申万巴黎新动力股票型基金基金份额发售公告

http://finance.sina.com.cn 2005年09月18日 03:01 证券时报

　　重　要　提　示

　　1、申万巴黎新动力股票型证券投资基金(以下简称”本基金”)的募集已于2005年9月9日获中国证监会证监基金字【2005】159号文批准。中国证监会对本基金的核准并不代表中国证监会对本基金的风险和收益作出实质性判断、推荐或者保证。

　　2、本基金为契约型、开放式、股票型证券投资基金。

　　3、本基金自【募集期间】，通过申万巴黎基金管理有限公司(以下简称“本公司”)直销中心和中国工商银行(以下简称“中国工商银行”)、申银万国证券股份有限公司(以下简称“申银万国证券”)、华夏证券股份有限公司(以下简称“华夏证券”)、海通证券股份有限公司(以下简称“海通证券”)、国泰君安证券股份有限公司(以下简称“国泰君安证券”)、招商证券股份有限公司(以下简称“招商证券”)、中国银河证券有限责任公司(以下简称“银河证券”)、广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、光大证券股份有限公司(以下简称“光大证券”)的代销网点公开发售。

　　4、本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)募集(法律、法规、规章及其他有关规定禁止投资证券投资基金的除外)。个人投资者指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人；机构投资者指指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的在中华人民共和国注册登记或经政府有权部门批准设立的机构；合格境外机构投资者指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的条件可以投资中国境内证券的中国境外的机构投资者。

　　5、投资者购买本基金，需开立申万巴黎基金管理公司基金账户。已经开立过本公司基金账户的投资者，可以直接认购本基金而无须另行开立基金账户。募集期内本公司直销中心和各代销机构下属代销网点为投资者办理开立基金账户的手续。　

　　6、投资者需开立“基金账户”和“交易账户”才能办理本基金的认购手续。投资者可在不同销售机构开户，但每个投资者只允许开立一个基金账户。若投资者在不同的销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和代销机构不承担认购失败的责任。如果投资者在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本基金基金份额，则需要在该代销网点办理“增开交易账户”，然后再认购本基金基金份额。个人投资者必须本人亲自办理开户和认购手续。投资者在办理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。

　　7、在办理基金账户开户的同时可以办理基金份额的认购申请手续。

　　8、本基金的首次最低认购金额为1000元人民币。　　

　　9、投资者在募集期内可多次认购本基金，每次追加认购的最低金额为1000元人民币。

　　10、认购申请一经销售机构受理，不可以撤销。　　

　　11、销售机构(指本公司的直销中心和代销机构的代销网点)对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接受了认购申请，申请的成功与否应以基金注册登记人(本基金的注册登记人由本公司担任)的确认结果为准。投资者可在基金合同生效后第二天起到原认购点打印认购成交确认凭证或查询认购成交确认信息。　　

　　12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读刊登在2005年9月17日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》上的《申万巴黎新动力股票型证券投资基金招募说明书》。　

　　13、本基金的基金合同、招募说明书、托管协议及本公告将同时发布在本公司网站(www.swbnpp.com)、中国工商银行网站(www.icbc.com.cn)、申银万国证券股份有限公司网站(www.sw2000.com.cn)、华夏证券股份有限公司网站(www.csc108.com)、海通证券股份有限公司网站(www.htsec.com)、国泰君安证券股份有限公司网站(www.gtja.com)、招商证券股份有限公司网站(www.newone.com.cn)、中国银河证券股份有限公司网站(www.chinastock.com.cn)、广发证券股份有限公司网站(www.gf.com.cn)、光大证券股份有限公司网站(www.ebscn.com)。投资者亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本基金募集的相关事宜。　

　　14、各代销机构代销本基金的营业网点以及开户和认购等事项详见各代销机构相关的业务公告。　

　　15、对位于未开设代销网点的地区的投资者，可拨打本公司的客户服务电话(+86-21-962299)及直销专线电话(+86-21-63353535)或代销机构咨询电话垂询认购事宜。对认购金额在500万元(含)人民币以上的机构投资者和100万元(含)人民币以上的个人投资者，经预约，本公司可提供上门服务。　

　　16、基金管理人可综合各种情况对募集安排做适当调整。　

　　一、本次募集的基本情况

　　1、基金名称　

　　申万巴黎新动力股票型证券投资基金；基金代码：310328。　

　　2、基金类型与类别　

　　契约型、开放式、股票型证券投资基金。　

　　3、基金存续期限　

　　不定期。　

　　4、基金份额面值　

　　每份基金份额面值为1.00元人民币。　

　　5、募集规模

　　本基金最低募集规模为2亿份基金份额，不设最高募集规模。

　　6、募集对象　

　　本基金向中华人民共和国境内的个人投资者、机构投资者及合格的境外机构投资者(QFII)募集(法律、法规和规章禁止投资证券投资基金的除外)。

　　7、销售机构　

　　(1)直销中心

　　申万巴黎基金管理有限公司直销中心：　

　　地址：上海市淮海中路300号，香港新世界大厦40层　

　　邮编：200021　

　　咨询电话：+86-21　63353535　

　　传真：+86-21　63353879

　　网址：www.swbnpp.com

　　(2)中国工商银行

　　在中国工商银行37个一级分行遍布全国所有省、市、自治区(除西藏)的17000多个

理财网点接受办理投资者的开户和认购业务。在募集期间，投资者可以拨打中国工商银行客户服务统一咨询电话：95588，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　中国工商银行网址：www.icbc.com.cn

