大成沪深300指数证券基金基金份额发售公告(3)

　　五、清算与交割

　　1.本基金募集期间，投资者的认购资金将被归集在注册登记人开立的本基金募集专户中。在基金募集结束前，任何人不得动用。投资者的认购资金在基金募集期间产生的利息，折算成基金份额，归投资者所有。利息的具体金额以本基金的注册登记人的确认为准；

　　2.本基金权益登记由本基金注册登记人在募集结束后完成过户登记。

　　六、退款事项

　　1.基金发行结束后，以下情况将被视为无效认购：

　　(1)投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功；

　　(2)已开户投资者划来资金，但逾期未办理认购手续；

　　(3)投资者划来的认购资金小于其认购申请金额；

　　(4)投资者的资金晚于规定的资金最迟到帐时间；

　　(5)注册登记人确认的其它无效资金。

　　2.投资者的无效认购资金，将于本基金合同生效之日起3个工作日内划往投资者指定的银行账户。

　　3.发行失败：在募集期结束后，如果本基金募集份额总份额小于2亿份、募集资金金额少于2亿元人民币而且基金份额持有人的人数少于200人，则本基金合同不能生效。届时本基金管理人承担全部募集费用，将已募集资金并加计中国

人民银行规定的商业银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还投资者。

　　七、基金的验资与合同生效

　　本基金募集期满，如果实际净销售额超过2亿元人民币、募集份额总份额不少于2亿份而且基金份额持有人的人数不少于200人，经以下程序后，基金管理人可办理基金合同生效备案手续。

　　1.基金募集期截止后，由托管银行出具基金清算专户存款证明，由基金管理人委托具有资格的会计师事务所对认购资金进行验资；

　　2.本公司在收到验资报告后10日内向中国

证监会办理本基金合同的备案手续；

　　3.自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。基金管理人将在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　八、发行费用

　　本次基金发行中所发生的与基金有关的法定信息披露费、会计师费和律师费等发行费用从基金认购费用等中列支，不从基金财产中支付。若基金募集失败，募集费用由基金管理人承担。

　　九、本次发行有关当事人和中介机构

　　1.有关当事人

　　基金管理人：大成基金管理有限公司

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层

　　法定代表人：胡学光

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：李宏伟

　　网址：www.dcfund.com.cn

　　基金托管人：中国农业银行

　　注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号

　　法定代表人：杨明生

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：李芳菲

　　网址：www.abchina.com

　　注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

　　注册地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层

　　办公地址：北京市西城区金融大街27号投资广场23层

　　法定代表人：陈耀先

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：朱立元

　　网址：www.chinaclear.cn

　　2.销售机构

　　(1)直销机构：

　　大成基金管理有限公司----北京投资

理财中心

　　办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街16号中国人寿大厦1201室(邮编：100020)

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：王艳、刘宜

　　大成基金管理有限公司----深圳投资理财中心

　　办公地址：深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦32层(邮编：518040)

　　电话：[phone]／5236

　　传真：[phone]

　　联系人：熊丽娟、蒋敏蕾

　　大成基金管理有限公司----上海投资理财中心

　　办公地址：上海市广东路689号海通证券大厦19楼(邮编：200001)

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：杨静、祝君

　　(2)托管银行作为代销机构

　　中国农业银行

　　注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号

　　法定代表人：杨明生

　　客服电话：　95599

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：蒋浩

　　网址：www.abchina.com

　　(3)其他代销机构

　　其他代销机构的名称和联系方式，请见附件。

　　3.律师事务所和经办律师

　　名　　　　称：通力律师事务所

　　注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

　　办公地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔21楼

　　经办律师：秦悦民、傅轶

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　4.会计师事务所和经办注册会计师

　　名　　　　称：安永华明会计师事务所

　　注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层

　　办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城东三办公楼16层

　　法定代表人：　葛明

　　经办注册会计师：　葛明、金馨

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：涂佩施

　　大成基金管理有限公司

　　2006年2月27日

　　附件一：本基金管理人直销机构联系方式

　　附件二：各代销机构代销本基金的销售网点联系方式一览表

　　一、场内、场外代销机构一览表(排名不分先后，下同)

