无锡小天鹅股份有限公司2013半年度报告摘要
1、重要提示
（1）本半年度报告摘要来自半年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应当仔细阅读同时刊载于巨潮资讯网或深圳证券交易所网站等中国证监会指定网站上的半年度报告全文。
（2）公司简介
股票简称
股票代码
000418、200418
股票上市交易所
深圳证券交易所
联系人和联系方式
董事会秘书
证券事务代表
姓名
周斯秀女士
田林女士
电话
0510-81082320
0510-81082377
传真
0510-83720879
0510-83720879
电子信箱
IR_littleswan@littleswan.com.cn
tianlin@littleswan.com.cn
2、主要财务数据及股东变化
（1）主要财务数据
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期
上年同期
本报告期比上年同期增减（%）
营业收入（元）
3，998，224，336.31
3，101，328，731.14
28.92%
归属于上市公司股东的净利润（元）
220，961，466.94
216，228，135.55
2.19%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
186，709，366.62
202，605，458.74
-7.85%
经营活动产生的现金流量净额（元）
931，122，295.82
909，437，610.73
2.38%
基本每股收益（元/股）
0.35
0.34
2.94%
稀释每股收益（元/股）
0.35
0.34
2.94%
加权平均净资产收益率（%）
5.82%
6.09%
-0.27%
本报告期末
上年度末
本报告期末比上年度末增减（%）
总资产（元）
8，131，964，906.48
8，403，705，443.29
-3.23%
归属于上市公司股东的净资产（元）
3，716，855，941.94
3，686，210，495.87
0.83%
（2）前10名股东持股情况表
报告期末股东总数
32，667
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股比例（%）
持股数量
持有有限售条件的股份数量
质押或冻结情况
股份状态
数量
广东美的电器股份有限公司
境内非国有法人
35.20%
222，661，571
216，342，015
GAOLING FUND，L.P.
境外法人
8.35%
52，835，581
TITONI INVESTMENTS DEVELOPMENT LTD.
境外法人
4.88%
30，851，714
无锡市财政局
国家
3.49%
22，057，657
BOCI SECURITIES LIMITED
境外法人
3.29%
20，837，431
全国社保基金一零二组合
境内非国有法人
2.21%
14，000，000
GUOTAI JUNAN SECURITIES(HONGKONG) LIMITED
境外法人
2.13%
13，463，740
中国农业银行－华夏复兴股票型证券投资基金
境内非国有法人
1.39%
8，786，639
中国建设银行－博时主题行业股票证券投资基金
境内非国有法人
1.19%
7，499，149
全国社保基金一零八组合
境内非国有法人
1.14%
7，180，101
上述股东关联关系或一致行动的说明
广东美的电器股份有限公司与TITONI INVESTMENTS DEVELOPMENT LTD.为一致行动人关系
参与融资融券业务股东情况说明（如有）
无
（3）控股股东或实际控制人变更情况
控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
注：美的电器已于2013年3月28日与其控股股东美的集团股份有限公司（以下简称“美的集团”）签署《美的集团股份有限公司与广东美的电器股份有限公司吸收合并协议》（以下简称“《吸收合并协议》”）。根据《吸收合并协议》，美的集团拟发行A股股份换股吸收合并美的电器，美的电器作为被合并方，其全部资产、负债和权益将进入美的集团，同时其将办理注销登记手续（以下简称“本次合并”）。
本次合并前，美的电器直接及间接持有公司40.08%股份。本次合并完成后，美的集团将承继美的电器直接及间接所持有的公司40.08%股份，公司控股股东将由美的电器变更为美的集团，美的电器对公司正在履行的承诺将在合并后由美的集团继续履行，公司实际控制人未发生变化。
美的集团已于2013年7月30日收到中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）出具的《关于核准美的集团股份有限公司公告无锡小天鹅股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可[2013]1015号），中国证监会对美的集团公告无锡小天鹅股份有限公司收购报告书无异议；核准豁免美的集团因合并而控制无锡小天鹅股份有限公司253，513，285股股份，约占公司总股本的40.08%而应履行的要约收购义务。
公司已于4月1日和7月31日分别刊登了《关于控股股东变更的提示性公告》和《关于控股股东变更的进展公告》，后续进展公司将根据要求及时公告。
实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
3、管理层讨论与分析
报告期内，宏观经济环境不断调整变化，行业内新竞争者的加入以及一些国家反倾销导致的制造基地转移到中国，给中国洗衣机行业带来了较大冲击和影响，洗衣机行业格局逐步在发生变化，市场竞争日趋激烈。受房地产调控、节能补贴政策退出、经济放缓因素影响，国内市场增长乏力；海外市场受政局、经济、汇率等因素影响，需求较为疲软。
报告期内，公司紧紧围绕“产品领先、效率驱动、全球经营”的战略主轴，聚焦产业，做好产品，优化管理，改善经营，持续推动和深化经营转型，各项工作取得了较大进展。