　　(3)申银万国证券股份有限公司

　　在本基金认购、申购期间，申银万国证券将在以下44个主要城市的109个营业网点代理销售新动力股票型证券投资基金：上海、宁波、杭州、温州、嘉兴、衢州、桐乡、金华、南京、无锡、靖江、扬州、南通、苏州、镇江、成都、眉山、泸州、武汉、襄樊、宜昌、黄石、深圳、广州、珠海、重庆、沈阳、大连、南昌、九江、上饶、北京、福州、厦门、哈尔滨、天津、长沙、青岛、海口、西安、合肥、南宁、兰州、乌鲁木齐。

　　在募集期间，投资者可以拨打申银万国证券客户服务电话：021-962505，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　申银万国证券公司网站：www.sw2000.com.cn。

　　(4)华夏证券股份有限公司

　　在本基金认购期间，华夏证券将在以下67个主要城市的119家营业网点办理对所有投资者的开户和业务办理：北京、上海、天津、重庆、深圳、广州、南海、清远、潮州、揭阳、海口、沈阳、大连、鞍山、锦州、长春、大安、哈尔滨、阿城、武汉、黄石、荆州、宜昌、襄樊、老河口、十堰、长沙、株洲、张家界、上饶、郴州、成都、邛崃、简阳、泸州、广元、万州、涪陵、綦江、合川、黔江、南京、江宁、常州、泰州、兴化、苏州、连云港、杭州、宁波、福州、福清、厦门、南昌、吉安、赣州、瑞金、南康、济南、淄博、烟台、青岛、石家庄、辛集、西安、兰州、金昌。

　　在募集期间，投资者可以拨打华夏证券股份有限公司咨询电话：400-8888-108(免长途费)，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　华夏证券公司网站：www.csc108.com。

　　(5)海通证券股份有限公司

　　在本基金认购期间，　海通证券在以下50个主要城市的91家营业部办理对所有投资者的开户和认购业务：深圳、武汉、沈阳、大连、上海、杭州、上虞、北京、长春、吉林、辽源、青岛、广州、汕头、济南、烟台、淄博、泰安、南京、蚌埠、淮安、合肥、南通、绍兴、宁波、苏州、无锡、常州、扬州、福州、海口、昆明、贵阳、遵义、新余、长沙、重庆、成都、威海、天津、郑州、石家庄、太原、西安、营口、鞍山、哈尔滨、大庆、乌鲁木齐、常熟、芜湖。

　　在募集期间，投资者可以拨打海通证券客户服务电话：021-962503或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　海通证券公司网站：www.htsec.com。

　　(6)国泰君安证券股份有限公司

　　在本基金认购期间，国泰君安证券股份有限公司将在以下100个主要城市的163家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、通州、怀柔、天津、石家庄、太原、任丘、晋城、呼和浩特、济源、赤峰、沈阳、大连、长春、吉林、桦甸、舒兰、哈尔滨、齐齐哈尔、深圳、平湖、广州、汕头、顺德、东莞、海口、琼海、儋州、福州、闽清、永泰、厦门、泉州、南宁、南昌、九江、庐山、浔阳、鹰潭、余江、贵溪市、宜春、萍乡、高安、抚州、南丰、上海、南京、无锡、溧水、常州、徐州、邳州、杭州、宁波、余姚、绍兴、衢州、台州、天台、仙居、合肥、济南、临沂、青岛、郑州、荥阳、武汉、荆州、襄樊、宜昌、长沙、常德、桃源、衡阳、衡阳县、株洲、株洲县、成都、金堂、泸州、纳溪、贵阳、清镇、昆明、丽江、个旧、芒市、文山、重庆、石柱、华岩、奉节、巫山、西安、兰州、敦煌市、嘉峪关、酒泉、张掖、乌鲁木齐。　

　　在募集期间，投资者可以拨打国泰君安证券股份有限公司咨询电话：400-8888-666，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　国泰君安证券公司网站：www.gtja.com。

　　(7)招商证券股份有限公司

　　在本基金认购期间，　招商证券在以下19个主要城市的31家营业网点接受办理投资者的开户和认购业务：北京、上海、南京、杭州、无锡、武汉、广州、哈尔滨、成都、扬州、东莞、珠海、昆明、南宁、佛山、长沙、合肥、福州、深圳。

