交银施罗德基金管理有限公司简介(2)

　　投研团队

　　交银施罗德作为一家具有国际视野的专业基金管理公司，投资和研究团队成员主要来源于包括施罗德集团在内的海内外著名金融机构。这些成员的特点是，具有国际水准的投资专业理论素养，拥有丰富的国际市场和国内市场投资经验，对中国证券市场实际有深刻的认识和理解。

	雷贤达 总经理 香港资深亚洲市场基金经理 期间管理的宝源亚洲基金和香港基金业绩卓越 毕业于英国伦敦经济政治学院，从事投资管理逾20年 加拿大证券学会及香港证券专业学会荣誉院士 香港联合交易所理事会理事、上市委员会委员 曾任施罗德宝源投资管理(香港)有限公司副主席 历任香港证监会属下多个不同类别委员会委员
	赵枫 基金经理 国内基金管理公司资深基金经理 7年基金管理公司投资经验 美国哥伦比亚大学硕士
	吴蕙 研究主管 注册金融分析师(CFA) 10年金融行业经验 先后在美国美林国际、荷兰银行霸菱证券、中国国际金融公司任投资分析员 2002年加入施罗德集团，任施罗德集团上海代表处首席代表 加拿大西蒙弗莱士大学工商管理学士

　　投资理念

　　施罗德在投资管理方面拥有先进的投资理念、技术和丰富的经验，交银施罗德将在发挥本土智慧的基础上，有效嫁接这些理念、技术和经验，实现国际视野和本土智慧的完美结合，力求为投资者带来持续良好的业绩表现。

　　交银施罗德将通过专业化研究分析，积极挖掘非完全有效市场中的投资机会。坚持并不断深化价值投资的基本理念，利用施罗德集团公司的全球投资研究网络和分析方法，深入分析高速发展的中国经济与资本市场的无限商机，充分发挥专业研究与管理能力，适度配置资产，精选证券，在防御型股票、增长型股票和固定收益证券上作适度的配置。在有效控制下行风险的前提下，最大程度实现基金资产的长期稳定增长。

　　交银施罗德致力于通过纪律化的投资流程来进行投资管理。

　　如下图所示：

交银施罗德基金投资流程(图片来源：交银施罗德基金公司)

　　风险控制

　　在风险控制方面，公司将充分利用施罗德在业界享有盛誉、全球领先的投资组合风险(PRISM)和营运风险(SWORD)的管理技术，以有效地管理投资组合风险和基金管理公司的风险。

　　组合风险投资策略管理(PRISM)

　　我们致力于在满足客户要求的前提下，承担尽可能低的风险。结构性的风险控制和风险管理的工具是我们投资流程中密不可分的一个环节。

　　我们自行开发了一个名为“组合风险投资策略管理(PRISM)”的管理软件，针对主动投资管理的组合所可能产生的风险进行监控和管理。PRISM软件识别并记录所有组合的主动风险，并将风险的来源分解到各股、行业、国家和风格等不同类别。

　　通过运用PRISM，我们的股票基金经理可以了解在某一业绩目标的前提下，该组合是否承担了一个合理的风险，组合的风险分布是否在计划范围之内，清晰地了解风险及收益的来源。该软件有31种指标监控潜在的风险，具有相当强的风险监控能力，被国际咨询机构称为是最具实效性的的管理主动投资组合的风险软件之一。

　　营运风险管理(SWORD)

运营风险管理(图片来源：交银施罗德基金公司)

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