冲刺科创板成长层：2家未盈利企业过会，机构火速开通权限

科创成长层各项筹备和实施工作持续有序推进。7月13日，上交所发布《科创板上市公司自律监管指引第5号——科创成长层》（以下简称《科创成长层指引》）等配套规则，标志着科创成长层制度正式落地。

贝壳财经记者了解到，科创成长层制度落地至今，绝大多数券商已上线科创成长层开通权限，并组织投教、经纪等多业务部门大力跟进，确保相关内容能够全面、有效地触达各机构和个人投资者。与此同时，未盈利企业正密集冲刺科创板，目前已有两家企业成功过会，多家企业正在排队中。

券商备战科创成长层，绝大多数已上线开通权限

8月5日，五矿证券指出，即日起支持科创成长层交易权限开通。财信证券也表示，8月4日起，客户可通过财信证券办理科创板开通并完成科创成长层风险揭示书签署。越来越多的券商正在支持投资者在线开通科创板成长层的交易权限。

科创成长层精准支持技术有较大突破、商业前景广阔、持续研发投入大，但上市时仍处于未盈利阶段的科技型企业。伴随着相关制度的落地，各大券商积极备战科创成长层，争先上线了科创成长层客户权限开通功能。

贝壳财经记者获悉，按照相关规定，各大券商需于8月中旬前完成相关权限的上线工作，并将加大投资者教育，确保相关内容能够全面、有效地触达各机构和个人投资者。对此，各家券商结合上述时间要求，自主考虑上线科创成长层权限开通节奏。

早在7月中旬，就有国泰海通、广发证券等多家头部券商率先支持科创成长层交易权限开通。截至8月5日，贝壳财经记者不完全统计，至少50多家券商上线科创成长层开通权限。

“按照公司最新通知，我们正在通知客户进一步开通科创成长层权限。”一位券商营业部从业人员在贝壳财经记者咨询时表示，“现在主要是机构客户一一通知，估计开了科创板的都会开科创成长层。”

普通投资者如何分享科创成长层的红利？据了解，本次改革没有对个人投资者参与科创成长层股票交易新增投资交易门槛，但依然需要具备“50万元资产+2年经验”的资金门槛和投资经验。另外，按照《科创板意见》要求，投资者投资科创成长层新注册的未盈利科技型企业之前需要签署专门的风险揭示书。

多家券商指出，如投资者已开通科创板交易权限且适当性评估风险等级C4及以上，只需签署科创成长层风险揭示书，即可参与科创成长层股票交易。如投资者尚未开通科创板交易权限需要先开通科创板交易权限，再签署科创成长层风险揭示书，方可参与科创成长层股票交易。

未盈利企业正密集冲刺，多家企业IPO迎新进展

6月18日，中国证监会主席吴清在陆家嘴论坛上宣布，更好发挥科创板“试验田”作用，加力推出进一步深化改革的“1+6”政策措施，统筹推进投融资综合改革和投资者权益保护，加快构建更有利于支持全面创新的资本市场生态。

7月13日，上交所发布《科创成长层指引》等系列配套业务规则。据了解，“科创成长层指引”对科创成长层公司的股票或者存托凭证进行特殊标识管理，即科创成长层股票简称后将增加特殊标识“U”。

根据规定，存量32家未盈利企业将自指引发布实施之日起进入科创成长层，新注册的未盈利企业将自上市之日起进入。

贝壳财经记者发现，自科创成长层宣布设立以来，未盈利企业正密集冲刺科创板，目前已有两家企业成功过会。

其中，禾元生物拔得头筹。招股书显示，禾元生物是一家创新型生物医药企业，拥有全球领先的植物生物反应器技术平台。其于7月1日顺利过会，并于7月18日获得证监会注册同意批复。

另一家过会企业是北芯生命，其于 7月18日过会、7月25日提交注册。北芯生命是一家专注于心血管疾病精准诊疗创新医疗器械研发、生产和销售的国家高新技术企业。

还有多家正在排队中的企业取得新进展。此前IPO停滞的恒润达生（创新生物医药）、思哲睿（智能医疗设备）也相继更新招股书或财务资料，借制度优化重启上市进程。泰诺麦博（创新生物医药）于7月31日获得受理，这是科创板第五套上市标准重启后，首家适用企业的IPO申请获受理，此外，节卡股份和昂瑞微的审核状态均更新为“已问询”。

新京报贝壳财经记者 胡萌 编辑 陈莉 校对 柳宝庆