内销方面，在荣事达品牌退出的情况下，公司进一步整合优化代理商平台，加快分销网络拓展，提高网点覆盖率及有效性；推进连锁精细化管理，提升零售市场份额；加大对美的品牌的市场投入，开展自主创新产品的推广，快速提升品牌知名度。报告期内，公司内销业务实现了恢复性增长。外销方面，在一些国家政局动荡、汇率波动等国际环境复杂多变的情况下，公司持续进行产品结构优化和客户结构优化，寻找新的增长点，取得了一些成效。上半年全自动产品销售占比大幅提升，外销业务盈利能力明显改善。产品力方面，报告期内，公司共开发完成新产品200多项，推出了美的全新新品系列。经营效率方面，公司推进计划刚性项目，通过对供应商布局优化、长线物料管理等提升配套率；开展精益物流项目，优化厂房布局，减少仓储面积，提高资产使用效率。品质提升方面，公司坚持品质一票否决制。从源头出发，对设计品质、部品质量、过程控制等方面严格管控，全面提升产品品质。
报告期内，公司实现营业收入39.98亿元，归属母公司股东净利润2.21亿元。
下半年，公司将继续推进各项工作，确保经营转型顺利进行。公司将加大对消费者需求的调查和研究，提高产品企划的成功率。完成产品的升级换代，以达到国内外新标准的要求。最大限度发挥产品在营销中的驱动作用，在确保规模的前提下，改善销售结构，全面提升经营质量和经营水平。把握新兴渠道，积极推进电商销售。进一步拓展与海外客户的合作，提升客户服务品质。严格按以销定产，落实订单制；推动无锡、合肥两地均衡性生产；持续进行制造技术革新及自动化少人化工作，提高制造工艺能力，提升资产使用效率。持续推进产品平台化、标准化、模块化工作；开展产品可靠性的设计和研究，进一步提升产品品质。
无锡小天鹅股份有限公司
法定代表人：方洪波
二零一三年八月二日
股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2013-15
无锡小天鹅股份有限公司
第七届董事会第六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
无锡小天鹅股份有限公司第七届董事会第六次会议于2013年7月26日以书面或传真方式发出通知，于2013年8月2日以通讯方式召开。会议应出席董事8名，实际出席董事8名。本次会议符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。会议审议通过了以下议案：
一、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《2013半年度报告全文及摘要》；
内容详见《无锡小天鹅股份有限公司2013半年度报告全文》和《无锡小天鹅股份有限公司2013半年度报告摘要》(公告编号：2013-16)，刊登在2013年8月6日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。
二、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于在美的集团财务有限公司存贷款金融业务的风险处置预案》；
三、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于美的集团财务有限公司风险评估报告》；
四、以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于与美的集团财务有限公司签署<金融服务协议>的关联交易议案》；
内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于与美的集团财务有限公司签署<金融服务协议>的关联交易公告》（公告编号：2013-17），刊登在2013年8月6日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。
本议案关联董事方洪波先生、肖明光先生回避了表决。
本议案需提交股东大会审议。
五、以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于商标使用许可暨关联交易议案》；
内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于商标使用许可暨关联交易公告》（公告编号：2013-18），刊登在2013年8月6日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。
本议案关联董事方洪波先生、肖明光先生回避了表决。
本议案将提交股东大会审议。
六、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于公司2014年开展远期外汇交易的议案》；
内容详见《无锡小天鹅股份有限公司关于公司2014年开展远期外汇交易的公告》（公告编号：2013-19），刊登在2013年8月6日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。
本议案将提交股东大会审议。
七、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于选举公司第七届董事会副董事长的议案》；
选举柴新建先生（简历附后）为公司第七届董事会副董事长，任期自董事会决议之日起至本届董事会任期结束止。
八、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘任公司总经理的议案》；
由董事长方洪波先生提名，董事会聘任殷必彤先生（简历附后）担任公司总经理，任期自董事会决议之日起至本届董事会任期结束止。
九、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于增补公司董事的议案》；
公司董事会提名殷必彤先生（简历附后）为公司第七届董事会董事候选人，任期自股东大会决议日起至本届董事会任期结束止。
本议案需提交股东大会审议。
十、以8票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2013年第一次临时股东大会的议案》；
