每日基金投资必读：10月12日基金动态及点评

　　方信

　　今日又有一家新基金——上投摩根阿尔法股票型证券投资基金正式设立的消息，该基金首发规模为7.67亿份。另外嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)发布了上市交易公告书，该基金将于下周一(10月17日)上市交易，上市交易公告书披露了当前基金投资组合详细情况和场内前10大持有人等信息，我们将全文附在基金信息的最后，以便投资人查阅。

　　来自基金公司的信息：

　　上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金合同生效

　　上投摩根阿尔法股票型证券投资基金经中国证监会证监基金字(2005)155号文件批准，自2005年9月14日起向全社会公开募集。截止到2005年9月29日，基金募集工作已顺利结束。经普华永道中天会计师事务所验资，本次募集的净销售额为767，319，308.57元人民币，认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计300，779.58元人民币。上述资金已于2005年10月10日全额划入本基金在基金托管人中国建设银行股份有限公司开立的本基金托管专户。

　　本次募集有效认购总户数为8，537户，按照每份基金份额1.00元人民币计算，募集发售期募集的有效份额为767，319，308.57份基金份额，利息结转的基金份额为300，779.58份基金份额，两项合计共767，620，088.15份基金份额，已全部计入投资者基金账户，归投资者所有。本次基金募集期间所发生的律师费和会计师费等费用从基金募集费用中列支，不另从基金资产支付；与本基金有关的法定信息披露费按有关法规列支。

　　根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》以及《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金招募说明书》、《上投摩根阿尔法股票型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定，本基金募集符合有关条件，上投摩根富林明基金管理有限公司已向中国证监会办理完毕基金备案手续，并于2005年10月11日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。

　　本基金自基金合同生效日后不超过30天的时间起开始办理日常申购业务。具体业务办理时间，本基金管理人将最迟于申购开放日前1个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

　　本基金自基金合同生效日后不超过30天的时间起开始办理日常赎回业务。具体业务办理时间，本基金管理人将最迟于赎回开放日前1个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体上刊登公告。

　　嘉实债券开放式证券投资基金完成每份0.03元的分红

　　嘉实债券证券投资基金属于嘉实理财通系列开放式证券投资基金之一，基金合同于2003年7月9日生效。截止2005年9月26日，本基金份额净值为1.033元，可供分配基金收益为2，970，616.23元。根据《嘉实理财通系列开放式证券投资基金基金合同》等有关约定，本基金管理人嘉实基金管理有限公司计算并由基金托管人中国银行股份有限公司(以下简称"中国银行")复核，本着及时回报投资者的原则，本公司决定以截至2005年9月26日的可供分配收益为基准，向本基金份额持有人进行收益分配。

　　本次收益分配方案：每10份基金份额派发现金红利0.30元。

　　本公司已于2005年10月10日完成权益登记，2005年10月12日进行现金红利发放。具体发放办法请查阅2005年9月28日刊登于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》或登录本公司网站www.harvestasset.com查阅"嘉实债券证券投资基金分红预告"。

　　投资者可以通过以下途径咨询、了解有关基金分红详情：

　　1、嘉实基金管理有限公司网站www.harvestasset.com，客户服务电话：95105866、[phone]。

　　2、基金代销机构：中国银行、深圳发展银行、兴业银行、中国民生银行、上海浦东发展银行、招商银行、华夏证券、招商证券、国泰君安证券、海通证券、兴业证券、联合证券、申银万国证券、东吴证券、国信证券、广发证券、中国银河证券、华泰证券、中信证券、国海证券、国都证券、北京证券、汉唐证券、闽发证券、光大证券、长城证券、平安证券、民生证券、渤海证券、国元证券、广东证券、东方证券、长江证券、金信证券、中信万通证券、恒泰证券、山西证券、财富证券、德邦证券、东海证券、华西证券、东北证券、西北证券、江南证券、宏源证券、湘财证券、世纪证券、西部证券、金元证券。其中汉唐证券、闽发证券已于2005年1月27日起暂停办理基金申购业务。

　　华安现金富利投资基金支付月度收益

　　华安现金富利投资基金(以下简称本基金)成立于2003年12月30日。根据《华安现金富利投资基金基金合同》、《华安现金富利投资基金招募说明书》及《华安现金富利投资基金成立公告》的约定，本基金投资者的累计收益每月集中支付。基金管理人定于2005年10月11日对本基金自2005年9月13日起的收益进行集中支付并结转为基金份额，现将有关具体事宜公告如下：

　　一.收益支付说明

　　自2005年9月13日起至2005年10月11日，本基金已实现净收益折算的年收益率为1.994%。基金管理人定于2005年10月11日将投资者所拥有的上述期间的累计收益进行集中支付，并按1元面值直接结转为基金份额，不进行现金支付。

　　投资者的累计收益具体计算公式如下：

　　投资者累计收益=∑投资者日收益(即投资者日收益逐日累加)

　　投资者日收益=投资者当日持有的基金份额/10000*当日每万份基金单位收益(保留到分，即保留两位小数后去尾)

　　二.收益支付时间

　　1.收益支付日：2005年10月11日；

　　2.收益结转基金份额日：2005年10月11日；

　　3.收益结转的基金份额可赎回起始日：2005年10月13日。

　　三.收益支付对象

　　收益支付日在华安基金管理有限公司登记在册的本基金全体持有人。

　　四.收益支付办法

　　本基金收益支付方式默认为收益再投资方式，投资者收益结转的基金份额将于2005年10月12日直接计入其基金账户，2005年10月13日起可查询及赎回。

　　五.有关税收和费用的说明

　　1.根据财政部、国家税务总局《关于开放式证券投资基金有关税收问题的通知》(财税字[2002]128号)，对投资者(包括个人和机构投资者)从基金分配中取得的收入，暂不征收个人所得税和企业所得税；

　　2.本基金本次收益分配免收分红手续费和再投资手续费。

　　六.提示

　　1.投资者于2005年10月11日申购或转换转入的基金份额不享有当日收益，赎回或转换转出的基金份额享有当日收益；

　　2.若投资者于2005年10月11日全部赎回基金份额，本基金将自动计算其累计收益，并与赎回款一起以现金形式支付；

　　3.本基金投资者的累计收益定于每月11日集中支付并按1元面值自动转为基金份额。若该日为非工作日，则顺延到下一工作日；

　　4.投资者可通过华安基金管理有限公司直销网点(上海、北京投资理财中心和电子交易平台)和中国工商银行、交通银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司和湘财证券有限责任公司的代销网点办理本基金的申购、赎回等交易。

　　七.咨询办法

　　1.华安基金管理有限公司网站：www.huaan.com.cn；

　　2.华安基金管理有限公司客户服务热线：[phone]；

　　3.中国工商银行、交通银行、国泰君安证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、华夏证券股份有限公司、中国银河证券有限责任公司、广发证券股份有限公司、国信证券有限责任公司、长城证券有限责任公司、申银万国证券股份有限公司、湘财证券有限责任公司、光大证券股份有限公司和财富证券有限责任公司的代销网点。

