黄牌警告！国元证券存6大违规“硬伤”被出具监管警示函，合规问题严重

原标题：黄牌警告！国元证券存6大违规“硬伤”被出具监管警示函，合规问题严重

图片来源：视觉中国

记者 | 王鑫

9月14日，因内控及合规问题，皖籍券商国元证券被安徽证监局出具警示函。

安徽证监局指出国元证券存在6大问题。

一是配备的合规管理人员不具备三年以上有关领域工作经历，合规管理人员承担信息技术、业务管理等与合规管理冲突的职责，合规管理人员配备不到位；

二是公众号、微信群等管理不到位，发布信息未经合规审核；

三是对合规管理、风险监控、信息技术、综合等非营销岗位人员下达考核任务，合规管理、风险监控、信息技术、综合等岗位人员从事营销、客户账户等业务活动，领取业绩提成，信息技术人员承担风险监控、合规管理等职责；

四是个别从事代销金融产品的人员未取得相关从业资格；

五是对客户交易区的监控录像管理不到位；

六是向证监会地方派出机构报送的部分信息不准确、不及时，部分公示信息不准确。

安徽证监局表示，上述行为将记入证券期货市场诚信档案，国元证券应按照监管规定要求，进一步完善内部控制制度和业务流程，建立健全合规管理长效机制，切实提升内控有效性。

被出具警示函通常影响机构的分类评价等级，并进而影响公司投资者保护基金缴纳比例、开展创新性业务资格等。数据显示，国元证券2019-2021的分类评价结果分别为A、BBB、A。

值得一提的是，9月6日，国元证券刚刚获批成为场外期权二级交易商，而根据相关规定，成为二级交易商需最近一年分类评级在A类A级以上，并经中证协备案。

近两年来，监管机构加强对券商内控及合规问题的处罚力度，券商领罚单呈现递增之势。

今年4月初，证监会一次性公布了29张行政罚单，加上同日沪深交易所公布的9份自律监管罚单，罚单总计38张之多，被处罚对象包括58名个人及10家机构。

不过，上述罚单主要针对券商的投行业务，本次国元证券被处罚，大多与工作人员任职资格和部分管理细节有关，反映出公司合规管理不到位。

财报显示，国元证券上半年实现营业收入22.75亿元，同比增长7.58%；归母净利润为8.46亿元，同比增长37%。

上半年，公司投行业务和代销金融产品收入增长出色。报告期内,国元证券实现投行业务净收入2.55亿元，比上年同期增长84.96%；上半年实现了销售金融产品净收入5136.81万元，同比增长437.25%。