运营商财经网315金融榜单揭秘 国投证券河北分公司曾因销售误导收警示函

运营商财经网讯

315国际消费者权益日到来之际，运营商财经网整理了2024年证券行业发生的侵犯消费者权益的一些相关事件，其中发现国投证券河北分公司存在销售误导的行为。

据河北证监局于2024年5月21日发布的关于对国投证券河北分公司采取出具警示函行政监管措施的决定显示，该分公司存在四项问题：

一是未对员工执业行为实施有效合规管理。个别员工违规委托第三方进行投资者招揽活动；部分员工销售金融产品、提供投资顾问服务未进行留痕管理；部分员工实际使用的手机号码未纳入合规监测系统；投资顾问人员向投资者提供投资建议无合理依据，且未经合规人员审核。

二是投资者适当性管理不到位。向预期投资目标、投资期限、风险等级不确定的普通投资者主动推介中高风险基金产品；部分公募基金产品销售过程存在误导投资者的情况,且未进行风险提示。

三是对部分公募基金产品在认购期内实施特别的考核激励政策。

四是信息公示内容不完整。分公司未在营业场所公示融资融券的利率与费率。

 上述监管决定明确点出，国投证券河北分公司存在向普通消费者主动推介中高风险产品、误导投资者等危害投资者权益的行为。

此外，据天眼查显示，国投证券原名安信证券股份有限公司，成立于2006年8月，公司控股股东为国家开发投资集团有限公司旗下的国投资本股份有限公司，现任总经理是王苏望。国投证券总部设于深圳，在北京、上海、广州、汕头、佛山等地设立50家分公司。