　　嘉实沪深300指数基金(LOF)开放申购、赎回业务

　　嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)基金合同于2005年8月29日起正式生效，本基金已于2005年9月15日起办理本基金的场外日常申购业务。根据《嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)基金合同》和《嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)招募说明书》的有关规定，嘉实基金管理有限公司定于2005年10月17日起办理本基金场外赎回业务、场内的申购与赎回业务(基金简称：嘉实300，基金代码：160706)。

　　嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)开放日为2005年10月17日起证券交易所的交易日。

　　(一)场外(柜台)办理申购、赎回业务

　　(1)直销机构：嘉实基金管理有限公司北京、上海、深圳、成都直销中心

　　(2)代销机构：中国银行、上海浦东发展银行、北京证券、渤海证券、长城证券、长江证券、东北证券、东方证券、东海证券、东吴证券、广东证券、广发证券、国盛证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、华夏证券、华西证券、金信证券、民生证券、平安证券、山西证券、世纪证券、湘财证券、兴业证券、中国银河证券、招商证券、中信证券、中信万通证券司、联合证券、华泰证券、江南证券、西部证券、财富证券、国都证券等。

　　(二)场内(交易所)申购、赎回业务

　　本基金交易所(场内)申购、赎回业务同时开通，并遵守《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》、《开放式基金通过深圳证券交易所场内申购赎回登记结算业务实施细则》及本基金招募说明书的规定。投资者申购、赎回基金份额应当使用在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的人民币普通股票账户或证券投资基金账户；基金份额的申购以金额申报，申报单位为1元人民币；赎回以份额申报，申报单位为1份基金份额。基金份额的申购、赎回委托数量应当符合本基金基金合同和招募说明书中载明的申购、赎回数额限定。本基金的场内申购费率不高于1.5%，随申购金额的增加而减少；本基金的场内赎回费率为0.5%。在发生巨额赎回的情况下，当日未获受理的场内赎回将自动撤消。

　　嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)办理场内申购、赎回业务的机构：

　　国泰君安证券、国信证券、招商证券、中信证券、海通证券、联合证券、申银万国证券、长江证券、渤海证券、华泰证券、中信万通证券、东吴证券、长城证券、光大证券、南京证券、上海证券、东莞证券、中原证券、东海证券、中银国际证券、广发证券、银河证券、华夏证券、北京证券、湘财证券、西部证券、恒泰证券、国盛证券、金信证券、江南证券、天和证券、兴业证券、平安证券、华西证券、西南证券、山西证券、齐鲁证券、世纪证券、广州证券、华安证券、国元证券、东方证券、东北证券、新时代证券、第一创业证券、民生证券、国都证券、国联证券、财富证券、宏源证券。

　　嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)在开放场外、场内申购与赎回业务的同时，场内基金份额将通过深圳证券交易所上市交易(详见《嘉实沪深300指数证券投资基金上市交易公告书》)。交易所(场内)办理上市交易业务的代理机构为所有具有深圳证券交易所会员资格的会员单位。

　　投资者欲了解本基金的详细情况，请查阅2005年7月2日《上海证券报》或2005年7月4日《中国证券报》或2004年7月5日《证券时报》刊登的“嘉实沪深300指数证券投资基金招募说明书”、“嘉实沪深300指数证券投资基金基金份额发售公告”，2005年9月12日《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》刊登的“关于嘉实沪深300指数基金(LOF)开放日常申购业务的公告”，同时可以拨打嘉实基金管理有限公司客户服务电话95105866、[phone]咨询相关事宜，或登录网站www.harvestasset.com获取相关信息。

　　上投摩根中国优势证券投资基金调整资产配置比例

　　根据《证券投资基金法》、《证券投资基金运作管理办法》的规定以及《上投摩根中国优势证券投资基金基金合同》的约定(“第十八部分基金的投资(三)投资范围中约定：“今后在有关法律法规许可时，除去以现金形式存在的基金资产外，其余基金资产可全部用于股票投资。”)，经与基金托管人中国建设银行协商一致并报备中国证监会备案，本基金管理人决定自公告之日起，对上投摩根中国优势证券投资基金的资产配置比例进行如下调整：

　　基金合同中“第十八部分基金的投资(三)投资范围”的原约定为：“在正常情况下，本基金投资组合中股票投资比例为30-80%，债券投资比例为20-50%，现金为0-20%”。

　　调整为：

　　“在正常情况下，本基金投资于股票的比例为基金资产总值的30%-95%，投资于债券的比例为基金资产总值的0-50%，但现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%”。

　　基金合同中“第十八部分基金的投资(四)投资策略3.资产配置策略”的原约定为“正常情况下本基金投资组合中股票投资比例为30-80%，债券投资比例为20-50%，现金为0-20%”。

　　调整为：

　　“在正常情况下，本基金投资于股票的比例为基金资产总值的30%-95%，投资于债券的比例为基金资产总值的0-50%，但现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%”。

　　本基金份额持有人及希望了解本基金其他有关信息的投资者，可以登录本基金管理人网站(www.51fund.com)或拨打客户服务电话[phone])咨询相关事宜。

　　易方达基金公司公告使用兴业银行借记卡进行网上交易事宜

　　为了更好地满足投资者的理财需求，易方达基金管理有限公司决定自2005年10月12日起，个人投资者可使用兴业银行借记卡进行易方达月月收益中短期债券投资基金和易方达货币市场基金的网上交易业务，网上交易的申购、赎回费率为零，上述两只基金之间的转换费率为零。

　　重要提示：投资者使用兴业银行卡进行网上基金交易时，所发生的银行转账费用遵循谁划款谁承担的原则，即申购基金时发生的银行汇款手续费由投资者自行承担；赎回、分红等业务发生的汇款手续费由本公司承担。

　　投资者在网上交易过程中有任何疑问，可通过以下途径咨询详情：

　　易方达基金管理有限公司网址：www.efunds.com.cn

　　易方达基金管理有限公司客户服务中心电话：[phone]

　　景顺长城鼎益股票型基金(LOF)增加场内代销机构

　　经深圳证券交易所同意，景顺长城基金管理有限公司已于2005年8月25日开始办理景顺长城鼎益股票型证券投资基金(LOF)(基金代码：162605)的深交所场内申购、赎回业务。从2005年10月12日起，本基金再次增加办理场内代销业务的销售机构为：

　　国都证券、国联证券、财富证券。

　　投资者可通过拨打本公司客户服务电话：[phone]或登录本公司网站：www.invescogreatwall.com咨询有关详情。

　　若景顺长城鼎益股票型基金在深圳证券交所场内申购、赎回业务的有关具体规定有变化，本公司将另行公告。

　　兴业趋势投资混合型证券投资基金增加代销机构

　　根据兴业基金管理有限公司与东莞证券有限责任公司签署的《兴业基金管理有限公司旗下开放式基金销售代理协议》，东莞证券有限责任公司将代理兴业趋势投资混合型证券投资基金(LOF)的销售业务。

