运营商财经网 实习生王永双/文
7月17日晚，广发证券收到证监会《行政处罚事先告知书》。公告显示，广发证券涉嫌在为美尚生态景观股份有限公司2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，对广发证券责令改正，给予警告，共计罚没1021.698万元。
本次运营商财经网将聚焦于广发证券，梳理该公司副总经理李谦的过往经历。
据公司官网显示，李谦生于1984年，今年39岁。大学本硕博连读，2004年6月取得中国人民大学经济学学士学位，于2006年6月取得中国人民大学经济学硕士学位，于2009年6月取得中国人民大学经济学博士学位。
博士毕业后，李谦于2009年7月在中国工商银行总行工作，任金融市场部人民币利率交易处交易员。三年后升任为金融市场部人民币利率交易处负责人。
2014年11月，李谦由工商银行总行金融市场部人民币利率交易处负责人“转战”广发证券担任固定收益销售交易部副总经理并主持部门工作。之后先后任职了部门总经理，兼任证券投资业务管理总部总经理以及广发证券总经理助理。2021年广发证券高管进行大换血，新提拔了4位副总，其中就有李谦。彼时，他才37岁。是广发证券新聘任的副总经理中最年轻的一位。新提拔起来的罗斌华当时56岁、杨龙当时57岁、易阳方当时50岁。从部门副总升到公司副总，他仅用了不到7年的时间。
到现在他39岁，根据东方财富网披露的信息，他现在的年薪已经高达212.1万。
在他高速晋升的同时，公司也在不断发展。根据广发证券(01776)发布2023年第一季度业绩显示，该集团期内取得营业总收入64.77亿元，同比增加35.69%;归母净利润21.57亿元，同比增加65.58%;每股基本收益0.27元。
但是值得注意的是，公司因涉嫌为保荐项目出具含有虚假记载的文件，证监会对广发证券股份有限公司罚没逾千万。
广发证券担任美尚生态2018年非公开发行股票项目的保荐（主承销）机构。在今年的4月17日，因担任美尚生态存在财务造假，广发证券就收到了证监会的《立案告知书》。
经查，广发证券涉嫌在为美尚生态2018年非公开发行股票提供保荐（主承销）服务过程中未勤勉尽责，出具含有虚假记载的文件，包括：核查大额银行存款账户程序设计不到位，对美尚生态银行存款函证程序执行不到位；对应收账款的函证程序、尽职调查程序执行不到位；对2018年非公开发行股票的募投项目走访程序执行不到位；对美尚生态重要银行借款合同查验不到位；对美尚生态申请文件、证券发行募集文件中无证券服务机构专业意见支持的内容，未获取充分的尽职调查证据和作出独立判断。
中国证监会拟决定 ，对广发证券责令改正，给予警告，没收保荐业务收入94.34万元，并处以94.34万元罚款；没收承销股票违法所得783万元，并处以50万元罚款，合计罚没1021.698万元。
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