　　在募集期间，投资者可以拨打招商证券客户服务电话：400-8888-111或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　招商证券公司网站：www.newone.com.cn。

　　(8)中国银河证券有限责任公司

　　在本基金认购期间，中国银河证券有限责任公司以下62个城市的167家营业网点办理对所有投资者的开户和认购手续：北京、天津、石家庄、秦皇岛、太原、晋中、临汾、呼和浩特、包头、沈阳、长春、哈尔滨、上海、南京、扬州、苏州、杭州、嘉兴、绍兴、湖州、德清、金华、兰溪、台州、温州、丽水、合肥、马鞍山、福州、南昌、烟台、郑州、武汉、襄樊、宜昌、荆门、长沙、广州、佛山、顺德、汕头、湛江、中山、廉江、南宁、海口、重庆、江津、成都、昆明、西安、兰州、西宁、乌鲁木齐、大连、宁波、厦门、青岛、济南、深圳、珠海、东莞。

　　在募集期间，投资者可以拨打银河证券咨询电话：＋86-10-68016655，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　银河证券公司网站：www.chinastock.com.cn

　　(9)广发证券股份有限公司

　　在本基金认购期间，广发证券股份有限公司在以下63个城市132家营业网点为投资者办理开户和认购业务：广州、北京、武汉、济南、烟台、青岛、郑州、天津、长春、太原、上海、杭州、宁波、无锡、南京、绍兴、南通、深圳、海口、珠海、汕头、佛山、中山、湛江、昆明、重庆、成都、南宁、兰州、西安、福州、厦门、顺德、东莞、肇庆、清远、惠州、梅州、台山、韶关、普宁、南海、高明、南海、开平、新会、江门、罗定、云浮、南雄、英德、连州、高要、廉江、锦州、辽阳、温州、漳州、福清、莆田、宁德、东泉、泉州、东营等。

　　在募集期间，投资者可以拨打广发证券咨询电话：＋86-20-87555888转各营业网点。

　　广发证券公司网站：www.gf.com.cn

　　(10)光大证券股份有限公司

　　在本基金认购期间，光大证券股份有限公司在以下30个城市的46家营业网点为投资者办理开户和认购业务：北京、天津、哈尔滨、黑河、大庆、齐齐哈尔、长春、上海、深圳、福州、佛山、江门、武汉、长沙、东莞、惠州、海口、顺德、广州、南宁、湛江、重庆、成都、遵义、内江、乌鲁木齐、昆明、西安、南京、丹阳等。

　　在募集期间，投资者可以拨打光大证券股份有限公司客户服务热线：021-68823685，或拨打各城市营业网点咨询电话。

　　光大证券股份有限公司网站：www.ebscn.com

　　8、发售时间安排与基金合同生效　

　　本基金的募集期自2005年9月21日至2005年10月28日,　基金管理人可以根据认购的情况提前终止或延迟发售时间，但最迟不超过三个月的基金募集期。如遇突发事件，以上基金募集安排可以适当调整。

　　本基金募集期内，在净认购金额达到或超过人民币2亿元，且认购户数达到或超过200户的条件下，基金管理人根据法律法规及招募说明书可以决定停止基金认购，并在聘请法定验资机构验资后向中国证监会办理本基金的备案手续，基金管理人办理完毕基金备案手续后，基金合同生效。若未达法定备案条件，本基金将在自招募说明书公告之日起的3个月内继续发售。若3个月的期满，本基金仍未达到法定备案条件，则本基金基金合同不能生效，基金管理人承担全部的募集费用，并将已募集资金加计银行同期活期存款利息在募集期结束后30天内退还给基金认购人。

　　若基金合同生效，投资者的认购资金在募集期间形成的利息收入折算成基金认购份额，归投资者所有，认购资金利息以注册登记人的确认结果为准，利息折成基金认购份额不收取认购费、不受最低认购份额限制。利息折成份额的计算保留2位小数、精确到0.01份，第3位小数四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。

　　9、基金认购方式与费率　

　　本基金认购采取金额认购的方式，认购费率最高不超过认购金额的1.2　%。

　　即：

　　认购费用=认购金额　×　认购费率　

　　净认购金额=认购金额　-　认购费用　

　　认购基金份额数=(净认购金额　+　募集期内认购资金所得利息)÷　基金份额面值　

　　认购费用计算结果保留到小数点后2位，第3位四舍五入。

　　认购份额计算结果保留到小数点后2位，第3位四舍五入，由此产生的误差在基金资产中列支。

　　例：

　　投资者认购金额10,000元，假定募集期间认购资金所得利息为10元，由于募集期基金份额面值为人民币1.00元，则根据公式计算得出：　

　　认购费用=10,000元×1.2　%=120元　