　　自本公告之日起，投资者可在东莞证券有限责任公司以下3个主要城市的18家营业网点办理开户、认(申)购和赎回等业务：东莞、深圳、上海。

　　东莞证券有限责任公司相关信息：

　　公司名称：东莞证券有限责任公司

　　注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼

　　法定代表人：周建辉

　　联系人：张劲春

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　开放式基金咨询电话：961130

　　开放式基金业务传真：[phone]

　　公司网站：www.dgzq.com.cn

　　光大保德信基金管理有限公司增加注册资本

　　经光大保德信基金管理有限公司股东会审议通过，光大保德信基金管理有限公司的注册资本由人民币一亿元(RMB100，000，000元)增加为人民币一亿六千万元(RMB160，000，000元)，原股东持股比例保持不变，仍为：光大证券股份有限公司67%，保德信投资管理有限公司33%。

　　另，公司股东光大证券有限责任公司名称变更为：光大证券股份有限公司。

　　上述事项已经中国证券监督管理委员会批准，相关工商注册变更登记手续已完成。

　　嘉实沪深300指数证券投资基金(LOF)上市交易公告书

　　基金管理人：嘉实基金管理有限公司

　　基金托管人：中国银行股份有限公司

　　注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司

　　主交易商：国泰君安证券股份有限公司

　　国都证券有限责任公司

　　中信证券股份有限公司

　　上市地点：深圳证券交易所

　　上市时间：2005年10月17日

　　一、重要声明与提示

　　本基金上市交易公告书依据《证券投资基金法》、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号＜上市交易公告书的内容与格式＞》和《深圳证券交易所上市开放式基金业务规则》的规定编制，本基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

　　本基金托管人保证本报告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

　　中国证监会、证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。

　　凡本上市交易公告书未涉及的有关内容，请投资者详细查阅2005年7月2日刊登于《上海证券报》、2005年7月4日刊登于《中国证券报》、2005年7月5日刊登于《证券时报》等报刊和嘉实基金管理有限公司网站(www.harvestasset.com)的本基金招募说明书。

　　二、基金概览

　　1、基金简称：嘉实300

　　2、交易代码：160706

　　3、基金份额总额：938879811.77份(截至2005年10月10日)

　　4、基金份额净值：0.961元(截至2005年10月10日)

　　5、本次上市交易份额：344，534，887份。

　　6、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所

　　7、上市交易日期：2005年10月17日

　　8、基金管理人：嘉实基金管理有限公司

　　9、基金托管人：中国银行股份有限公司

　　10、主交易商：国泰君安证券股份有限公司、国都证券有限责任公司、中信证券股份有限公司

　　三、基金的募集与上市交易

　　(一)本基金上市前基金募集情况

　　1、基金募集申请的核准机构和核准文号：2005年6月20日中国证监会证监基金字【2005】103号文批准

　　2、基金运作方式：上市开放式

　　3、基金合同期限：不定期

　　4、发售日期：2005年7月5日至2005年8月19日

　　5、发售价格：1.00元人民币

　　6、发售期限：2005年7月5日至2005年8月19日

　　7、发售方式：交易所(场内)发售和柜台(场外)发售

　　8、发售机构：

　　(1)深圳证券交易所(场内)办理认购业务的销售机构

　　具有基金代销业务资格的证券公司：

　　国泰君安证券、华夏证券、广发证券、国信证券、招商证券、银河证券、联合证券、中信证券、海通证券、申银万国证券、广东证券、西南证券、民生证券、山西证券、北京证券、长江证券、中信万通证券、广州证券、兴业证券、天同证券、华泰证券、渤海证券、汉唐证券、大鹏证券、国元证券、湘财证券、东吴证券、东方证券、光大证券、金信证券、平安证券、华安证券、南京证券、长城证券、东莞证券、华龙证券、大同证券、闽发证券、金通证券、万联证券、天一证券、上海证券、国联证券、东北证券、天和证券、东海证券、泰阳证券、国海证券、第一证券、中原证券、中银国际证券、财富证券、国都证券、恒泰证券、华西证券、西北证券、国盛证券、新时代证券、齐鲁证券。

　　(2)柜台(场外)办理认购业务的销售机构

　　①直销机构：嘉实基金管理有限公司北京、上海、深圳、成都直销中心。

　　②代销银行：中国银行、上海浦东发展银行。

　　③代销券商：北京证券、渤海证券、长城证券、长江证券、东北证券、东方证券、东海证券、东吴证券、广东证券、广发证券、国盛证券、国泰君安证券、国信证券、海通证券、华夏证券、华西证券、金信证券、民生证券、平安证券、山西证券、世纪证券、湘财证券、兴业证券、中国银河证券、招商证券、中信证券、中信万通证券司、联合证券、华泰证券、江南证券、西部证券、财富证券、国都证券等。

　　9、验资机构名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　10、募集资金总额及入账情况：本次募集的净认购金额为866926792.65元人民币，折合基金份额866926792.65份；认购款项在基金验资确认日之前产生的银行利息共计200107.42元人民币。其中，本基金管理人于2005年8月19日认购本基金基金份额20000000.00份，认购费1000.00元。本次募集所有资金已于2005年8月25日全额划入本基金在基金托管人中国银行股份有限公司开立的嘉实沪深300指数证券投资基金托管专户。

　　11、基金备案情况：2005年8月27日聘请普华永道中天会计师事务所有限公司验资，并于当日向中国证监会提交了验资报告，办理基金备案手续，2005年8月29日中国证监会予以书面确认，嘉实沪深300指数证券投资基金基金合同自此日起生效。

　　12、基金合同生效日：2005年8月29日

　　13、基金合同生效日的基金份额总额：867，126，900.07份

　　(二)本基金上市交易的主要内容

　　1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上【2005】93号

　　2、上市交易日期：2005年10月17日

　　3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金交易。

　　4、基金简称：嘉实300

　　5、交易代码：160706

　　6、本次上市交易份额：344，534，887份

　　7、基金资产净值的披露：包括开放式基金每日收市后对基金资产净值进行的估值和基金上市交易时间的实时净值揭示两部分。

　　基金管理人每日对基金资产估值。用于基金信息披露的基金资产净值和基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人复核。基金管理人于每个工作日交易结束后将经过基金托管人复核的基金净值传给深交所，深交所于次日通过行情系统“市盈率Ⅰ”揭示。根据《基金法》，开放式基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此基金管理人对公布的基金净值负责。