会议内容详见《关于召开2013年第一次临时股东大会的通知》(公告编号：2013-20，刊登在2013年8月6日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网站（网址http://www.cninfo.com.cn）上。
特此公告。
无锡小天鹅股份有限公司
董事会
二零一三年八月六日
附：相关人员简历
1、柴新建，1963年10月出生，博士。现任本公司董事；曾任本公司技术中心主任、常务副总经理、总经理。
柴新建先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有公司股票，近五年内未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》、《公司章程》规定的关于董事人员的任职资格和要求。
2、殷必彤，1968年12月出生，硕士。现任本公司副总经理；曾任美的电器空调国内营销公司总经理助理、市场总监、华南大区总监，广州华凌空调设备有限公司国内营销总经理，合肥荣事达洗衣设备制造有限公司国内营销总经理。
殷必彤先生与公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，未持有公司股票，未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，符合《公司法》、《公司章程》规定的关于董事和高管人员的任职资格和要求。
股票简称：小天鹅A 小天鹅B股票代码：000418 200418公告编号：2013-20
无锡小天鹅股份有限公司
召开2013年第一次临时股东大会通知
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议基本情况
1、股东大会届次：2013年第一次临时股东大会。
2、召 集 人：无锡小天鹅股份有限公司第七届董事会。
3、会议召开的合法、合规性：召开本次临时股东大会会议符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公司章程》的规定。
4、召开时间：
现场会议召开时间：2013年8月27日下午14时30分。
网络投票时间：2013年8月26日—2013年8月27日，其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2013年8月27日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2013年8月26日下午15:00—2013年8月27日下午15:00。
本公司将于2013年8月22日通过公司指定信息披露报刊及巨潮资讯网www.cninfo.com.cn发布公司《关于召开2013年第一次临时股东大会的提示性公告》。
5、召开方式：采用会议现场投票与网络投票相结合的表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司全体股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。每一表决权只能选择现场投票或网络投票其中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的，以第一次表决结果为准。
6、出席对象：
（1）2013年8月19日（周一）下午证券交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席本次股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东（授权委托书附后）。
（2）本公司董事、监事及高级管理人员和公司聘请的执业律师。
7、召开地点：无锡高新技术产业开发区长江南路18号无锡小天鹅股份有限公司会议室。
二、会议审议事项
1、审议《关于与美的集团财务有限公司签署<金融服务协议>的关联交易议案》
本议案经公司第七届董事会第六次会议审议通过，具体内容详见《关于与美的集团财务有限公司签署<金融服务协议>的关联交易公告》（公告编号2013-17），公告刊登在2013年8月6日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
2、审议《关于商标使用许可暨关联交易议案》
本议案经公司第七届董事会第六次会议审议通过，具体内容详见《关于商标使用许可的关联交易公告》（公告编号2013-18），公告刊登在2013年8月6日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
3、审议《关于2014年开展远期外汇交易的议案》
本议案经公司第七届董事会第六次会议审议通过，具体内容详见《关于2014年开展远期外汇交易的公告》（公告编号2013-19），公告刊登在2013年8月6日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。
4、审议《关于增补公司董事的议案》
本议案经公司第七届董事会第六次会议审议通过，具体内容详见《第七届董事会第六次会议决议公告》（公告编号2013-15），公告刊登在2013年8月6日的《证券时报》、《大公报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上。公司第七届董事会提名殷必彤先生为第七届董事会董事候选人。本次增补一名董事，因此不采用累积投票制。
三、现场会议登记方法
1、登记办法：
（1）法人股东登记。法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持授权委托书和出席人身份证。
（2）个人股东登记。个人股东须持本人身份证、股东账户卡和持股凭证办理登记；委托代理人出席的，还需持授权委托书及其身份证。
（3）异地股东可用信函或传真方式登记（登记时间以收到传真或信函时间为准）。传真登记请发传真后电话确认。
2、登记时间：2013年8月22日至2013年8月23日（上午8：30至11：30 ；下午13：00至16：30）
3、登记地点：无锡高新技术产业开发区长江南路18号
无锡小天鹅股份有限公司证券部
四、网络投票的具体操作流程
（一）通过深圳证券交易所交易系统投票的投票程序
