,以下情况将被视为无效认购:

  (1)投资者划来资金,但逾期未办理开户手续或开户不成功;

  (2)已开户投资者划来资金,但逾期未办理认购手续;

  (3)投资者划来的认购资金小于其认购申请金额;

  (4)投资者的资金晚于规定的资金最迟到帐时间;

  (5)注册登记人确认的其它无效资金。

  2.投资者的无效认购资金,将于本基金合同生效之日起3个工作日内划往投资者指定的银行账户。

  3.发行失败:在募集期结束后,如果本基金募集份额总份额小于2亿份、募集资金金额少于2亿元人民币而且基金份额持有人的人数少于200人,则本基金合同不能生效。届时本基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计中国

人民银行规定的商业银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还投资者。

  七、基金的验资与合同生效

  本基金募集期满,如果实际净销售额超过2亿元人民币、募集份额总份额不少于2亿份而且基金份额持有人的人数不少于200人,经以下程序后,基金管理人可办理基金合同生效备案手续。

  1.基金募集期截止后,由托管银行出具基金清算专户存款证明,由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资;

  2.本公司在收到验资报告后10日内向中国

证监会办理本基金合同的备案手续;

  3.自中国证监会书面确认之日起,基金备案手续办理完毕,基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

  八、发行费用

  本次基金发行中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用从基金认购费用等中列支,不从基金财产中支付。若基金募集失败,募集费用由基金管理人承担。

  九、本次发行有关当事人和中介机构

  1.有关当事人

  基金管理人:大成基金管理有限公司

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

  法定代表人:胡学光

  电话:0755-83183388

  传真:0755-83199588

  联系人:李宏伟

  网址:www.dcfund.com.cn

  基金托管人:中国农业银行

  注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号

  法定代表人:杨明生

  电话:010-68424199

  传真:010-68424181

  联系人:李芳菲

  网址:www.abchina.com

  注册登记人:中国证券登记结算有限责任公司

  注册地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

  办公地址:北京市西城区金融大街27号投资广场23层

  法定代表人:陈耀先

  电话:010-58598835

  传真:010-58598834

  联系人:朱立元

  网址:www.chinaclear.cn

  2.销售机构

  (1)直销机构:

  大成基金管理有限公司----北京投资

理财中心

  办公地址:北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1201室(邮编:100020)

  电话:010-85252345/46

  传真:010-85252272/73/75

  联系人:王艳、刘宜

  大成基金管理有限公司----深圳投资理财中心

  办公地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层(邮编:518040)

  电话:0755-83195090/5236

  传真:0755-83195091

  联系人:熊丽娟、蒋敏蕾

  大成基金管理有限公司----上海投资理财中心

  办公地址:上海市广东路689号海通证券大厦19楼(邮编:200001)

  电话:021-63513925/26

  传真:021-63513928

  联系人:杨静、祝君

  (2)托管银行作为代销机构

  中国农业银行

  注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号

  法定代表人:杨明生

  客服电话: 95599

  电话:010-68297268

  传真:010-68297268

  联系人:蒋浩

  网址:www.abchina.com

  (3)其他代销机构

  其他代销机构的名称和联系方式,请见附件。

  3.律师事务所和经办律师

  名    称:通力律师事务所

  注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

  办公地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

  经办律师:秦悦民、傅轶

  电话:021-68818100

  传真:021-68816880

  4.会计师事务所和经办注册会计师

  名    称:安永华明会计师事务所

  注册地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层

  办公地址:北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层

  法定代表人: 葛明

  经办注册会计师: 葛明、金馨

  电话:010-65246688

  传真:010-85188298

  联系人:涂佩施

  大成基金管理有限公司

  2006年2月27日

  附件一:本基金管理人直销机构联系方式

  附件二:各代销机构代销本基金的销售网点联系方式一览表

  一、场内、场外代销机构一览表(排名不分先后,下同)

  注:除了中国农业银行、中国光大银行、世纪证券等以外,前表其他所有代销机构既可采用场外柜台方式发售,也可采用场内“上证基金通”方式发售。

  二、场外代销机构(传统的柜台方式):

