新浪财经讯 11月1日,北京证监局披露对北京天相财富管理顾问有限公司(以下简称“天相财富”)采取责令暂停新增客户措施的决定。
经查,天相财富管理在开展证券投资顾问业务中,在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,现责令公司改正,暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。
责任编辑:王勇
新浪财经讯 11月1日,北京证监局披露对北京天相财富管理顾问有限公司(以下简称“天相财富”)采取责令暂停新增客户措施的决定。
经查,天相财富管理在开展证券投资顾问业务中,在业务推广和客户招揽环节存在营销人员进行虚假、夸大、误导性宣传和承诺收益的情形。
上述行为违反了《证券投资顾问业务暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第二十四条的规定。按照《暂行规定》第三十三条的规定,现责令公司改正,暂停新增证券投资顾问业务客户3个月。
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