　　考虑到嘉实300作为上市开放式基金在交易所交易的特性，仅揭示每日收市后的净值不能满足交易需求，基金管理人同深圳证券交易所协商一致，决定在开市之前公布每100万份基金份额的资产组合，同时增加嘉实300的基金份额参考净值(IOPV)揭示频率，于交易日内每15秒揭示一次。交易时间内基金管理人将实时计算的基金份额参考净值传给深交所，深交所通过行情系统“市盈率Ⅱ”实时揭示。基金份额参考净值的揭示仅为投资者的交易提供参考，基金管理人、基金托管人并不对其准确性负责。

　　8、未上市交易份额的流通规定：未上市交易的份额托管在场外，持有人将其转托管至深圳证券交易所场内后即可上市流通。

　　四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人

　　(一)持有人户数、持有人结构

　　截至2005年10月10日，场内基金持有情况：

　　场内基金份额持有人户数：2991户

　　平均每户持有的场内基金份额：115，190.53份

　　场内机构投资者持有的基金份额及占场内基金总份额比例：172，429，086份，50.05%

　　场内个人投资者持有的基金份额及场内基金占总份额比例：172，105，801份，49.95%

　　(二)场内基金前十名持有人情况

　　场内基金前十名持有人持有份额(份)占场内基金份额的比例

　　中信证券股份有限公司47，002，82013.64%

　　海通证券股份有限公司30，001，8008.71%

　　华泰证券有限责任公司20，001，2005.81%

　　国都证券有限责任公司15，001，8004.35%

　　大众保险股份有限公司10，001，2002.90%

　　国泰君安证券股份有限公司10，000，6002.90%

　　付敬茹5，000，7001.45%

　　南京证券有限责任公司5，000，6001.45%

　　北京联拓汽车租赁有限公司3，978，3061.15%

　　崔秀莲3，300，3960.96%

　　五、基金主要当事人简介

　　(一)基金管理人

　　名称：嘉实基金管理有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦4104室

　　办公地址：北京市建国门北大街8号华润大厦8层

　　法定代表人：王忠民

　　总经理：赵学军

　　注册资本：壹亿元人民币

　　组织形式：有限责任公司

　　营业期限：持续经营

　　批准设立文号：中国证监会证监基金字【1999】5号

　　成立日期：1999年3月25日

　　工商登记注册的法人营业执照文号：企合国副字第001123号

　　经营范围：基金管理业务，发起设立基金，中国证监会批准基金管理公司从事的其他业务。

　　股东及其出资比例：中诚信托投资有限责任公司48%，立信投资有限责任公司32.5%，德意志资产管理(亚洲)有限公司19.5%。

　　内部组织结构及职能、人员情况：

　　嘉实基金管理有限公司经中国证监会证监基字【1999】5号文批准，于1999年3月25日成立，是中国第一批基金管理公司之一。

　　公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会。投资决策委员会负责指导基金资产的运作、确定基本的投资策略和投资组合的原则。风险控制委员会负责全面评估公司的经营过程中的各项风险，并提出防范措施。

　　公司目前下设十六个部门，分别是：基金投资部、养老金投资部、研究部、交易部、监察稽核部、法律部、产品管理部、养老金及金融机构服务部、机构客户部、渠道发展部、营销策划部、客户服务部、运营部、财务部、人力资源部、企划部。

　　截止2004年12月底，公司共有员工147人，其中79人具有硕士以上学历，占总数的54%。基金管理人无任何受处罚记录。

　　基金管理业务情况简介：公司管理2只封闭式基金、8只开放式基金和4个社保组合，截止2005年6月30日，管理资产规模超过400亿元人民币。

　　基金经理简介：杨宇先生，经济学硕士，毕业于南开大学数学系和金融学系，具有7年证券从业经验。曾任平安证券有限责任公司资产管理部证券分析师、中国平安保险股份有限公司投资管理中心基金交易室主任、天同基金管理有限公司投资管理部部门经理兼基金经理。2004年7月加入嘉实基金管理公司。杨宇先生对指数基金的投资管理、风险控制、指数化交易等方面具备丰富的投资管理经验。

　　信息披露负责人及电话：胡勇钦(010)65188866

　　(二)基金托管人

　　本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)，基本情况如下：

　　住所：北京市复兴门内大街1号

　　办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼

　　法定代表人：肖钢

　　企业类型：股份有限公司

　　注册资本：人民币壹仟捌佰陆拾叁亿玖仟零叁拾伍万贰仟肆佰玖拾柒元捌角

　　存续期间：持续经营

　　成立日期：1912年2月5日

　　基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24号

　　经营范围：吸收人民币存款；发放短期、中期和长期贷款；办理结算；办理票据贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同业拆借；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保险箱服务；外汇存款；外汇贷款；外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同业外汇拆借；外汇票据的承兑和贴现；外汇借款；外汇担保；结汇、售汇；发行和代理发行股票以外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款；资信调查、咨询、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币；经中国人民银行批准的其他业务。

　　专门基金托管部门负责人及人员情况：

　　托管部门负责人：秦立儒

　　中国银行总行于1998年设立基金托管部，为进一步树立以投资者为中心的服务理念，根据不断丰富和发展的托管对象和托管服务种类，中国银行于2005年3月23日正式将基金托管部的名称更名为托管及投资者服务部。托管及投资者服务部下设覆盖销售、市场、运营、合规、综合管理等各层面的多个团队。中国银行上海市分行、深圳市分行设立托管业务处。总行托管及投资者服务部现有员工64人，其中硕士学历以上人员20人，约占员工总数的31.25%，具有一年以上海外工作和学习经历的15人。

　　信息披露负责人及咨询电话：宁敏(010)66594977

　　托管业务情况简介：截止到2005年9月30日，中国银行已托管景宏、同盛、同智、兴安等4只封闭式证券投资基金；托管易方达平稳增长、嘉实成长收益、银华优势企业、天同180指数、金鹰成份股优选、嘉实稳健、嘉实增长、嘉实债券(以上3只基金同属嘉实理财通系列基金)、华夏回报、景顺长城动力平衡、景顺长城优选股票、景顺长城货币基金(以上3只基金同属景顺长城景系列基金)、易方达策略成长、泰信天天收益、海富通收益增长、嘉实服务增值、招商先锋、大成蓝筹稳健、湘财荷银精选、华夏大盘精选、易方达积极成长、国泰金象保本、海富通货币市场基金、易方达货币市场基金、景顺长城鼎益股票基金、嘉实货币市场基金、友邦华泰盛世中国基金、南方高增长基金、海富通股票基金、嘉实沪深300指数基金、工银瑞信核心价值基金、易方达月月收益基金等32只开放式证券投资基金。

　　(三)主交易商

　　1、国泰君安证券股份有限公司

　　注册地址：上海市浦东新区商城路618号

　　法定代表人：祝幼一

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　热线：4008888666(021)962588

　　联系人：芮敏祺

　　网址：www.gtja.com

　　2、国都证券有限责任公司

　　注册地址：深圳市福田区华强北路赛格广场45楼

　　法定代表人：王少华

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：马泽承

　　客户服务电话：8008108809

　　网址：www.guodu.com

　　3.中信证券股份有限公司

　　注册地址：深圳市湖贝路1030号海龙王大厦

　　法定代表人：王东明

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：陈忠

　　网址：www.ecitic.com

　　(四)基金验资机构

　　名称：普华永道中天会计师事务所有限公司

　　住所：上海市浦东新区东昌路568号

　　办公地址：上海市湖滨路202号普华永道中心11楼

　　法定代表人：杨绍信

　　电话：[phone]

