中国证券监督管理委员会安徽监管局行政处罚决定书〔2024〕3号|成交量_新浪财经

（来源：安徽证监局）

来源：安徽证监局

当事人：宋世杰，男，1989年11月出生，住址：河南省濮阳市华龙区。

依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）有关规定，我局对宋世杰操纵“ST宇顺”“三垒股份”行为进行了立案调查，依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、办理终结。

经查明，宋世杰存在以下违法事实：

一、宋世杰控制使用涉案账户情况

2019年1月2日至2019年4月24日期间，宋世杰控制使用“邵某贞”“顾某敏”等34个账户（以下简称账户组），交易“ST宇顺”“三垒股份”。

二、宋世杰操纵“ST宇顺”情况

2019年1月2日至2019年2月21日，宋世杰控制使用账户组，集中资金优势和持股优势，通过连续交易、反向交易、对倒交易等多种方式，影响“ST宇顺”股票价格和交易量。

（一）集中资金优势、持股优势

2019年1月2日至2019年2月21日，账户组在32个交易日集中交易“ST宇顺”股票，累计买入42,256,091股，买入金额257,284,223.56元，累计卖出42,255,791股，卖出金额 260,403,374.51元。

账户组在2019年1月31日持股数量达到峰值，为19,126,800股，占流通股本比例7.39%，占总股本比例6.82%。操纵区间内，账户组持股数量占流通股比例5%以上共有9个交易日，占总股本比例5%以上共有7个交易日，账户组持有流通股日均9,273,564.91股。

（二）连续交易

2019年1月2日至2019年1月31日，账户组以不低于市场卖一价或市价大量申买，申买数量32,852,600股，占该时段账户组总申买量平均达71.57%。同期账户组买入成交量38,401,441股，占市场成交量平均达20.68%，其中8个交易日成交量占比超过20%。

2019年2月1日至2019年2月21日，账户组以不高于市场买一价或者市价大量申卖，申卖数量17,696,351股，占该时段账户组总申卖量平均达58.58%。同期账户组卖出成交量22,981,150股，占市场成交量平均达23.29%，其中4个交易日成交量占比超过20%。

（三）反向交易

账户组在32个交易日存在15天反向交易，累计交易量达19,006,150股，平均反向交易量占账户组成交量的比例为62.96%，其中有11个交易日反向交易量占账户组成交量比例超过50%，2019年1月22日反向交易量占账户组成交量比例最高，达到98%。

（四）对倒交易

账户组在32个交易日存在11天对倒交易，对倒交易量9,322,969股，共有5个交易日对倒交易量占同期市场该证券总成交量10%以上。

2019年1月2日至2019年1月31日建仓拉升阶段，账户组流通股持股占比从0.23 %上升至7.39%，该股累计上涨13.96%，同期中小板综指累计上涨0.30%，偏离13.66%。2019年2月1日至2019年2月21日出货阶段，账户组流通股持股占比降至0%，该股累计上涨20.18%，同期中小板综指累计上涨14.14%，偏离6.04%。

经计算，账户组获利2,747,675.34元。

三、宋世杰操纵“三垒股份”情况

2019年1月4日至2019年4月24日，宋世杰控制使用账户组，集中资金优势和持股优势，通过连续交易、反向交易、对倒交易等多种方式，影响“三垒股份”股票价格和交易量。

（一）集中资金优势、持股优势

2019年1月4日至2019年4月24日，账户组在73个交易日集中交易“三垒股份”股票，累计买入39,808,631股，买入金额877,069,255.36元，累计卖出39,849,999股，卖出金额885,479,080.07元。

账户组在2019年2月22日持股数量达到峰值，为10,912,048股，占流通股本比例3.39%，占总股本比例3.14%。操纵区间内，账户组持股数量占流通股比例2%以上共有22个交易日，账户组持有流通股日均4,773,163.03股。

（二）连续交易

2019年1月4日至2019年2月22日,账户组以不低于市场卖一价或市价大量申买，申买数量18,449,300股，占该时段账户组总申买量平均达74.60%。同期账户组买入成交量20,475,010股，占市场成交量平均达25.07%，其中13个交易日成交量占比超过20%。

2019年2月25日至4月24日，账户组以不高于市场买一价或者市价大量申卖，申卖数量19,456,101股，占该时段账户组总申卖量平均达63.39%。同期账户组卖出成交量29,709,290股，占市场成交量平均达25.86%，其中20个交易日成交量占比超过20%。

（三）反向交易

账户组在73个交易日存在52天反向交易，累计交易量达22,643,872股,平均反向交易量占账户组成交量的比例为59.02%，其中有29个交易日反向交易量占账户组成交量比例超过50%，2019年2月20日、4月22日反向交易量占账户组成交量比例最高，达到100%。

（四）对倒交易

账户组在73个交易日存在41天对倒交易，对倒交易量11,802,067股，共有18个交易日对倒交易量占同期市场该证券总成交量10%以上。

2019年1月4日至2019年2月22日建仓拉升阶段，账户组流通股持股占比从零持仓上升至3.39%，该股累计上涨36.2%，同期中小板综指累计上涨19.27%，偏离16.93%。2019年2月25日至2019年4月24日出货阶段，账户组流通股持股占比降至0.17%，该股累计下跌11.26%，同期中小板综指累计上涨17.48%，偏离28.74%。

经计算，账户组获利8,394,481.62元。

上述违法事实，有证券账户资料、银行流水、相关人员询问笔录、交易所相关数据等证据证明，足以认定。

宋世杰的上述行为违反了2005年《证券法》第七十七条第一款第（一）（三）（四）项的规定，构成2005年《证券法》第二百零三条所述的操纵证券市场行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十一条第一款，我局决定：

没收宋世杰违法所得11,142,156.96元，并处以11,142,156.96元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议（行政复议申请可以通过邮政快递寄送至中国证券监督管理委员会法治司），也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。

安徽证监局