工银瑞信核心价值股票基金基金份额发售公告7

http://finance.sina.com.cn 2005年07月25日 20:43 证券时报

　　四、机构投资者的开户与认购程序

　　(一)注意事项

　　1、一个机构投资者在本公司只能开设和使用一个基金账户。

　　2、机构投资者认购本基金可以在中国银行等代销机构指定的基金代销网点认购，认购金额起点为1，000元，如果认购金额在100万元(含100万元)以上，还可到本公司办理。

　　3、投资者不能以现金方式认购

　　在直销机构开户的机构投资者必须指定一个银行账户作为投资基金的唯一结算账户，今后投资者赎回、分红及无效认(申)购的资金退款等资金结算均只能通过此账户进行。在代销网点认购的机构投资者应指定相应的代销银行结算账户或在券商处开立的资金账户作为投资基金的唯一结算账户。

　　(二)通过直销机构办理开户和认购的程序

　　1、业务办理时间

　　2005年7月26日至2005年8月26日9：00至16：00(周六、周日、法定节日不营业)。

　　2、开立基金账户

　　机构投资者申请开立基金账户时应提交下列材料：

　　(1)企业营业执照正本或副本原件及加盖单位公章的复印件(事业单位、社会团体或其他单位可使用有权部门的批文、开户证明或登记证书原件及加盖单位公章的复印件)；

　　(2)银行的开户证明原件及复印件；

　　(3)加盖公章和法定代表人章的基金业务授权委托书；

　　(4)经办人有效身份证件及复印件；

　　(5)预留印鉴卡一式三份(公章、法定代表人章各一枚)；

　　(6)填妥的《开放式基金账户类业务申请书》。

　　机构投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己承担。

　　3、提出认购申请

　　机构投资者在直销机构认购应提交以下资料：

　　(1)填妥的《开放式基金交易类业务申请书》；

　　(2)经办人有效身份证件及复印件；

　　(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件及复印件；

　　(4)基金交易账户卡。

　　尚未办理开户手续的投资者可提供规定的资料将开户与认购一起办理。投资者可自T＋2日起在直销机构打印认购业务确认书。但此次确认是对认购申请的确认，认购的最终结果要待本基金基金合同生效后才能够确认。

　　4、缴款方式

　　通过直销机构认购的机构投资者，需通过全额缴款的方式缴款，具体方式如下：

　　(1)机构投资者所填写的票据在汇款用途中必须注明基金账号及购买的基金名称和基金代码，将足额认购资金汇入本公司直销账户，并确保认购资金在认购期当日17：00前到账。

　　工银瑞信基金管理有限公司直销账户资料：

　　户　　　　名：工银瑞信基金管理有限公司

　　开户银行：中国工商银行北京东四支行

　　账　　　　号：0200004129027311455

　　机构投资者若未按上述办法划付认购款项，造成认购无效的，本公司及直销账户的开户银行不承担任何责任。

　　(2)认购资金在投资者提出认购申请当日17：00前未到账，如果投资者选择资金在申请当日未到账不延期，则该笔申请作废；如果投资者申请时选择延期，则当日提交的申请在后五个工作日内有效，申请受理日期以资金到账日为准。

　　(3)至认购期结束，以下情况将被视为无效认购，款项将退往机构投资者的指定资金结算账户：

　　1)机构投资者向指定账户划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的；

　　2)机构投资者向指定账户划入资金，但未办理认购申请或认购申请未被确认的；

　　3)机构投资者向指定账户划入的认购资金少于其申请的认购金额的；

　　4)其它导致认购无效的情况。