　　传真：[phone]

　　联系人：许康玮

　　经办注册会计师：汪棣许康玮

　　六、基金合同摘要

　　(一)基金合同当事人的权利、义务

　　1、基金管理人的权利

　　(1)依法募集基金，办理基金备案手续；

　　(2)自本基金合同生效之日起，依法并依照基金合同的规定独立运用基金财产；

　　(3)依据有关法律规定及本基金合同决定基金收益分配方案；

　　(4)根据基金合同的规定，获取基金管理费及其他约定和法定的收入；

　　(5)在符合有关法律法规的前提下，并经中国证监会批准后，制订和调整开放式基金业务规则，决定本基金的相关费率结构和收费方式；

　　(6)销售基金份额，获取认(申)购费；

　　(7)选择和更换代销机构，并对其销售代理行为进行必要的监督；

　　(8)依照有关法律法规，代表基金行使因运营基金财产而产生的股权、债权及其他权利；

　　(9)担任注册登记人或选择和更换注册登记代理机构，并对其注册登记代理行为进行必要的监督；

　　(10)基金合同规定的情形出现时，决定暂停或拒绝受理基金份额的申购、暂停受理基金份额的赎回申请或延缓支付赎回款项；

　　(11)监督基金托管人，如认为基金托管人违反基金合同或有关法律法规的规定，呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　(12)以自身名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；

　　(13)召集基金份额持有人大会；

　　(14)在更换基金托管人时，提名新任基金托管人；

　　(15)法律法规及基金合同规定的其他权利。

　　2、基金管理人的义务

　　(1)依法募集基金，办理基金备案手续；

　　(2)遵守基金合同；

　　(3)自基金合同生效之日起，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产；

　　(4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化的经营方式管理和运作基金财产；

　　(5)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金份额的认购、申购、赎回及其他业务或委托其他机构代理这些业务；

　　(6)设置相应的部门并配备足够的专业人员办理基金的注册登记工作或委托其他机构代理该项业务；

　　(7)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，保证所管理的基金财产和管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证券投资；

　　(8)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外，不得以基金财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；

　　(9)依法接受基金托管人的监督；

　　(10)按规定计算并公告基金资产净值及基金份额净值；

　　(11)采取适当合理的措施使计算开放式基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　(12)严格按照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、和本基金合同及其他有关规定，受理并办理申购、赎回申请，及时、足额支付赎回款项；

　　(13)严格按照《基金法》、《信息披露办法》、《运作办法》和本基金合同及其他有关规定履行信息披露及报告义务；

　　(14)保守基金商业秘密，不得泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不得向他人泄露；

　　(15)按基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；

　　(16)不谋求对上市公司的控股和直接管理；

　　(17)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；

　　(18)编制基金的财务会计报告；保存基金的会计账册、报表、记录15年以上；

　　(19)确保向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出；并且保证投资者能够按照基金合同或招募说明书公告的时间和方式查阅与基金有关的公开资料，并得到有关资料的复印件；

　　(20)组织并参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(21)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会并通知基金托管人；

　　(22)因违反基金合同导致基金财产损失或损害基金份额持有人合法权益，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(23)因估值错误导致基金持有人的损失，应承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；

　　(24)基金托管人因违反基金合同造成基金财产损失时，应代表基金向基金托管人追偿；

　　(25)为基金聘请会计师和律师；

　　(26)不从事任何有损基金及其他基金当事人利益的活动；

　　(27)以基金管理人名义代表基金份额持有人利益行使诉讼权及其他权力；

　　(28)执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　(29)法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　3、基金托管人的权利

　　(1)依法持有并保管基金财产；

　　(2)获取基金托管费；

　　(3)监督本基金的投资运作；

　　(4)监督基金管理人，如认为基金管理人违反基金合同或有关法律法规的规定，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；

　　(5)在更换基金管理人时，提名新任基金管理人；

　　(6)提议召开基金份额持有人大会；

　　(7)法律法规及基金合同规定的其他权利。

　　4、基金托管人的义务

　　(1)遵守基金合同；

　　(2)以诚实信用、勤勉尽责的原则安全保管基金财产；

　　(3)设有专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；

　　(4)除依据《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定外，不得委托其他人托管基金财产；

　　(5)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金份额净值；

　　(6)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度，确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有资产以及不同的基金财产相互独立；对不同的基金分别设置账户，独立核算，分账管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；

　　(7)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；

　　(8)设立证券账户、银行存款账户等基金财产账户，负责基金投资于证券的清算交割，执行基金管理人的投资指令，负责基金名下的资金往来；

　　(9)保守基金商业秘密，除《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；

　　(10)按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国银监会；

　　(11)采取适当、合理的措施，使基金份额的认购、申购、赎回等事项符合基金合同等有关法律文件的规定；

　　(12)采取适当、合理的措施，使基金管理人用以计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定；

　　(13)采取适当、合理的措施，使基金投资和融资符合基金合同等法律文件的规定；

　　(14)在基金定期报告内出具基金托管人意见，说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行；如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施；

　　(15)按有关规定，保存基金的会计账册、报表和记录、基金份额持有人名册等15年以上；

　　(16)按规定制作相关账册并与基金管理人核对；

　　(17)依据基金管理人的指令或有关规定支付基金份额持有人的收益和赎回款项；

　　(18)参加基金清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配；

　　(19)面临解散、依法被撤销、破产或者由接管人接管其资产时，及时报告中国证监会和中国银监会，并通知基金管理人；

　　(20)因违反基金合同导致基金财产的损失，承担赔偿责任，其违反基金合同责任不因其退任而免除；

　　(21)基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时，基金托管人应为基金向基金管理人追偿；

　　(22)不从事任何有损基金及本基金其他当事人利益的活动；

　　(23)监督基金管理人的投资运作；

　　(24)按照规定召集基金份额持有人大会或配合召开基金份额持有人大会；

　　(25)执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　(26)法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　5、基金份额持有人的权利

