中新经纬5月9日电 黑龙江证监局网站9日披露对东方集团股份有限公司(下称东方集团)采取责令改正监管措施的决定(监管措施〔2025〕15号)。
黑龙江证监局指出，东方集团于2025年3月6日披露的《关于无法按期归还募集资金的公告》(临2025-026)显示，公司于2024年3月6日使用62898万元闲置募集资金临时补充流动资金，2025年3月5日到期后未归还，单次补充流动资金已超过12个月。
上述行为违反了《上市公司监管指引第2号--上市公司募集资金管理和使用的监管要求》(证监会公告〔2022〕15号)第九条的规定，根据《中华人民共和国证券法》(2019年修订)第一百七十条的规定，黑龙江证监局决定对公司采取责令改正的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公司应采取有效措施归还募集资金，并于收到本决定书之日起30日内提交书面整改报告。
同日，黑龙江证监局公布另一则对东方集团有关责任人采取出具警示函措施的决定(监管措施〔2025〕16号)，涉及对象包括方灏、田健、刘怡、郑海英、陈守东、韩方明、金亚东、杨洪波、张义江、胡曾铮、佟欣，共计11人。
黑龙江证监局指出，2020年至2023年，东方集团出于维持农产品贸易市场占有率、满足融资需求以及业绩考核等目的，通过人为增加业务环节或虚构业务链条等方式，长期开展农产品融资性贸易和空转循环贸易。上述虚假销售业务导致东方集团2020年至2023年年度报告分别虚增营业收入38.97亿元、48.65亿元、65.43亿元、8.25亿元，占各期对外披露营业收入(更正前，下同)的25.18%、32.04%、49.26%、13.56%；分别虚增营业成本38.75亿元、48.44亿元、65.30亿元、8.24亿元，占各期对外披露营业成本的23.74%、29.57%、44.39%、11.45%。东方集团2020至2023年年度报告存在虚假记载。
时任董事、总裁方灏，时任董事刘怡，时任独立董事金亚东，时任监事佟欣签署2020年至2022年年度报告；时任副总裁田健、时任监事胡曾铮签署2020年至2021年年度报告；时任独立董事郑海英、时任独立董事陈守东、时任独立董事韩方明、时任监事杨洪波签署2020年至2023年年度报告；时任监事张义江签署2023年年度报告。上述人员在任职期间签署东方集团2020至2023年年度报告。
按照《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第三条、第五十八条第一款、第五十九条和《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第182号)第四条、第五十一条第一款、第五十二条的规定，黑龙江证监局决定采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。
资料显示，东方集团成立于1992年，1994年登陆上交所，业务涵盖农业、金融、港口及新型城镇化开发。
2025年3月14日至4月14日，东方集团股票连续20个交易日的每日股票收盘价均低于1元。
4月28日晚间，东方集团公告称，收到上交所《关于东方集团股份有限公司股票终止上市的决定》，上交所决定终止公司股票上市，终止上市暨摘牌日为2025年4月30日。公司股票终止上市后，将转入全国中小企业股份转让系统依托原证券公司代办股份转让系统设立并代为管理的两网公司及退市公司板块挂牌转让。
4月30日，上交所网站还发布对东方集团及其实际控制人张宏伟和有关责任人予以纪律处分的决定。
根据中国证监会《行政处罚决定书》查明的事实，东方集团及实际控制人张宏伟在信息披露、规范运作方面，有关责任人在职责履行方面，存在多项违规行为。上交所对东方集团及张宏伟、时任董事长孙明涛等多名高管予以公开谴责，并公开认定张宏伟、孙明涛终身不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员，党荣毅5年不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员。
此外，东方集团因使用闲置募集资金暂时补充流动资金，但未在前期披露的临时补流期限内按时归还募集资金，所涉金额较大，上交所对东方集团及时任董事长孙明涛予以公开谴责，对时任总裁李章彦予以通报批评。(中新经纬APP)
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