国泰君安某营业部竟然违规给客户风险测试答案 新任总裁李俊杰怎么看？

运营商财经网 张运迪/文

随着一年一度315到来，运营商财经网整理总结了一些证券公司为客户提供违规便利的案例，国泰君安证券济南胜利大街证券营业部上榜。

具体来看，国泰君安证券济南胜利大街证券营业部存在个别员工向客户提供风险测评重点问题答案和融资融券业务知识测试答案的情形。

山东证监局指出，上述问题反映出营业部在开展融资融券业务过程中适当性管理内控制度落实不到位，未严格规范从业人员执业行为，合规管理存在不足等问题，违反了相关规定。

对此，山东证监局决定对胜利大街证券营业部采取出具警示函的行政监督管理措施。

国泰君安这次被警示主要问题出自员工从业不规范。但其实，该公司近年来因类似原因被监管处罚的次数可真不少。

就在今年2月18日还有相关媒体爆出国泰君安旗下一营业部总经理利用职务便利将私募基金成交信息提供给他人，还借他人名义买卖股票，最终被监管处以53万元罚款。

员工从业不规范还数次被罚，不知道国泰君安新上任不久的总裁李俊杰怎么看。据公开资料显示，李俊杰出生于1975年8月，今年49岁。

他之前曾是中国银联办公室助理主任，还担任过上海国际集团行政管理总部总经理助理、金融管理总部副总经理；公司董事会办公室副主任、主任兼公司证券事务代表；上海证券总经理、副董事长、董事长等职务。

到了2021年6月，李俊杰进入国泰君安担任副总裁、人力资源总监等职务。其后，他还兼任了公司投行事业部总裁、执行委员会主任等职。

今年年初，国泰君安发布公告称，公司第六届董事会第二十三次临时会议审议通过了《关于提请审议聘任公司总裁的议案》，同意聘任李俊杰为公司总裁。

刚上任不久，旗下营业部就多次被罚，不知道李俊杰今后会针对员工从业等相关问题做出哪些调整，运营商财经网将持续关注。