　　(1)分享基金财产收益；

　　(2)参与分配清算后的剩余基金财产；

　　(3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额；

　　(4)按照法律法规和基金合同规定的要求召开基金份额持有人大会；

　　(5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会审议事项行使表决权；

　　(6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料；

　　(7)监督基金管理人的投资运作；

　　(8)对基金管理人、基金托管人、基金份额发售机构损害其合法权益的行为要求赔偿或依法提起诉讼；

　　(9)获取基金业务及财务状况的公开资料；

　　(10)法律法规及基金合同规定的其他权利。

　　6、每份基金份额具有同等的合法权益。

　　7、基金份额持有人的义务

　　(1)遵守基金合同及相关业务规则；

　　(2)缴纳基金认购、申购、赎回等事宜涉及的款项，承担规定的费用；

　　(3)在持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任；

　　(4)不从事任何有损基金、基金份额持有人及其他基金当事人合法权益的活动；

　　(5)执行生效的基金份额持有人大会决议；

　　(6)法律法规及基金合同规定的其他义务。

　　(二)基金份额持有人大会

　　1、召开原则

　　基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人合法的授权代表共同组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

　　持有人大会决议须经基金份额持有人大会审议通过。上述通过事项如无需监管部门批准，则即刻生效；需监管部门批准的，在获得相关批准后生效。

　　2、召开事由

　　在本基金需要决定下列事项之一时，应召开基金份额持有人大会：

　　(1)修改基金合同。但本基金合同另有规定或根据法律法规变更做出相应更改的除外；

　　(2)更换基金管理人；

　　(3)更换基金托管人；

　　(4)决定终止基金合同；

　　(5)与其他基金合并；

　　(6)持有本基金百分之十或以上基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算)提议召开基金份额持有人大会；

　　(7)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会；

　　(8)转换基金运作方式；

　　(9)提高基金管理人、基金托管人的报酬标准，但根据法律法规的要求提高该等报酬标准的除外；

　　(10)变更基金类别；

　　(11)变更基金的投资目标、投资范围；

　　(12)变更基金份额持有人大会程序；

　　(13)法律、法规或中国证监会规定的其他情形。

　　以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改基金合同，不需召开基金份额持有人大会：

　　(1)因相应的法律、法规发生变动必须对基金合同进行修改；

　　(2)调低基金管理费、基金托管费；

　　(3)在法律法规和基金合同规定的范围内变更本基金的申购费率、赎回费率或收费方式；

　　(4)对基金合同的修改不涉及本基金合同当事人权利义务关系的变化；

　　(5)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响；

　　(6)按照法律法规或本基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形。

　　3、召集人和召集方式

　　(1)在正常情况下，基金份额持有人大会由基金管理人召集，基金份额持有人大会的开会时间、地点及权益登记日由基金管理人选择确定；

　　(2)在更换基金管理人或基金管理人未行使召集权的情况下，由基金托管人召集；

　　(3)基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，基金托管人仍认为有必要召开的，应当自行召集。

　　(4)在基金管理人和基金托管人均未行使召集权的情况下，单独或合计持有权益登记日百分之十或以上份额的基金份额持有人有权自行召集；若就同一事项出现若干个基金份额持有人提案，则由提出该等提案的基金份额持有人共同推选出代表召集持有人大会。

　　(5)代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人。

　　基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开；基金管理人决定不召集，代表基金份额百分之十或以上的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金托管人提出书面提议。

　　基金托管人应当自收到书面提议之日起十日内决定是否召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人决定召集的，应当自出具书面决定之日起六十日内召开。

　　(6)基金管理人和基金托管人都不召集基金份额持有人大会的，基金份额持有人可以按照《证券投资基金法》第七十二条第二款的规定自行召集基金份额持有人大会。

　　基金份额持有人自行召集基金份额持有人大会的，应当至少提前三十日向中国证监会备案。

　　(7)基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。

　　4、通知

　　召开基金份额持有人大会，召集人应在会议召开前至少三十日，在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告通知。基金份额持有人大会通知至少应载明以下内容：

　　(1)会议召开的时间、地点和方式；

　　(2)会议拟审议的主要事项；

　　(3)会议的议事程序；

　　(4)会议的表决方式；

　　(5)有权出席基金份额持有人大会的权益登记日；

　　(6)代理投票授权委托书送达时间和地点；

　　(7)会务常设联系人姓名、电话；

　　(8)召集人需要通知的其他事项。

　　若采取通讯等方式开会并进行表决，会议通知中还应说明本次基金份额持有人大会所采取的具体方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见的寄交和收取方式。

　　5、召开方式

　　基金份额持有人大会可以采取现场方式召开，也可以采取通讯等方式召开。会议的召开方式由召集人确定。

　　基金份额持有人大会应当有代表百分之五十以上基金份额的持有人参加方可召开，但确定有权出席会议的基金份额持有人资格的权益登记日不应发生变化。

　　(1)现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会。

　　亲自出席会议者应持有基金份额的凭证，受托出席会议者应出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定。

　　(2)通讯方式开会。通讯方式开会应以书面方式进行表决。

　　在符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效：

　　a、召集人应按本基金合同规定公告会议通知；

　　b、召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人，则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；

　　c.直接出具书面意见的基金份额持有人或受托代表他人出具书面意见的代理人，提交的持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书应符合法律、法规、本基金合同和会议通知的规定。

　　6、议事内容与程序

　　(1)议事内容及提案权

　　议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如决定终止基金、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并以及召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。

　　基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。

　　基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开日前三十日公告。否则，会议的召开日期应当顺延并保证至少有三十日的间隔期。

　　基金管理人、基金托管人、单独或合并持有权益登记日基金总份额百分之十或以上的基金份额持有人可以在大会召集人发出会议通知前向大会召集人提交需由基金份额持有人大会审议表决的提案。

　　对于基金份额持有人提交的提案，大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：

　　a.关联性。大会召集人对于基金份额持有人提案涉及事项与基金有直接关系，并且不超出法律、法规和基金合同规定的基金份额持有人大会职权范围的，应提交大会审议；对于不符合上述要求的，不提交基金份额持有人大会审议。如果召集人决定不将基金份额持有人提案提交大会表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。

　　b.程序性。大会召集人可以对基金份额持有人的提案涉及的程序性问题做出决定。如将其提案进行分拆或合并表决，需征得原提案人同意；原提案人不同意变更的，大会主持人可以就程序性问题提请基金份额持有人大会做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。

　　(2)议事程序

　　a.现场开会

　　大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人未能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管理人和基金托管人均未能主持大会，则由出席大会的基金份额持有人以所代表的基金份额百分之五十以上(不含百分之五十)多数选举产生一名基金份额持有人或其代理人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

　　在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第(八)款规定程序确定和公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决议。

　　b.通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，由召集人提前三十日公布提案，在所通知的表决截止日期第二天统计全部有效表决，在公证机构监督下形成决议。

　　7、表决

　　(1)基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

　　(2)基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：

　　a.一般决议，须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的百分之五十以上(不含百分之五十)通过方为有效，除下列ii所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。

　　b.特别决议，须经出席会议的基金份额持有人所持表决权的三分之二以上(不含三分之二)通过方可做出。更换基金管理人、更换基金托管人、决定终止基金合同、转换基金运作方式等重大事项必须以特别决议通过方为有效，但法律法规、本基金合同另有约定的除外。

