运营商财经网 付桢/文
近日，中国证监会山东证监局披露两则行政处罚信息，涉及中信证券旗下一分公司和相关从业人员。具体情况如何，运营商财经网将做梳理。
据行政处罚措施决定，中信证券（山东）有限责任公司济南分公司因存在不具备基金从业资格的营销人员开展基金销售活动的情形，个别员工向客户宣传推介基金产品时未使用公司统一制作的基金宣传推介材料，反映出该分公司未能严格规范员工执业行为、合规管理不到位。
上述行为违反了相关管理办法规定，被山东证监局出具警示函，被要求加强分公司基金销售合规内控管理。
同时，相关从业人员魏逸凡在该分公司任职期间，因存在取得基金从业资格前从事基金销售活动且未使用公司统一制作的基金宣传推介材料的行为，违反了相关管理办法，同样也被山东证监局出具警示函。
从处罚通告中看得出来，本次中信证券旗下分公司被处罚主要是因为存在基金管理问题，不过这并不是中信证券首次因基金管理方面被处罚了。
中信证券（山东）是中信证券的全资子公司，其业务范围涵盖了证券投资基金代销。目前不知道中信证券哪个高管分管基金业务线，合约总监仲飞应该对下属分公司这种违规行为加强管理。
（责任编辑：付桢）
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