景顺长城资源垄断基金(LOF)基金份额发售公告3

　　三、交易所(场内)开户与认购

　　一、交易所(场内)认购使用账户说明

　　投资人通过交易所(场内)认购本基金应使用深圳人民币普通股票账户或证券投资基金账户(以下简称深圳证券账户)。

　　1、已有深圳证券账户的投资人不必再办理开户手续。

　　2、尚无深圳证券账户的投资人，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理开户手续。有关开设深圳证券账户户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。

　　二、认购流程

　　1、受理认购的时间：2005年12月19日至2005年1月19日(周六、周日和节假日不受理)9：30-11：30和13：00-15：00。

　　2、开立资金账户：在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。

　　3、办理认购：

　　(1)投资人根据自己的计划认购量，在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。

　　(2)投资人可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　　四、柜台(场外)开户与认购

　　一、柜台(场外)认购使用账户说明

　　投资人通过柜台(场外)认购本基金应使用中登公司的深圳开放式基金账户，已有深圳开放式基金账户的不必再办理开户手续。办理开户需注意以下事项：

　　1、已有深圳证券账户的投资人，可办理账户注册，即将已有的深圳证券账户注册为深圳开放式基金账户。

　　2、尚无深圳证券账户的投资人，可直接办理开户，中登公司将为其配发深圳证券投资基金账户，同时将该账户注册为深圳开放式基金账户。

　　3、对于配发的深圳证券投资基金账户，投资人可持基金管理人或代销机构提供的账户配号凭条，到中国结算深圳分公司的开户代理机构打印深圳证券投资基金账户卡。

　　4、已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，拟通过其他代销机构或直销网点申报认购本基金的，须用深圳开放式基金账户在新的代销机构或直销网点处办理开放式基金账户注册确认。

　　5、已通过直销网点或代销机构办理过深圳开放式基金账户注册手续的投资人，可在原处直接认购本基金。

　　二、账户使用注意事项

　　1、已购买过景顺长城景系列基金、景顺长城内需增长基金的投资人，其持有的由本公司开立的基金账户不能用于认购本基金，需通过直销网点或代销机构办理深圳开放式基金账户。

　　2、拥有多个深圳证券账户的投资人，只能选择其中一个注册为深圳开放式基金账户。为了日后方便办理基金份额跨系统转托管，建议投资人通过深交所认购、买卖上市开放式基金也只使用该注册账户。

　　3、对于通过中登公司配发深圳证券投资基金账户的投资人，为了日后方便办理基金份额跨系统转托管，建议投资人通过深交所认购、买卖上市开放式基金也只使用配发的基金账户。

　　三、通过直销中心办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　2005年12月19日至2005年1月19日9：00至16：00(周六、周日、法定节日不受理)。

　　2、开立基金账户

　　个人投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(办理账户注册时需要)；

　　(2)有效身份证件(身份证、军人证、护照等)及复印件；

　　(3)同名的银行存折或银行卡及加上个人签名的复印件；

　　(4)填妥的《开放式基金账户开户申请表(个人)》。

　　机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(办理账户注册时需要)；

　　(2)企业营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件)；

　　(3)银行的开户证明原件及复印件；

　　(4)加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书；

　　(5)经办人有效身份证件及复印件；

　　(6)预留印鉴卡一式三份(公章、法定代表人私章各一枚，若私章为非法定代表人，则须提供法定代表人的授权委托书)；

　　(7)填妥的《开放式基金账户开户申请表(机构)》。

　　投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自行承担。

　　3、提出认购申请

　　个人投资者办理认购申请需准备以下资料：

　　(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请表(认／申购)》；

　　(2)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件。

　　机构投资者在直销中心认购应提交以下资料：

　　(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请表(认／申购)》；

　　(2)经办人有效身份证件及复印件；

　　(3)加盖银行受理章的电汇回单或支票主动付款凭证回单原件及复印件。

　　尚未开户者可同时办理开户和认购手续。投资者可在T＋2日(工作日)在直销中心打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

　　4、缴款方式

　　通过直销中心认购的投资者，则需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

　　(1)投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金以“支票结算”或“电汇结算”方式通过银行汇入本公司在中国银行、中国农业银行或中国工商银行开立的“景顺长城基金管理有限公司”直销账户，并确保认购资金在认购期间当日到账。

　　a、户名：景顺长城基金管理有限公司

　　开户银行：中国银行深圳市分行福田支行

　　账号：820155656638027001

　　现代化支付系统：104584000003

　　b、户名：景顺长城基金管理有限公司

　　开户行：中国农业银行深圳市分行营业部

　　账户：41000500040008376

　　现代化支付系统：103584000050

　　c、户名：景顺长城基金管理有限公司

　　开户银行：中国工商银行深圳喜年支行

　　账号：4000032429200065484

　　现代化支付系统：102584003247

　　投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银行不承担任何责任。

　　(2)如果投资者当日没有把足额资金划到账，则以资金到账之日作为受理申请日(即有效申请日)。

　　(3)至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金结算账户：

　　a、投资者划来资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　b、投资者划来资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　　c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　d、其它导致认购无效的情况。

　　四、通过中国农业银行办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　2005年12月19日至2005年1月19日9：00至16：00(周六、周日照常营业)。