　　(3)基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。

　　(4)采取通讯方式进行表决时，除非有充分相反证据证明，否则其表面符合法律法规和会议通知规定的书面表决意见视为有效表决。意见模糊或相互矛盾的视为无效表决。

　　(5)基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。

　　8、计票

　　(1)现场开会

　　a.如基金份额持有人大会由基金管理人或基金托管人召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基金份额持有人自行召集，基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人；

　　b.计票人应在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果；

　　c.如果会议主持人对于提交的表决结果有怀疑，可以对所投票数进行重新清点；如果会议主持人未进行重新清点，而出席会议的基金份额持有人或者基金份额持有人代理人对会议主持人宣布的表决结果有异议，其有权在宣布表决结果后立即要求重新清点，会议主持人应当立即重新清点并公布重新清点结果。

　　(2)通讯方式开会

　　在通讯方式开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表的监督下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证，并在公告基金份额持有人大会决议时，将公证书全文、公证机关、公证员姓名等一同公告。

　　9、生效与公告

　　基金份额持有人大会决议自表决通过之日起五日内报中国证监会或其他有权机构核准或者备案，自其核准之日或相关核准另行确定的日期或出具无异议意见之日起生效。

　　生效的基金份额持有人大会决议对基金管理人、基金托管人和全体基金份额持有人均有法律约束力。

　　基金份额持有人大会决议自生效之日起五个工作日内在至少一种指定媒体公告。法律法规或监管机关对基金份额持有人大会有关事项另有规定的，从其规定。

　　(三)基金收益分配的原则

　　1、基金收益分配比例按有关规定制定；

　　2、场外投资者可以选择现金分红或红利再投资，场内投资者只能选择现金分红，本基金分红的默认方式为现金分红；

　　3、基金投资当期出现净亏损，则不进行收益分配；

　　4、基金当期收益应先弥补上期亏损后，才可进行当期收益分配；

　　5、在符合有关基金分红条件的前提下，本基金收益每年最多分配四次。全年基金收益分配比例不得低于年度基金已实现净收益的50%，但若基金合同生效不满3个月则不进行收益分配，年度分配在基金会计年度结束后的4个月内完成；

　　6、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值；

　　7、每一基金份额享有同等分配权。

　　(四)基金收益分配方案

　　基金收益分配方案中应载明基金收益的范围、基金净收益、基金收益分配对象、分配原则、分配时间、分配数额及比例、分配方式、支付方式等内容。

　　(五)基金的费用种类

　　1、基金管理人的管理费；

　　2、基金托管人的托管费；

　　3、基金证券交易费用；

　　4、基金的信息披露费用；

　　5、基金份额持有人大会费用；

　　6、基金合同生效后与基金相关的会计师费和律师费；

　　7、销售服务费，具体计提办法按中国证监会的规定执行；

　　8、按照国家有关规定可以列入的其它费用。

　　(六)基金费用计提方法、计提标准和支付方式

　　1、基金管理费

　　本基金管理费年费率为0.5%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的管理年费率，计算方法如下：

　　H＝E×0.5%÷当年天数

　　H：为每日应计提的基金管理费；

　　E：为前一日基金资产净值。

　　基金管理人的管理费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从本基金财产中一次性支付给基金管理人。

　　2、基金托管费

　　本基金托管费年费率为0.1%，在通常情况下，按前一日的基金资产净值乘以相应的托管年费率，计算方法如下：

　　H＝E×0.1%÷当年天数

　　H：为每日应支付的基金托管费；

　　E：为前一日的基金资产净值。

　　基金托管费每日计算，逐日累计至每月月底，按月支付，由基金托管人于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支取。

　　3、基金首次发行中所发生的律师费、会计师费及与基金有关的法定信息披露费等费用自基金发行费用中列支，不另从基金财产中支付；若本基金发行失败，发行费用由基金管理人承担。基金合同生效后的各项费用按有关规定列支。

　　4、上述(五)基金费用第3-8项费用，除上款规定的费用外，由基金托管人根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额，从基金财产中支付。

　　(七)基金的投资方向

　　本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具，包括沪深300指数的成份股及其备选成份股、新股(一级市场初次发行或增发)。现金资产比例原则上控制在基金资产净值的5%以内，除了投资于银行存款，还可以投资于短期票据和国债回购。

　　此外，本基金还可以投资于经中国证监会批准的允许本基金投资的其它金融工具，待指数衍生金融产品推出以后，本基金可以运用衍生金融产品进行风险管理。

　　(八)基金的投资限制

　　1、基金财产不得用于下列投资或者活动

　　1)承销证券；

　　2)向他人贷款或者提供担保；

　　3)从事承担无限责任的投资；

　　4)买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

　　5)向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

　　6)买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券；

　　7)从事内幕交易操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

　　8)依照法律行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动；

　　2、本基金投资组合比例限制

　　1)基金财产参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

　　2)股票、债券和现金的投资比例应符合本基金合同规定的投资比例限制；

　　3)法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的，从其规定。

　　基金的投资组合应在基金合同生效之日起3个月内达到规定的标准。

　　因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合上述规定的比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在10个交易日内进行调整。

　　(九)基金资产净值的计算方式和公告

　　基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值。

　　在基金合同生效后开始办理基金份额申购或者赎回前，基金管理人应当至少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在每个开放日的下一个工作日，通过网站、基金份额销售网点以及中国证监会指定的信息披露媒体披露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值。基金管理人应当在中国证监会指定的媒体和网站公告半年度和年度最后一个市场交易日的基金资产净值和基金份额净值。

　　(十)基金合同的终止和基金财产的清算

　　1、出现下列情况之一的，本基金合同经中国证监会批准后将终止：

　　(1)基金份额持有人大会决定终止的；

　　(2)基金管理人、基金托管人职责终止，在六个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的；

　　(3)由于投资方向变更引起的基金合并、撤销；

　　(4)基金合同约定的其他情形；

　　(5)法律、法规规定或中国证监会允许的其他情况。

　　2、基金合同终止时，基金管理人应予公告并组织清算组对基金财产进行清算。自基金终止之日，与基金有关的所有交易应立即停止。在基金清算小组组成并接管基金财产之前，基金管理人和基金托管人应按照本基金合同和托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。

　　3、清算程序

　　(1)基金合同终止后，由清算小组统一接管基金财产；

　　(2)清算小组对基金财产进行清理和确认；

　　(3)对基金财产进行估价；

　　(4)对基金财产进行变现；

　　(5)聘请会计师事务所对基金财产清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对基金财产清算报告出具法律意见书

　　(6)将基金财产清算结果报告中国证监会；

　　(7)公布基金清算公告；

　　(8)进行基金剩余资产的分配。

　　(十一)争议的处理

　　对于因本协议的订立、内容、履行和解释或与本协议有关的争议，本基金合同当事人应尽量通过协商、调解途径解决。不愿或者不能通过协商、调解解决的，任何一方均有权将争议提交设在北京的中国国际经济贸易仲裁委员会，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。