1、投票代码：360418（A股、B股）
2、投票简称：天鹅投票
3、投票时间： 2013年8月27日上午9：30-11：30、下午13：00-15：00。
4、在投票当日，“天鹅投票”“昨日收盘价”显示的数字为本次股东大会审议的议案总数。
5、通过交易系统进行网络投票的操作程序：
（1）进行投票时买卖方向应选择“买入”。
（2）在“委托价格”项下填报本次股东大会议案序号。100元代表总议案，1.00元代表议案1，2.00元代表议案2，依此类推。每一议案应以相应的委托价格分别申报。股东对“总议案”进行投票，视为对所有议案表达相同意见。
表1：股东大会议案对应“委托价格”一览表
议案序号序号
提案内容
委托价格
总议案
所有议案
100
议案1
审议《关于与美的集团财务有限公司签署<金融服务协议>的关联交易议案》
1.00
议案2
审议《关于商标使用许可暨关联交易议案》
2.00
议案3
审议《关于公司2014年开展远期外汇交易的议案》
3.00
议案4
审议《关于增补公司董事的议案》
4.00
（3）在“委托数量”项下填报表决意见，1股代表同意，2股代表反对，3股代表弃权。
表2：表决意见对应“委托数量”一览表
表决意见类型
委托数量
同意
1股
反对
2股
弃权
3股
（4）如果股东对所有议案均表示相同意见，则可以只对“总议案”进行投票，比如同意全部议案，可以“委托价格”100元“委托买入”1股。
如股东通过网络投票系统对“总议案”和单项议案进行了重复投票的，以第一次有效投票为准。即如果股东先对相关议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的相关议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如果股东先对总议案投票表决，再对相关议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
（5）对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单。
（6）对于不符合上述规定的投票申报无效，视为未参与投票。
（二）通过互联网投票系统的投票程序
1、互联网投票系统开始投票的时间为2013年8月26日下午3:00，结束时间为2013年8月27日下午3:00。
2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深交所投资者网络服务身份认证业务实施细则》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的股东身份认证流程如下：
（1）申请服务密码的流程
登陆网址：http: //wltp.cninfo.com.cn 的“密码服务专区”；填写“姓名”、“证券帐户号”、“身份证号”等资料，设置6-8位的服务密码；如申请成功，系统会返回一个4位数字的激活校验码。
（2）激活服务密码
股东通过深交所交易系统比照买入股票的方式，凭借“激活校验码”激活服务密码。
买入证券买入价格委托数量
3699991.004位数的“激活校验码”
该服务密码需要通过交易系统激活后使用。如服务密码激活指令上午11：30前发出的，则服务密码当日下午1：00即可使用；如服务密码激活指令上午11：30后发出的，则次日方可使用。 服务密码激活后长期有效，在参加其他网络投票时不必重新激活。
（3）密码激活后如遗失可通过交易系统挂失，挂失后可重新申请，挂失方法与激活方法类似：
买入证券买入价格委托数量
3699992.00 大于1的整数
服务密码挂失后第二日正式注销，注销后投资者方可重新申领。
（4）申请数字证书的，可向深圳证券信息公司或其委托的代理发证机构申请。
（5）股东根据获取的服务密码或数字证书可登录http://wltp.cninfo.com.cn 的互联网投票系统进行投票。
登录http://wltp.cninfo.com.cn，在“上市公司股东大会列表”选择“无锡小天鹅股份有限公司2013年第一次临时股东大会投票”；
进入后点击“投票登录”，选择“用户密码登录”，输入您的“证券帐户号”和“服务密码”；已申领数字证书的股东可选择CA证书登录；
进入后点击“投票表决”，根据网页提示进行相应操作；
确认并发送投票结果。
（三）网络投票的其他注意事项
1、网络投票系统按股东账户统计投票结果，如同一股东账户通过深交所交易系统和互联网投票系统两种方式重复投票，股东大会表决结果以第一次有效投票结果为准。
2、股东大会有多项议案，某一股东仅对其中一项或者几项议案进行投票的，在计票时，视为该股东出席股东大会，纳入出席股东大会股东总数的计算；对于该股东未发表意见的其他议案，视为弃权。
五、其他事项：
1、本次股东大会现场会议与会人员的食宿及交通费用自理。
2、网络投票期间，如投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
3、联系方式：
公司地址：无锡高新技术产业开发区长江南路18号（邮编：214028）
联系电话：0510-81082377、81082320 传真：0510-83720879
联 系 人：田林、游小妹
特此通知。
无锡小天鹅股份有限公司董事会
二零一三年八月六日
附1、授权委托书
授权委托书
兹全权委托(正楷体)先生\女士代表本人（单位）出席无锡小天鹅股份有限公司于2013年8月27日召开的2013年第一次临时股东大会，并代表本人（单位）对大会各项议案(不包括临时议案)按下列意思表示代为行使表决权，其行使表决权的后果均由本人（单位）承担。若委托人没有对表决权的行使方式作具体指示，受托人可行使酌情裁量权，以其认为适当的方式投票赞成或反对某议案或弃权。
本人(或本单位)对下述议案的投票意见如下（请在相应表决意见栏目打“√”）：
议案序号
议案名称
同意
反对
弃权
回避
议案1
《关于与美的集团财务有限公司签署<金融服务协议>的关联交易议案》
议案2
《关于商标使用许可暨关联交易议案》
议案3
《关于公司2014年开展远期外汇交易的议案》
议案4
《关于增补公司董事的议案》
反对或弃权的理由：
委托人股东账户号码： 委托人持有股数： 股
