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美林证券违规被纳斯达克罚款9.7万美元

http://finance.sina.com.cn 2000年11月27日 10:33 全景网络证券时报

　　美国全国证券商协会(NASD)将对全美最大的证券经纪商美林证券公司做出罚款9.7万美元的处罚，原因是美林公司未能按照其客户的定单为他们获得最佳的股票价格。

　　全国证券商协会指出，美林证券公司在1997年到1999年之间，未能最佳执行其70个客户买卖股票的定单。此外，全国证券商协会共提出60件有关美林证券公司违反限价单的事例。

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