银河证券两保代因元丰电控被约谈 负责人王晟当时才调任过来

运营商财经网  付桢/文

深交所在近期披露的监管信息中，点名了多位保荐代表人。其中中国银河证券两位保代也被点名，不过其涉及的事是元丰电控的IPO项目。到底是怎么回事？

审核中心监管函显示，袁志伟、王斌作为武汉元丰汽车电控系统股份有限公司（简称元丰电控）的项目保荐代表人，在执业过程中未对元丰电控与其重要客户之间存在的部分履约争议事项、2020年返利会计处理事项、收入确认相关内部控制不规范情形予以充分关注并审慎核查，发表的核查意见不准确。

此外，两人在执业过程中还存在部分函证和走访程序瑕疵。两人存在的上述行为违反了相关规则规定，深交所审核中心对其采取约见谈话的自律监管措施。不过目前，只有王斌还在银河证券工作。

元丰电控的保荐券商是银河证券，然而元丰电控由于其资产评估机构中水致远资产评估有限被立案调查，其IPO还曾一度中止了IPO。直到今年一月，元丰电控的IPO项目审核状态，变为终止（撤回）。

值得一提的是，元丰电控首次上市申请是在2022年6月末，而就在7月，公司迎来了新任总裁王晟。之前王晟就是中金公司的投行负责人，对券商投行业务有着多年的工作经验。

在调任银河证券后，王晟逐步升任至公司一把手，其任职期间也横跨了元丰电控的IPO项目，但他本人与此事无关系。只是不知他对本次处罚有何看法。

运营商财经网金融部主任刘庆表示，本次处罚主要涉及个人，对券商公司并没有处罚，问题也不会很大。不过这也表明了，监管部门对券商往期IPO项目的监管力度依旧不减。

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