委托人身份证号码（或营业执照注册号）：
受托人（签名）： 受托人身份证号：
委托人姓名或名称(签章)：
委托日期：年月日
股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2013-19
无锡小天鹅股份有限公司关于公司
2014年开展远期外汇交易的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、履行的表决程序
公司第七届董事会第六次会议以8票同意、0 票反对、0 票弃权的表决结果审议通过《关于公司2014年开展远期外汇交易的议案》，同意公司2014年度开展的外汇资金衍生品业务的产品范围为远期结/售汇及相关业务的组合，外汇资金衍生品投资业务开展总额不超过1.5亿美元
本议案尚须提交公司股东大会审议。
二、开展远期外汇交易的必要性
目前欧洲国家经济未彻底复苏，全球经济形势仍存较大的不确定性，外汇市场风险增大，汇率出现较大波动，汇兑损益将给公司经营业绩造成很大影响。为了降低汇率波动对公司利润的影响，2014年度公司拟开展远期结/售汇及相关业务进行套期保值。
三、拟开展外汇资金衍生品投资业务的概述
公司拟开展的远期结/售汇及相关业务与日常经营紧密联系，以真实的进出口业务为依托，以规避和防范汇率风险为目的。
1、远期外汇交易主要品种
公司拟开展的远期结汇业务为针对出口业务，与境内金融结构签订远期结汇合约，锁定未来外汇兑人民币的结汇汇率，消除汇率波动的影响。
公司拟开展的远期售汇业务为针对进口业务，与境内金融机构签订远期售汇合约，锁定未来人民币兑外汇的购汇汇率，消除汇率波动的影响。
2、业务期间、对象和远期外汇交易金额
业务期间为2014年1月至12月，交易对象为境内金融机构，开展远期结/售汇业务累计总金额不超过1.5亿美元。
3、远期外汇交易流动性安排
所有外汇资金业务均对应正常合理的进出口业务，与收付款时间相匹配，不会对公司的流动性造成影响。
4、远期外汇交易其他条款
公司拟开展的外汇资金业务主要使用银行额度担保，额度比例及交易的杠杆倍数一般在10以内，到期采用本金交割或差额交割的方式。
四、管理制度
依据《无锡小天鹅股份有限公司外汇资金业务管理办法》进行管理。该制度明确了相关组织机构、人员职责与分工、审批流程、操作流程及资金交割等相关内容。
五、外汇资金衍生品投资业务的风险分析
1、市场风险
远期结汇业务：公司将根据产品成本（构成基本为人民币）和市场风险确定是否签订远期结汇合约，签订合约后相当于锁定了换汇成本和利润。虽然存在人民币贬值所产生的机会损失，但在当前人民币升值压力较大的情况下，通过单边远期结汇业务将有效抵御市场波动风险，保证公司合理及稳健的利润水平。
远期售汇业务：根据与客户签订的进口合约和汇率风险，通过此业务锁定未来换汇成本，此业务主要针对市场波动较大的非美货币。虽然存在一定的机会损失风险，但通过单边远期售汇业务将有效抵御市场波动风险。
2、流动性风险
此类外汇资金业务性质简单，交易的期限均根据公司未来的收付款预算进行操作，对公司流动性没有影响。
3、履约风险：
公司的外汇资金业务均对应相关的进出口业务，无投机性操作，不存在履约风险。
六、风险管理策略
公司秉承安全稳健、适度合理的原则，所有外汇资金业务均需有正常合理的业务背景，杜绝投机行为；同时公司外汇资金交易实行二级管理制度。各级均有清晰的管理定位和职责，外汇资金业务申请、监控和实际操作的功能分别由不同层级和部门负责，责任落实到人，通过分级管理，从根本上杜绝了单人或单独部门操作的风险，在有效地控制风险的前提下也提高了对风险的应对速度。
七、公允价值分析
公司按照《企业会计准则第22条—金融工具确认和计量》第七章“公允价值确定”进行确认计量，公允价值基本按照银行、路透系统等定价服务机构等提供或获得的价格厘定，企业每月均进行公允价值计量与确认。
八、会计政策及核算原则
公司根据财政部《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业计准则第24号—套期保值》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》相关规定及其指南，对已开展的外汇资金业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。
九、独立董事意见
公司以规避汇率波动风险、锁定汇兑损失为目的所开展的远期结汇/售汇套期保值业务，与该公司日常经营紧密相关，符合有关法律、法规的规定，且公司
已建立了《外汇资金业务管理办法》和《期货套期保值业务管理办法》，加强了风险管理和控制，同意公司开展上述衍生品投资。
特此公告。
无锡小天鹅股份有限公司
董事会
二〇一三年八月六日
股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2013-18
无锡小天鹅股份有限公司
关于商标使用许可的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联方概述：
无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）于2010年12月与广东美的电器股份有限公司分别签订《小天鹅商标使用许可合同》及《美的商标使用许可合同》，与湖北美的电冰箱有限公司（原名：小天鹅(荆州)电器有限公司）续展签定《小天鹅商标使用许可合同》。合同主要内容为本公司许可广东美的电器股份有限公司及控制子公司在空调商品上使用本公司的“LITTLESWAN及图” 和“小天鹅”中文商标；许可湖北美的电冰箱有限公司及控制子公司在冰箱、冷柜商品上使用本公司的“LITTLESWAN及图” 和“小天鹅”中文商标；同时美的电器许可本公司及控制子公司在洗衣机和干衣机商品生产、销售及广告宣传中使用“美的”商标。上述许可合同均以授权商标产品的净销售额的0.3%计收商标许可使用费。上述合同均将于2013年12月31日到期。
根据经营发展需要，公司与广东美的电器股份有限公司分别续签《小天鹅商标使用许可合同》及《美的商标使用许可合同》，与湖北美的电冰箱有限公司续签《小天鹅商标使用许可合同》。