　　注：除了中国农业银行、中国光大银行、世纪证券等以外，前表其他所有代销机构既可采用场外柜台方式发售，也可采用场内“上证基金通”方式发售。

　　二、场外代销机构(传统的柜台方式)：

　　(1)中国农业银行

　　注册地址：北京市海淀区复兴路甲23号

　　法定代表人：杨明生

　　客服电话：　95599

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：蒋浩

　　网址：www.abchina.com

　　(2)中国光大银行

　　注册地址：北京市西城区复兴门外大街6　号光大大厦

　　法定代表人：王明权

　　客服电话：　95595

　　联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：张建春

　　网上银行：www.cebbank.com

　　(3)国泰君安股份有限公司

　　通讯地址：上海市延平路135号

　　法定代表人：祝幼一

　　客户服务电话：400-8888-666

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：芮敏祺

　　网站：www.gtja.com

　　(4)中信建投证券有限责任公司

　　注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼

　　通讯地址：北京市朝阳门内大街188号

　　法定代表人：黎晓宏

　　客户服务电话：400-8888-108

　　电话：[phone]

　　联系人：权唐

　　网站：www.csc108.com

　　(5)国信证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层

　　法定代表人：何如

　　客户服务电话：　800-810-8868

　　电话：[phone]转2181

　　传真：[phone]

　　联系人：林建闽

　　网址：www.guosen.com.cn

　　(6)招商证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座39-45层

　　法定代表人：宫少林

　　客户服务电话：4008888111、0755-26951111

　　电话：[phone]

　　联系人：黄健

　　网址：www.newone.com.cn

　　(7)广发证券股份有限公司

　　注册地址：广东省珠海市吉大海滨路光大国际贸易中心26楼2611室

　　办公地址：广州市天河区天河北路183号大都会广场36、38、41、42楼

　　法定代表人：王志伟

　　客户服务电话：[phone]转各营业网点

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：肖中梅

　　网站：www.gf.com.cn

　　(8)中国银河证券有限责任公司

　　通讯地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座

　　法定代表人：朱利

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：郭京华

　　网址：：www.chinastock.com.cn

　　(9)联合证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦10、24、25层

　　法定代表人：马国强

　　客户服务电话：[phone]

　　联系人：范雪玲

　　网址：www.lhzq.com

　　(10)长江证券有限责任公司

　　注册地址：武汉市新华下路特8号

　　法定代表人：明云成

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：梅萍

　　网址：www.cjsc.com.cn

　　(11)山西证券有限责任公司

　　注册地址：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心

　　法定代表人：吴晋安

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：刘文康

　　客户服务电话：[phone]

　　网址：www.i618.com.cn

　　(12)世纪证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行(资讯行情论坛)大厦41层

　　办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦41层

　　法定代表人：段强

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：夏尚

　　网址：www.csco.com.cn

　　(13)平安证券有限责任公司

　　办公地址：深圳市福田区八卦岭八卦三路平安大厦三楼

　　法定代表人：杨秀丽

　　客户服务电话：[phone]

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：余江

　　网站：www.pasc.com

　　(14)光大证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东南路528号上海证券大厦南塔15楼

　　法定代表人：王明权

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　客服电话：[phone]

　　联系人：刘晨

　　网址：www.ebscn.com

　　(15)申银万国证券股份有限公司

　　通讯地址：上海市常熟路171号

　　法定代表人：王明权

　　客户服务电话：[phone]

　　电话：[phone]

　　联系人：孙洪喜

　　网址：www.sw2000.com.cn

　　(16)海通证券股份有限公司

　　通讯地址：上海市淮海中路98号

　　法定代表人：王开国

　　客户服务电话：　[phone]

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：金芸

　　网站：www.htsec.com

　　(17)兴业证券股份有限公司

　　注册地址：福建福州湖东路99号标力大厦

　　法定代表人：兰荣

　　电话　：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：杨盛芳

　　网址：www.xyzq.com.cn

　　(18)中银国际证券有限责任公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200　号中银大厦39F

　　法定代表人：平岳

　　联系电话：　[phone]

　　联系人：金坚

　　公司网址：www.bocichina.com.

　　(19)东北证券有限责任公司

　　注册地址：长春市人民大街138-1号

　　通讯地址：长春市自由大路1138号1007室

　　法定代表人：李树

　　客户服务电话：[phone]

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：高新宇

　　网站：www.nesc.cn

　　(20)中信证券股份有限公司

　　办公地址：北京朝阳区新源南路6　号京城大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：[phone]-63266

　　传真：[phone]

　　联系人：陈忠

　　网址：www.ecitic.com

　　(21)齐鲁证券有限公司

　　办公地址：山东省济南市经十路128号

　　法定代表人：李玮

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：傅咏梅

　　网址：www.qlzq.com.cn

　　(22)湘财证券有限责任公司

　　注册地址：长沙市黄兴中路63号中山国际大厦12楼

　　法定代表人：陈学荣

　　客服电话：[phone]＠联系电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：陈伟

　　网址：www.xcsc.com

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