1月8日,东吴证券发布关于收到中国证券监督管理委员会行《行政处罚决定书》的公告。公告指出,东吴证券因未勤勉尽责在多个项目中存在虚假记载,被中国证监会进行了处罚。 据悉,2024年4月16日,东吴证券涉嫌国美通讯、紫鑫药业非公开发行股票保荐业务未勤勉尽责,被证监会立案调查。2024年11月8日,东吴证券公告称,其收到中国证监会《行政处罚事先告知书》。中国证监会已对该案调查完毕,拟依法作出行政处罚。