广东美的电器股份有限公司为本公司控股股东，湖北美的电冰箱有限公司为美的电器的控股子公司，两公司均为本公司关联方。根据深圳证券交易所相关规定，本次交易构成了关联交易。
公司于2013年8月2日召开了第七届董事会第六次会议，审议通过了上述关于商标使用许可的关联交易议案。对本次关联交易事项进行审议和表决时，关联董事方洪波先生、肖明光先生均已回避，其余6位非关联董事全部参与了本次关联交易事项的表决，获6票同意，0票反对、0票弃权。独立董事出具了同意将议案提交董事会审议的书面意见和独立意见。
本次关联交易需提交公司股东大会审议。
二、关联方介绍和关联关系
(一)广东美的电器股份有限公司
1、基本情况:
广东美的电器股份有限公司，公司类型：股份有限公司（上市），经营范围：家用电器、电机、通信设备及其零配件的生产、制造和销售，上述产品技术咨询服务，自制模具、设备，酒店管理，广告代理；销售：五金交电及电子产品，金属材料，建筑材料，化工产品（不含危险化学品），机械设备，百货；本企业及其成员企业自产产品及相关技术的出口；生产、加工：金属材料、塑料产品；科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的出口；本企业的进料加工和“三来一补”（按【99】外经贸审涵字第528号文经营，以上项目不含许可经营项目）。注册资本：人民币3，384，347，650元，法人代表：方洪波，控股股东为美的集团股份有限公司，最终控制人为何享健先生。税务登记证号码：440681190337092，注册地址：广东省佛山市顺德区北滘镇美的大道6号美的总部大楼。
2．与上市公司的关联关系：
为本公司控股股东。
3、关联人的主要财务数据:
截止2012年底，广东美的电器股份有限公司经审计的总资产608.99亿元，净资产273.94亿元，营业收入680.71亿元，净利润41.29亿元。
(二)湖北美的电冰箱有限公司
1、基本情况
湖北美的电冰箱有限公司， 公司类型：有限责任公司，经营范围：生产销售电冰箱、冷柜及系列制冷产品，电器产品。经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；开展本企业的进料加工和“三来一补”业务；通用机械产品、电子、信息产品生产、销售。公司注册资本：850，000，000元，法人代表王建国，税务登记证号码：421001706963335，注册地址：荆州市东方大道38号。控股股东为广东美的电器股份有限公司。
2．与上市公司的关联关系：
为本公司控股股东美的电器控股子公司，系本公司关联方。
3、关联人的主要财务数据
截止2012年底，经审计荆州电器的总资产16.00亿元，净资产9.96亿元，营业收入16.15亿元，净利润0.93亿元。
三、关联交易标的基本情况
1、“小天鹅LITTLESWAN及图”商标是本公司在空气调节设备等商品上经国家工商行政管理总局商标局核准的注册商标。
2、“美的”商标是广东美的电器股份有限公司在洗衣机和干衣机商品上经国家工商行政管理总局商标局核准的注册商标。
3、“小天鹅LITTLESWAN及图”商标是本公司在冰箱、冷柜制冷装置商品上经国家工商行政管理总局商标局核准的注册商标。
四、关联交易的主要内容和定价政策
（一）本公司与美的电器签定《小天鹅商标使用许可合同》
甲方：无锡小天鹅股份有限公司
乙方：广东美的电器股份有限公司
1、甲方同意将“LITTLESWAN及图” 和“小天鹅”中文商标以非独占的方式许可乙方、乙方控制的子公司以及乙方关联企业在空调商品上使用“许可商标”。
本合同所述的“乙方控制的子公司”包括以下主体：广东美的制冷设备有限公司； 广东美的集团芜湖制冷设备有限公司；美的集团武汉制冷设备有限公司；邯郸美的制冷设备有限公司；广州华凌制冷设备有限公司；广州华凌空调设备有限公司。本合同所述的“乙方关联企业”包括以下主体：美的集团股份有限公司。
2、甲方同意，如发现侵犯“许可商标”合法权利的侵权行为时，乙方或其控制的子公司或乙方关联企业有权以自己的名义采取必要的法律手段（包括但不限于提起诉讼等），以维护其合法权益。甲方有义务协助乙方，提供相关材料等。
3、许可期限与范围
许可期限：自2014年1月1日至2016年12月31日。许可期限届满前六个月，甲乙双方可协商续签事宜，在同等条件下，乙方具有优先续约权。
许可范围：中国大陆地区，不包括港、澳、台地区。
4、商标许可使用费及结算方式：以许可商标产品的净销售额0.3%作为使用费。
5、许可产品的质量保证要求：
所有产品必须符合中国国家或行业的现行所有相关标准(包括3C证书等)。
许可产品的质保期按国家“三包”规定进行。由乙方负责许可产品的终身维修。
（二）美的电器与本公司签定《美的商标使用许可合同》
甲方：广东美的电器股份有限公司
乙方：无锡小天鹅股份有限公司
1、甲方同意将“美的”商标以非独占的方式许可乙方及乙方控制的子公司在洗衣机和干衣机商品（以下称“许可产品”）上生产、销售及广告宣传中使用“许可商标”。
本合同所述的“乙方控制的子公司”包括以下主体：合肥美的洗衣机有限公司；合肥美的洗衣设备制造有限公司；小天鹅（荆州）三金电器有限公司。
2、甲方同意，如发现侵犯“许可商标”合法权利的侵权行为时，乙方或其控制的子公司有权以自己的名义采取必要的法律手段（包括但不限于提起诉讼等），以维护其合法权益。甲方有义务协助乙方，提供相关材料等。
3、许可期限与范围
许可期限：自2014年1月1日至2016年12月31日。许可期限届满前六个月，甲乙双方可协商续签事宜，在同等条件下，乙方具有优先续约权。
许可范围：中国大陆地区，不包括港、澳、台地区。
4、商标许可使用费及结算方式：以许可商标产品的净销售额0.3%作为使用费。
5、许可产品的质量保证要求：
所有产品必须符合中国国家或行业的现行所有相关标准(包括3C证书等)。
许可产品的质保期按国家“三包”规定进行。由乙方负责许可产品的终身维修。
（三）本公司与湖北美的电冰箱签定《小天鹅商标使用许可合同》
甲方：无锡小天鹅股份有限公司
乙方：湖北美的电冰箱有限公司
1、甲方同意将“LITTLESWAN及图” 和“小天鹅”中文商标以非独占的方式许可乙方及乙方控制的子公司在冰箱、冷柜商品上生产、销售及广告宣传中使用。
