南方高增长证券投资基金基金份额发售公告(5)

http://finance.sina.com.cn 2005年05月17日 05:47 上海证券报网络版

　　四、交易所(场内)开户与认购

　　(一)交易所(场内)认购使用账户说明

　　投资者通过交易所(场内)认购本基金应使用深圳A股账户或基金账户。

　　1、已有深圳A股账户或基金账户的投资者不必再办理开户手续。

　　2、尚无深圳A股账户或基金账户的投资者，需在认购前持本人身份证到中国证券登记结算深圳分公司的开户代理机构办理深圳A股账户或基金账户的开户手续。有关开设深圳A股账户和基金账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。

　　(二)认购流程

　　1、受理认购的时间：2005年5月20日至2005年6月21日(周六、周日和节假日不受理)9：30-11：30和13：00-15：00。

　　2、开立资金账户：在具有基金代销业务资格的券商营业部开立资金账户。

　　3、办理认购：

　　(1)投资者根据自己的计划认购量，在认购前向自己的资金账户中存入足够的资金。

　　(2)投资者可通过填写认购委托单、电话委托或磁卡委托等方式在其开立资金账户的券商营业部申报认购委托，可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。

　　五、清算与交割

　　1、基金募集期间募集的资金全部被冻结在本基金募集专户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。投资者认购款项在基金合同生效前产生的银行存款利息归投资者所有，在本基金认购结束后，折算为基金份额计入投资者的账户，具体份额以注册登记人的记录为准。

　　2、本基金权益登记由注册登记人在基金募集结束后完成。

　　六、基金的验资与基金合同的生效

　　基金募集期限届满，募集的基金份额总额符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，并具备下列条件的，基金管理人应当按照规定办理验资和基金备案手续：

　　(一)基金募集份额总额不少于两亿份，基金募集金额不少于两亿元人民币；

　　(二)基金份额持有人的人数不少于两百人。

　　基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续。

　　中国证监会自收到基金管理人验资报告和基金备案材料之日起三个工作日内予以书面确认；自中国证监会书面确认之日起，基金备案手续办理完毕，基金合同生效。

　　基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日予以公告。

　　基金募集期限届满，募集的基金份额总额不符合《证券投资基金法》第四十四条的规定，或不具备以上募集份额总额、募集金额、份额持有人条件的，基金管理人应当承担下列责任：

　　(一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；

　　(二)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。