　　(十二)基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式

　　本基金合同可印制成册并对外公开散发，供投资者在基金管理人、基金托管人、代销机构和注册登记人办公场所查阅；投资者也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但所载事项应以本基金合同正本为准。

　　七、基金财务状况

　　深圳证券交易所在嘉实沪深300指数证券投资基金募集期间未收取任何费用，其他各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比率收取认购费。

　　本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。

　　嘉实沪深300指数证券投资基金2005年10月10日资产负债表如下：

资产	期末数	负债及持有人权益	期末数
资 产		负债
银行存款	70,424,383.67	应付证券清算款	55,582,222.84
清算备付金	10,180,449.05	应付赎回款
交易保证金	250,000.00	应付赎回费
应收证券交易清算款		应付管理人报酬	482,655.72
应收股利	106,020.81	应付托管费	96,531.14
应收利息	35,987.73	应付佣金	693,610.00
应收申购款	2,056,165.86	应付利息
其他应收款		应付收益
股票投资市值	846,632,660.50	未交税金
其中：股票投资成本	880,482,230.13	其他应付款	250,000.00
债券投资市值		卖出回购证券款
其中：债券投资成本		短期借款
配股权证		预提费用	62,862.13
买入返售证券	30,000,000.00	其他负债
待摊费用		负债合计	57,167,881.83
		持有人权益：
		实收基金	938,879,811.77
		未实现利得	-36,496,451.87
		未分配收益	134,425.89
		持有人权益合计	902,517,785.79
资产合计	959,685,667.62	负债与持有人权益总计	959,685,667.62

　　八、基金投资组合

　　截止2005年10月10日，嘉实沪深300指数证券投资基金的投资组合如下：

　　(一)期末基金资产组合情况

资产类别	金额(元)	占基金总资产的比例
股票	846,632,660.50	88.22%
债券
银行存款及清算备付金合计	80,604,832.72	8.40%
其他资产等	32,448,174.40	3.38%
合计	959,685,667.62	100%

　　(二)期末按行业分类的股票投资组合

行业	股票市值(元)	市值占基金资产净值比例
A 农、林、牧、渔业	5,554,061.81	0.62%
B 采掘业	46,625,257.99	5.17%
C 制造业	348,713,926.78	38.64%
C0 食品、饮料	39,361,484.49	4.36%
C1 纺织、服装、皮毛	13,864,014.07	1.54%
C2 木材、家具
C3 造纸、印刷	6,714,907.72	0.74%
C4 石油、化学、塑胶、塑料	42,698,149.28	4.73%
C5 电子	28,063,599.04	3.11%
C6 金属、非金属	126,272,421.82	13.99%
C7 机械、设备、仪表	66,913,730.84	7.41%
C8 医药、生物制品	21,126,120.08	2.34%
C99 其他制造业	3,699,499.44	0.41%
D 电力、煤气及水的生产和供应业	86,233,597.69	9.55%
E 建筑业	7,988,453.31	0.89%
F 交通运输、仓储业	93,410,789.55	10.35%
G 信息技术业	66,767,239.01	7.40%
H 批发和零售贸易	19,340,867.65	2.14%
I 金融、保险业	78,045,686.48	8.65%
J 房地产业	29,363,426.87	3.25%
K 社会服务业	21,372,382.93	2.37%
L 传播与文化产业	5,160,702.59	0.57%
M 综合类	38,056,267.84	4.22%
合计	846,632,660.50	93.81%

　　(三)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细

序号	股票代码	股票简称	数量(股)	期末市值(元)	市值占基金资产净值比例
1	600900	G 长 电	4,257,062	31,715,111.90	3.5141%
2	600019	G 宝 钢	6,829,700	28,821,334.00	3.1934%
3	600050	中国联通	11,022,300	27,776,196.00	3.0776%
4	600036	招商银行	4,006,210	25,439,433.50	2.8187%
5	600009	上海机场	1,001,980	15,630,888.00	1.7319%
6	600016	民生银行	2,795,351	15,542,151.56	1.7221%
7	600028	中国石化	3,639,998	14,632,791.96	1.6213%
8	600000	浦发银行	1,526,848	12,810,254.72	1.4194%
9	000063	中兴通讯	456,322	12,704,004.48	1.4076%
10	000002	万 科Ａ	3,139,326	11,270,180.34	1.2487%

　　(四)期末按券种分类的债券投资组合

　　报告期末本基金无债券投资。

　　(五)期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细

　　报告期末本基金无债券投资。

　　(六)投资组合报告附注

　　1、报告期内本基金投资的前十名股票的发行主体未被监管部门立案调查，在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。

　　2、本基金投资的前十名股票中，没有超出基金合同规定的备选股票库之外的股票。

　　3、其他资产的构成

其他资产	期末余额 (元)
交易保证金	250,000.00
应收利息	35,987.73
应收股利	106,020.81
买入返售证券	30,000,000.00
应收申购款	2,056,165.86
合计	32,448,174.40

　　4、持有的处于转股期的可转换债券明细

　　报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。

　　九、重大事件揭示

　　本基金暂无其他对基金份额持有人有较大影响的重大事件。

　　十、基金管理人承诺

　　本基金管理人就基金上市交易之后履行管理人职责做出承诺：

　　(一)严格遵守《基金法》及其他法律法规、基金合同的规定，以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产。

　　(二)真实、准确、完整和及时地披露定期报告等有关信息披露文件，披露所有对基金份额持有人有重大影响的信息，并接受中国证监会、证券交易所的监督管理。

　　(三)在知悉可能对基金价格产生误导性影响或引起较大波动的任何公共传播媒介中出现的或者在市场上流传的消息后，将及时予以公开澄清。

　　十一、基金托管人承诺

　　基金托管人就基金上市交易之后履行托管人职责作出承诺：

　　根据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规的规定，对基金的投资对象、基金资产的投资组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金托管人报酬的计提和支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配等行为的合法性、合规性进行监督和核查。

　　基金托管人发现基金管理人的违反《基金法》、《运作办法》、《基金合同》和有关证券法律法规规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项进行复查，督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的，基金托管人应报告中国证监会。

　　基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人限期纠正。

　　十二、备查文件目录

　　下列文件存放在本基金管理人和托管人的办公场所，投资者可在办公时间免费查阅；也可按工本费购买本基金合同复制件或复印件，但应以基金合同正本为准。

　　(一)中国证监会《关于同意嘉实沪深300指数证券投资基金募集的批复》；

　　(二)《嘉实沪深300指数证券投资基金基金合同》；

　　(三)《嘉实沪深300指数证券投资基金招募说明书》；

　　(四)《注册登记服务协议》；

　　(五)《嘉实沪深300指数证券投资基金托管协议》；

　　(六)法律意见书；

　　(七)基金管理人业务资格批件、营业执照；

　　(八)基金托管人业务资格批件、营业执照；

　　(九)中国证监会要求的其他文件。

　　独家声明：

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