　　2、开立中国农业银行的交易账户

　　个人投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或开放式基金账户代码卡(办理账户注册时需要)；

　　(2)有效身份证件(身份证、军人证、护照等)及复印件；

　　(3)中国农业银行金穗借记卡；

　　(4)填妥的《中国农业银行开放式基金业务申请表(个人)》；

　　(5)与中国农业银行签订的《中国农业银行开放式基金交易协议书》(一式两份)。

　　机构投资者申请开立中国农业银行的交易账户时应提交下列材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或开放式基金账户代码卡(办理账户注册时需要)；

　　(2)组织机构代码证、营业执照或注册登记证书原件正本或副本及上述文件加盖公章的复印件；

　　(3)投资者填写，并加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的开户申请表；

　　(4)授权委托书(加盖法定代表人签章和机构公章)；

　　(5)经办人有效身份证件原件及其复印件；

　　(6)加盖法定代表人签章和单位公章的“中国农业银行开放式基金交易协议书”(一式两份)，加盖机构公章、法定代表人签章和与资金账户一致的预留印鉴的“中国农业银行开放式基金开／销户申请书(单位)”。

　　同一机构投资者只能在中国农业银行开立一个基金交易账户，并只能指定一个人民币活期结算账户作为与之关联的资金账户。

　　3、提出认购申请

　　个人投资者在开立中国农业银行交易账户后，可提出基金认购申请。提出认购申请时应提供以下材料：

　　(1)中国证券登记结算公司开放式基金账户编号凭证；

　　(2)中国农业银行金穗借记卡；

　　(3)填妥的《认购申请表》；

　　(4)中国农业银行基金交易卡。

　　机构投资者在开立中国农业银行交易账户后，持中国证券登记结算公司开放式基金账户编号凭证可提出基金认购申请。机构投资者应先从中国农业银行基金代销网点取得《开放式基金认、申购申请书(单位)》，填妥后加盖银行预留印鉴。

　　中国农业银行代销网点柜员对机构投资者提供的资料审核无误后，为其办理认购并打印“开放式基金认购、申购业务回单”。

　　中国农业银行在接收到投资者的认购申请后，将自动向本公司提交投资者开立基金账户的申请和认购申请，经本公司确认后，投资者可在T＋2日(工作日)在中国银行销售网点打印基金开户确认书和认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能确认。

　　五、券商代销网点办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　基金发售日的9：30-15：00(周六、周日、节假日不受理)。

　　2、资金账户的开立(已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立该账户)

　　个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料：

　　(1)填妥的《资金账户开户申请表》；

　　(2)本人有效身份证明原件及复印件；

　　(3)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

　　机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料：

　　(1)资金账户开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)，已开立了资金账户的客户不必再开立该账户；

　　(2)企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件(营业执照或注册登记证书必须在有效期内且已完成上一年度年检)及复印件(加盖机构公章)；

　　(3)法定代表人授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(4)法定代表人证明书；

　　(5)法定代表人身份证件复印件，法定代表人签发的标准格式的授权委托书；

　　(6)预留印鉴；

　　(7)经办人身份证件及其复印件。

　　3、基金账户的开立

　　个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(办理账户注册时需要)；

　　(2)填妥的《开户申请表》；

　　(3)本人有效身份证件及复印件；

　　(4)在本代销机构开立的资金账户卡；

　　(5)营业部指定银行的存折(储蓄卡)。

　　机构投资者开立基金账户应提供以下材料：

　　(1)深圳A股股东代码卡或封闭式基金账户代码卡(办理账户注册时需要)；

　　(2)开户申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(3)经办人身份证件及复印件；

　　(4)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(5)代销券商开立的资金账户卡。

　　4、提出认购申请

　　个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　　(1)中国证券登记结算公司开放式基金账户编号凭证；

　　(2)填妥的《认购申请表》；

　　(3)本人有效身份证原件及复印件；

　　(4)在代销机构开立的资金账户卡。

　　投资者还可通过各代销券商的电话委托、自助／热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。

　　机构投资者申请认购本基金应提供以下材料：

　　(1)中国证券登记结算公司开放式基金账户编号凭证；

　　(2)认购申请表(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(3)经办人身份证件及复印件；

　　(4)授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章)；

　　(5)代销券商开立的资金账户卡。

　　投资者还可通过电话委托、自助／热自助委托、网上交易等方式提出认购申请。

　　六、通过天相投资顾问有限公司办理开户和认购的程序，请参照天相投资顾问有限公司具体规定。

　　七、投资者提示

　　1、请有意认购基金的投资者尽早向直销中心或代销网点索取开户和认购申请表。投资者也可从本公司的网站　www.invescogreatwall.com　上下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材料与下载文件中所要求的格式一致。

　　2、直销中心与代理销售网点的业务申请表不同，投资者请勿混用。

　　五、清算与交割

　　1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者认购款项在基金财产验资前产生的银行存款利息归投资者所有，在本基金认购结束后，折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记人的记录为准。

　　2、本基金权益登记由注册登记人在基金募集结束后完成。

　　六、基金的验资与基金合同的生效

　　1、基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

　　(1)基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；

　　(2)基金份额持有人的人数不少于两百人。

　　2、基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　　3、中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　4、基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　5、基金募集期限届满，募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，或不具备以上募集份额总额、募集金额、份额持有人条件的，基金管理人应当承担下列责任：

　　(1)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　(2)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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