2、甲方同意，如发现侵犯“许可商标”合法权利的侵权行为时，乙方或其控制的子公司有权以自己的名义采取必要的法律手段（包括但不限于提起诉讼等），以维护其合法权益。甲方有义务协助乙方，提供相关材料等。
3、许可期限与范围
许可期限：自2014年1月1日至2016年12月31日。许可期限届满前六个月，甲乙双方可协商续签事宜，在同等条件下，乙方具有优先续约权。
许可范围：中国大陆地区，不包括港、澳、台地区。
4、商标许可使用费及结算方式：以许可商标产品的净销售额0.3%作为使用费。
5、许可产品的质量保证要求：
所有产品必须符合中国国家或行业的现行所有相关标准(包括3C证书等)。
许可产品的质保期按国家“三包”规定进行。由乙方负责许可产品的终身维修。
五、交易目的和交易对上市公司的影响
本次交易符合公司的发展需要。本次交易的目的和影响有：1、公司商标的被许可方是具有良好市场形象的上市公司、其子公司与其关联企业，公司将拥有的注册商标许可其使用，有利于进一步提高公司品牌的知名度和美誉度。2、本公司使用“美的”商标用于洗衣机、干衣机产品，可以利用“美的”品牌的拉动力，实行差异化经营，有利于扩大公司产品销售规模，提升公司的盈利能力，进一步提高产品的市场占有率和公司在行业内的竞争力，对公司有积极影响。 3、由于许可使用的产品与商标所有人现经营的产品不是同类产品，因此，本次商标许可使用对本公司也不会构成同业竞争。 4、本次商标的许可使用，充分利用了双方资源，有助于提升双方品牌价值，实现了双方的合作共赢。
六、独立董事意见
1、本次交易符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规的要求，交易价格依照市场原则确定，程序合法、完备，遵循了公开、公平、公正的原则。
2、公司关联董事在审议关联交易时已进行了回避表决，关联交易表决程序符合《深圳证券交易所上市规则》和公司章程的规定。
七、备查文件
1、公司第七届董事会第六次会议决议；
2、《商标使用许可合同》。
特此公告。
无锡小天鹅股份有限公司
董事会
二〇一三年八月六日
股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2013-17
无锡小天鹅股份有限公司
关于与美的集团财务有限公司签署
《金融服务协议》的关联交易公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、关联方概述：
无锡小天鹅股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）与美的集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署为期三年的《金融服务协议》，根据协议，财务公司在经营范围内根据本公司及下属公司的要求向公司提供一系列金融服务。财务公司为公司控股股东的控股股东美的集团股份有限公司控制的公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》，本公司与财务公司签署协议，构成了公司的关联交易。
公司于2013年8月2日召开了第七届董事会第六次会议，审议通过了上述关于与美的集团财务有限公司签署《金融服务协议》的关联交易议案。对本次关联交易事项进行审议和表决时，关联董事方洪波先生、肖明光先生均已回避，其余6位非关联董事全部参与了本次关联交易事项的表决，获6票同意，0票反对、0票弃权。独立董事出具了同意将议案提交董事会审议的书面意见和独立意见。
本次关联交易需提交公司股东大会审议。
二、关联方介绍和关联关系
1、关联方的基本情况
美的集团财务有限公司是经中国银行业监督管理委员会银监复[2009]217号文件批准成立的非银行金融机构。2010年7月7日领取《金融许可证》（金融许可证机构编码：L0110H244060001），2010年7月16日取得《企业法人营业执照》（注册号：440681000233371）。
财务公司注册资本15亿元人民币。其中：美的集团股份有限公司出资人民币8.25亿元，占注册资本的55%；广东美的电器股份有限公司出资人民币6亿元，占注册资本的40%；广东威灵电机制造有限公司出资人民币0.75亿元，占注册资本的5%。公司法定代表人：袁利群，注册地址：佛山市顺德区北滘镇美的大道6号美的总部大楼B区6楼。
经中国银监会批准，财务公司经营业务范围包括：1、对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；2、协助成员单位实现交易款项的收付；3、对成员单位提供担保；4、办理成员单位之间的委托贷款；5、对成员单位办理票据承兑与贴现；6、办理成员单位之间内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；7、吸收成员单位的存款；8、对成员单位办理贷款及融资租赁；9、从事同业拆借；10、保险兼业代理业务；11、承销成员单位的企业债券；12、对金融机构的股权投资；13、成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁。
2．与上市公司的关联关系：
为本公司控股股东的控股股东美的集团股份有限公司控制的公司
3、关联人的主要财务数据:
截至2013年6月30日，财务公司资产总额75.61亿元，吸收成员单位存款余额54.93亿元；2013年上半年实现利润总额1.08亿元，净利润0.82亿元。
三、关联交易标的基本情况
财务公司根据本公司及下属公司的要求，向本公司及下属公司提供存款服务、贷款服务、票据贴现服务、担保、结算服务及中国银监会批准的财务公司可从事的一系列金融服务。
四、关联交易的主要内容和定价政策
1、协议签署方：
甲方：美的集团财务有限公司
乙方：无锡小天鹅股份有限公司
2、服务内容：
甲方根据乙方及乙方下属公司的要求，向乙方及其下属公司提供一系列金融服务，具体业务如下：
（1）对乙方及乙方下属公司办理财务和融资顾问、信用签证及相关的咨询、代理业务；
（2）协助乙方及乙方下属公司实现交易款项的收付；
（3）经批准的保险代理业务；
（4）对乙方及乙方下属公司提供担保；
（5）对乙方及乙方下属公司办理票据承兑与贴现；
