广东证监局于2008年8月9日对华南期货公司进行了现场检查，发现其净资本为1485万元，低于1500万元的及格线。随即下发了责令改正措施决定书。但是2011年9月7日，广东证监局对华南期的整改情况进行现场验收时，发现公司的净资本不升反降，2011年8月底仅为1450万元。
自2009年起，华南期货一直未达到《期货公司信息技术管理指引》一类要求。2010年8月16日，华南期货因信息技术问题与交易所主机房失去联系，导致客户当日上午对部分期货品种无法通过网络下单。
华南期货自2008年1月以来，具备任职资格的高级管理人员数连续三年低于法规规定的最低要求。首席风险官长期缺位，风险管理机制存在较大缺陷。由于公司治理不健全，导致华南期货日常管理较为混乱，2009年2月和2009年7月华南期货因违反洗钱法规和税收法规被人民银行广州分行以及广州市国税局给予了行政处罚。
华南期货前身为广州中期，成立于1993年3月，由多家企业共同投资创建。是上海交易所、郑州商品交易所、大连商品交易所的会员单位，在国内三大交易所均拥有场内及远程交易席位，交易量曾位居全国前列。然而复杂的股权结构也为华南期货的发展留下了隐患。
2005年华南期货挪用客户保证金支付交易手续费返还，对此证监会对华南期货给予警告，并处以10万元罚款；对华南期货时任董事长姜雪和时任总经理张海涛均给予警告并分别处以5万元及3万元的罚款。
2009年2月，广东证监局决定，对华南期货采取限制开发新客户、限制自有资金的调拨和使用、限制转让财产、责令控股股东转让股权等行政监管措施。而当时处罚的原因，主要是华南期货净资本不足、公司治理不健全和向监管部门报送虚假的监管报表。同时其主要股东因资产问题所持有的华南期货股权被银行冻结。
姓名 |
性别 |
现任职务 |
高管资格批准文 |
任现职时间 |
其它任职经历(与期货相关) |
备注 |
姜雪 |
女 |
董事长 |
广州证监函[2002]327号 |
2002-08-12 |
无 |
|
李发亮 |
男 |
董事 |
广东证监许可[2010]81号 |
2009-06-05 |
无 |
|
陈兵 |
男 |
总经理 |
广东证监许可[2010]12号 |
2010-01-28 |
1996年至2000年任职南方期货 |
2010年1月28日获广东监管局批准任职总经理资格。 |
马德柱 |
男 |
副总经理 |
证监许可[2008]369号 |
2008-03-17 |
1999年入职华南期货至今，曾任总裁助理，异地办事处总负责人等职位 |
|
冼文海 |
男 |
财务部负责人 |
广东证监许可[2010]142号 |
2010-07-26 |
2010年1月20日聘为公司财务主管职位 |
| 股东名称 | 出资金额(元) | 持股 比例(%) |
入股时间 | 注册资本 | 法定 代表人 |
办公地址 | 公司网址 | 经济类型 |
| 深圳市金瑞丰实业发展有限公司 | 17,000,000. | 34. | 2002-08-05 | 80,000,000. | 于敬洋 | 深圳市福田区深南大道竹子林深圳公路管理控制中心1803房 |
无 | 内资企业 |
| 新源世纪投资有限公司 | 13,700,000. | 27.4 | 1993-03-09 | 60,000. | 田源 | 北京市石景山区八磊处科技 西井路3号2号楼302室 |
www.cifco.net.cn | 内资企业 |
| 成都市泛海投资发展有限公司 | 10,000,000. | 20. | 2002-08-05 | 60,000,000. | 肖磊 | 成都市武侯区武侯横街14号 |
无 | 内资企业 |
| 广州华天投资公司 | 3,200,000. | 6.4 | 1993-09-18 | 20,000,000. | 李永祥 | 广州市沿江西路139号17楼 |
无 | 国有企业 |
| 广东华灏实业集团有限公司 | 3,000,000. | 6. | 1999-11-03 | 20,000,000. | 陈泽良 | 广州市天河林和西横路198号12楼1201-1205房 |
无 | 内资企业 |
| 广东物资集团公司 | 1,850,000. | 3.7 | 1993-03-09 | 252,190,000. | 庄耀 | 广州市北较场横路12号 |
www.gdwz.com.cn | 国有企业 |
| 广州保税区国际投资发展有限公司 | 1,250,000. | 2.5 | 1993-03-09 | 20,000,000. | 朱超龙 | 广州保税区国际大厦106室 |
无 | 国有企业 |