  (1)中国农业银行

  注册地址:北京市海淀区复兴路甲23号

  法定代表人:杨明生

  客服电话: 95599

  电话:010-68297268

  传真:010-68297268

  联系人:蒋浩

  网址:www.abchina.com

  (2)中国光大银行

  注册地址:北京市西城区复兴门外大街6 号光大大厦

  法定代表人:王明权

  客服电话: 95595

  联系电话:010-68560675

  传真:010-68560661

  联系人:张建春

  网上银行:www.cebbank.com

  (3)国泰君安股份有限公司

  通讯地址:上海市延平路135号

  法定代表人:祝幼一

  客户服务电话:400-8888-666

  电话:021-62580818-213

  传真:021-62583439

  联系人:芮敏祺

  网站:www.gtja.com

  (4)中信建投证券有限责任公司

  注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼

  通讯地址:北京市朝阳门内大街188号

  法定代表人:黎晓宏

  客户服务电话:400-8888-108

  电话:010-65183888

  联系人:权唐

  网站:www.csc108.com

  (5)国信证券有限责任公司

  注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

  法定代表人:何如

  客户服务电话: 800-810-8868

  电话:0755-82130833转2181

  传真:0755-82133302

  联系人:林建闽

  网址:www.guosen.com.cn

  (6)招商证券股份有限公司

  注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

  法定代表人:宫少林

  客户服务电话:4008888111、0755-26951111

  电话:0755-82943511

  联系人:黄健

  网址:www.newone.com.cn

  (7)广发证券股份有限公司

  注册地址:广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

  办公地址:广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

  法定代表人:王志伟

  客户服务电话:020-87555888转各营业网点

  电话:020-87555888-875

  传真:020-87557985

  联系人:肖中梅

  网站:www.gf.com.cn

  (8)中国银河证券有限责任公司

  通讯地址:北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

  法定代表人:朱利

  客户服务电话:010-68016655

  联系人:郭京华

  网址::www.chinastock.com.cn

  (9)联合证券有限责任公司

  办公地址:深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

  法定代表人:马国强

  客户服务电话:0755-25125666

  联系人:范雪玲

  网址:www.lhzq.com

  (10)长江证券有限责任公司

  注册地址:武汉市新华下路特8号

  法定代表人:明云成

  电话:027-65799560

  传真:027-85481532

  联系人:梅萍

  网址:www.cjsc.com.cn

  (11)山西证券有限责任公司

  注册地址:山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心

  法定代表人:吴晋安

  电话:0351-8686766,8686708

  传真:0351-8686709

  联系人:刘文康

  客户服务电话:0351-8686868

  网址:www.i618.com.cn

  (12)世纪证券有限责任公司

  注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行(资讯行情论坛)大厦41层

  办公地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

  法定代表人:段强

  电话:0755-83199511

  传真:0755-83199545

  联系人:夏尚

  网址:www.csco.com.cn

  (13)平安证券有限责任公司

  办公地址:深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

  法定代表人:杨秀丽

  客户服务电话:0755-82262888

  电话:0755-82450826

  传真:0755-82433794

  联系人:余江

  网站:www.pasc.com

  (14)光大证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

  法定代表人:王明权

  电话:021-68816000

  传真:021-68815009

  客服电话:021-68816770

  联系人:刘晨

  网址:www.ebscn.com

  (15)申银万国证券股份有限公司

  通讯地址:上海市常熟路171号

  法定代表人:王明权

  客户服务电话:021-962505

  电话:021-54038844

  联系人:孙洪喜

  网址:www.sw2000.com.cn

  (16)海通证券股份有限公司

  通讯地址:上海市淮海中路98号

  法定代表人:王开国

  客户服务电话: 021-962503

  电话:021-53594566-4125

  传真:021-53858549

  联系人:金芸

  网站:www.htsec.com

  (17)兴业证券股份有限公司

  注册地址:福建福州湖东路99号标力大厦

  法定代表人:兰荣

  电话 :021-68419974

  传真:021-68419867

  联系人:杨盛芳

  网址:www.xyzq.com.cn

  (18)中银国际证券有限责任公司

  注册地址:上海市浦东新区银城中路200 号中银大厦39F

  法定代表人:平岳

  联系电话: 021-68604866-8302

  联系人:金坚

  公司网址:www.bocichina.com.

  (19)东北证券有限责任公司

  注册地址:长春市人民大街138-1号

  通讯地址:长春市自由大路1138号1007室

  法定代表人:李树

  客户服务电话:0431-5096733

  电话:0431-5096710

  传真:0431-5680032

  联系人:高新宇

  网站:www.nesc.cn

  (20)中信证券股份有限公司

  办公地址:北京朝阳区新源南路6 号京城大厦

  法定代表人:王东明

  电话:010-84864818-63266

  传真:010-84865560

  联系人:陈忠

  网址:www.ecitic.com

  (21)齐鲁证券有限公司

  办公地址:山东省济南市经十路128号

  法定代表人:李玮

  电话:0531-82024184、0531-82024147

  传真:0531-82024197

  联系人:傅咏梅

  网址:www.qlzq.com.cn

  (22)湘财证券有限责任公司

  注册地址:长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

  法定代表人:陈学荣

  客服电话:021-68865020@联系电话:021-68634518

  传真:021-68865938

  联系人:陈伟

  网址:www.xcsc.com

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