（6）办理乙方及乙方下属公司之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；
（7）吸收乙方及乙方下属公司的存款；
（8）对乙方及乙方下属公司贷款及融资租赁；
（9）办理乙方及乙方下属公司的委托贷款；
(10) 在财务公司取得外汇管理局批准可提供结售外汇服务的前提下， 对乙方及乙方下属公司提供结售外汇服务；
（11）中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
3、服务原则
乙方及乙方下属公司有权根据自己的业务需求，自主选择提供存贷款及相关金融服务的金融机构，自主决定存贷款金额以及提取存款的时间。
4、服务价格
甲方向乙方及乙方下属公司提供金融服务，定价遵循公平合理的原则，不高于市场公允价格或中国人民银行规定的标准。具体为：
（1）关于存款服务：甲方吸收乙方及乙方下属公司存款的利率，应不低于当时中国人民银行就该种类存款规定的利率下限，亦不低于任何中国主要独立商业银行向乙方及乙方下属公司提供同种类存款服务所确定的利率；除符合前述外，财务公司吸收乙方及乙方下属公司存款的利率，也应不低于财务公司吸收任何第三方同种类存款所确定的利率。
（2）关于贷款服务：财务公司向乙方及乙方下属公司发放贷款的利率，应不高于当时中国人民银行就该类型贷款规定的利率上限，亦不高于任何中国主要独立商业银行向乙方及乙方下属公司提供同种类贷款服务所确定的利率；除符合前述外，财务公司向乙方及乙方下属公司发放贷款的利率，也应不高于财务公司向任何同信用级别第三方发放同种类贷款所确定的利率。
（3）关于结算服务：财务公司为乙方及乙方下属公司提供各项结算服务收取的费用，应不高于当时任何第三方就同类服务所收取的费用。
（4）关于其他服务：财务公司为乙方及乙方下属公司提供其他服务所收取的费用，应不高于中国人民银行就该类型服务规定应收取的费用上限（如适用），亦不高于任何第三方向乙方及乙方下属公司提供同种类服务所收取的费用；除符合前述外，财务公司向乙方及乙方下属公司提供该类服务所收取的费用，也应不高于财务公司向任何同信用级别第三方提供同种类服务所收取的费用。
5、交易限额
甲乙双方出于财务控制和交易合理性方面的考虑，对于甲方与乙方及乙方下属公司之间进行的存款、贷款金融服务交易金额作出相应限制，甲方应协助乙方监控实施该等限制。相应限制具体如下：
（1）自本协议生效之日以后三年的有效期内，乙方及乙方下属公司向甲方存入之每日最高存款余额（包括应计利息及手续费）不超过人民币10亿元；
（2）自本协议生效之日以后三年的有效期内，甲方向乙方及乙方下属公司授出之每日最高未偿还贷款本息余额不超过人民币10亿元。
6、风险控制
（1）甲方应严格遵守银监会颁布的财务公司风险监控指标规范运作，资产负债比例、流动性比例等主要监管指标均应符合中国银监会及其他法律、法规的规定；
（2）甲方按照审慎经营的原则，制定各项业务规则和程序，设立风险管理与业务稽核部门，建立、健全风险控制、业务稽核及其他内部控制制度；
（3）甲方应定期向乙方提交其向中国银监会提交的每份监管报告副本，乙方有权随时查阅财务公司的财务与经营等相关资料；
（4）乙方在财务公司存款实行存款自愿、取款自由的原则，甲方财务公司一旦发生挤提存款、到期债务不能支付、大额贷款逾期或担保垫款、电脑系统严重故障、被抢劫或诈骗、董事或高级管理人员涉及严重违纪、刑事案件等可能危及乙方存款安全的既定情形或其他可能对乙方存款资金带来重大安全隐患的事项，应于二个工作日内通知乙方，并采取措施，避免损失发生或者扩大，乙方获悉上述事项后，有权立即调出存款。
四、涉及关联交易的其它安排
为规范本公司与财务公司的关联交易，公司已制订了《关于在美的集团财务有限公司存贷款金融业务的风险处置预案》，以进一步切实保障公司在财务公司存款的安全性、流动性，同时，公司及财务公司的控股股东美的集团股份有限公司已向本公司出具了保障本公司与财务公司发生金融业务时的资金安全的承诺函。
五、关联交易的目的和对上市公司的影响
本次关联交易，有利于拓展公司投融资渠道，降低融资成本和分散投资风险，获取安全、高效的财务管理服务，提升公司资金使用效率，对公司的发展具有积极正面的影响。
财务公司从事的非银行金融业务属于国家金融体系的一部分，受到国家监管部门的持续和严格监管，且公司与财务公司签订的《金融服务》协议已约定，财务公司向本公司提供的各类金融服务定价遵循公平合理的原则，不高于市场公允价格或中国人民银行规定的标准，本公司在财务公司存款及财务公司向本公司贷款与公司在其他商业银行存贷款并无实质差异，本次关联交易不会对公司的独立性造成影响。
六、独立董事意见
本公司独立董事出具了表示同意上述关联交易事项的事前认可函，公司独立董事一致认为，该关联交易有利于公司生产经营活动的正常开展，有利于拓宽公司的投融资渠道，降低融资成本和融资风险，提高资金的使用效率，不会损害公司及中小股东的利益，同意公司与财务公司签署《金融服务协议》。
七、备查文件
1、公司第七届董事会第六次会议决议；
2、《金融服务协议》。
特此公告。
无锡小天鹅股份有限公司
董事会
二〇一三年八月六日
股票代码：000418 200418 股票简称：小天鹅A 小天鹅B 公告编号：2013-14
无锡小天鹅股份有限公司
关于董事和高管辞职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
无锡小天鹅股份有限公司董事会于2013年8月2日收到公司董事李飞德先生、总经理柴新建先生的书面辞职报告。
李飞德先生因工作原因，申请辞去公司董事职务，同时辞去董事会战略委员会委员职务。李飞德先生辞职后不会导致董事会成员人数低于法定最低人数，辞职报告自送达董事会起生效，李飞德先生辞职后不再担任公司任何职务。公司对李飞德先生在任职期间对公司所做出的贡献，表示衷心的感谢！
柴新建先生因拟任公司副董事长职务，申请辞去公司总经理职务，辞职报告自送达董事会起生效。柴新建先生辞去总经理职务后仍将担任公司董事职务。公司对柴新建先生任职总经理十二年来对公司作出的重要贡献，表示衷心的感谢！
特此公告。
无锡小天鹅股份有限公司
董事会
二零一三年八月六日
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