海富通股票证券投资基金简介(2)

　　海富通股票基金问答：

　　1、海富通公司简介

　　海富通基金管理公司正式成立于2003年4月，是中国首批诞生的中外合资基金管理公司之一。公司由国内一流券商海通证券股份有限公司和欧洲最大资产管理公司之一富通集团下属的富通基金合资创建，“专业、专心、专注”，是海富通全体团队成员每天信守的职业精神。

　　海富通凭借其雄厚的实力和稳健的风格，赢得了多家独立第三方机构的认可。公司近来获得的荣誉包括：

　　◎ 2005年6月，国际著名评级机构惠誉评级给予海富通的资产管理业务AM2(China)评级(相当于原来的AA评级)，这是惠誉在中国的首次资产管理人本土评级；

　　◎ 2004年5月，《中国证券报》、银河证券、中信证券(资讯 行情 论坛)和天相投资共同评选的第二届中国基金业金牛奖中，海富通当选“10大金牛基金管理公司”，海富通精选基金当选“开放式股票型金牛基金”；

　　◎ 2005年3月，《亚洲资产管理(Asia Asset Management)》授予海富通“2004年度中国基金管理公司最佳进步奖 ”；

　　◎ 2005年1月，晨星(Morningstar)2004年度基金业绩排名中，海富通精选基金(四星)在股票型基金中名列第七。

　　2、请介绍一下惠誉公司的基本情况

　　惠誉评级是全球三大评级公司之一, 其业务范围覆盖信用评级的所有领域，尤其在金融机构(包括资产管理人)和结构融资评级上倍具优势和实力。作为唯一的欧洲全资评级机构，在全球拥有49家分支机构及1500名员工，并有15位以上全力投入资产管理评级服务、来自世界各地并掌握多种语言的专家。

　　惠誉资产管理评级的结果受到重视是因为：权威的推介，严谨的方法，经验丰富的团队，定期接受监督并更新评级，公认的独立性及国际集团的支持。

　　机构投资者能够从评级结果中受益如下：清晰的资产管理人的能力测评标准，投资者满意度评分披露，挑选调查过程中的独立工具，定期更新的评级结果。

　　同时，资产管理人能够从评级结果中受益如下：第三方书面意见，增强的透明度，实施新的内部项目，增加新的业务机会，更易于进入新的客户群/市场，确立比较基准，关注性和交流认同。

　　3、惠誉对公司的评级主要在哪些方面

　　惠誉发布资产管理人评级旨在为投资者提供对资产管理人能力的独立和专业的评估：

　　(1)资产管理人可以为委托其管理部分资产的机构投资者提供何种程度的透明度、安全性及可靠性?

　　(2)资产管理人可以为委托其管理部分资产的机构投资者提供何种级别的服务?

　　惠誉涉及的评级分析以定性为主，并基于资产管理人及其管理层所提供的信息。分析过程对公司的组织结构、独立性、沟通能力、投资过程以及风险管理等五个方面进行评析，而非审计。资产管理人评级分为“AM1”至“AM5”五个主要级别，其中“AM1”是最高级别。“＋”或“～”还可能被作为评级的后缀来标识在该级别中的相对地位。

　　4、海富通公司所获评级AM2的含义

　　海富通在业内率先邀请了专业评级机构惠誉评级于2004年底来华做正式评估，旨在为投资者在挑选资产管理人的过程中提供定性信息。经过数月的深入分析和交流，惠誉评级决定给予海富通的资产管理业务AM2(China)评级(相当于原来的AA评级)。本次评级为惠誉在中国的首次资产管理人本土评级。

　　AM2(China)的评级结果反映了海富通现有组织结构的质量，该架构依靠资深的专业投资人员和高效的系统，并高度注重公司治理和独立性。同时评级结果也反映了海富通成立时间较短，在二级控制，特别是市场、信用和流动性风险控制等方面仍有改进的潜力。

　　5、惠誉评级说明了什么

　　惠誉的评级说明了海富通公司在资产管理业务上的竞争优势和运作特点：

　　◎ 公司的运营完全依靠自身的投资研究资源、投资组合管理系统和内部控制体系。

　　◎ 尽管成立时间较短，公司已在2004年实现了高额利润，证实了在拓展零售业务和机构客户方面的实力。

　　◎ 公司已开发出一整套行之有效的投资组合管理体系，交易指令处理流程也实现了高度一体化和自动化。投资过程合理有序，投资决策存档完备。

　　◎ 公司非常注重选择具有优异教育背景和工作经验的人才进入公司，人员流失率非常低，投资和销售队伍非常稳定。公司的高层管理人员均谙熟资产管理业务，其中一部分具有海外工作经验。

　　◎ 公司与富通基金的合作促进了公司的国际化，公司从富通的专业投资队伍和它对海富通的支持中大受裨益。海富通非常关注公司治理方面的问题，力求保持公司运营的独立性，避免与第三方发生利益冲突。

　　◎ 公司追求建立稳固和长期的客户关系。

　　公司在多个内部控制部门确保了对主要风险点的覆盖，但是在二级控制方面仍有改进的潜力。

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