兴业证券股份有限公司关于实施未上线账户客户交易结算资金第三方存管批量转换的公告

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　　0451-84649770，84647879

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　　兴业证券股份有限公司关于实施未上线账户客户交易结算资金第三方存管批量转换的公告

　　尊敬的客户：

　　根据《证券法》的有关规定，按照中国证监会对证券行业实施客户交易结算资金第三方存管工作（以下简称“第三方存管”）的具体部署，兴业证券股份有限公司（下称“我司”）已经开始实施客户交易结算资金第三方存管。为充分保障投资者利益，保证客户证券交易、资金进出的正常运行，我司将于2007年8月底之前实施最后批次第三方存管批量转换，现将相关事项公告如下：

　　一、第三方存管业务只涉及A股、基金、权证等人民币业务，不涉及外币业务。

　　二、本公告中批量转换的客户范围：

　　在我司所属各营业部开立证券交易资金账户、尚未办理第三方存管的全部客户。

　　三、本次批量转换实施日：2007年8月18日、2007年8月25日。

　　四、本次批量转换的安排：

　　1.我司已指定兴业银行、工商银行、建设银行、农业银行、中国银行和招商银行为存管银行，您可以选择其中任意一家银行作为您的存管银行。请您本人于2007年8月18日之前携带相关证件至我司相关营业部办理第三方存管签约。

　　2.若您未在上述2007年8月18日之前办理第三方存管签约，我司将视同您认可本公司的选择，本着服务客户、方便业务的原则为您指定其中一家银行作为您的存管银行并实施第三方存管批量转换。详细情况请您咨询开户营业部或登录我司网站www.xyzq.com.cn查阅有关信息。

　　3.凡已在我司所属营业部开立证券交易资金账户且仅开通招商银行银证转账，经我司与招商银行数据核对无误的客户，我司与招商银行系统将于8月18日对其实施系统批量切换，直接转换为第三方存管账户。

　　五、批量转换实施后，提请客户特别注意以下事项：

　　1.第三方存管批量转换后，我司各营业部将不再为客户提供资金存取服务，客户原建立的所有银证转账关系将自动取消，客户资金存取只能通过我司和存管银行提供的第三方存管银证转账进行资金银证转账。

　　(1)原已开通兴业银行、工商银行、建设银行、农业银行、中国银行和招商银行银证转账、根据账户清理规范属于合格账户的客户，第三方存管成功转换后，客户可以进行交易和通过存管银行办理银证转账，但客户应于2007年12月31日前至开户营业部办理第三方存管签约手续。逾期未办理第三方存管签约的客户，我司有权暂停其“证券转银行”功能，并禁止其办理转托管或撤销指定交易，直至办理第三方存管签约。

　　(2) 因客户留存信息不匹配等原因，部份客户在批量转换实施后可能无法继续通过原有银行卡进行资金转账。该部份客户须在批量转换后至开户营业部办理第三方存管签约手续；并在签署客户交易结算资金银行存管协议书后，持协议书银行联及客户联至存管银行指定网点办理第三方存管确认手续。在办理上述手续前，该部份客户可以继续通过我司的交易系统卖出库存证券，并在资金账户可用资金余额内进行证券交易，但暂时无法进行资金转账。

　　(3)原未开通兴业银行、工商银行、建设银行、农业银行、中国银行和招商银行银证转账、根据账户清理规范属于合格账户的客户，在实施批量转换后客户须至开户营业部办理第三方存管签约手续，并在签署客户交易结算资金银行存管协议书后，持协议书银行联及客户联至存管银行指定网点办理第三方存管确认手续。在办理上述手续前，客户可以继续通过我司的交易系统卖出库存证券，并在资金账户可用资金余额内进行证券交易，但客户暂时无法进行资金转账。

　　(4)实施批量转换后，机构投资者须到存管银行指定网点办理银行结算账户开户，并办理第三方存管签约及相关手续后，方可进行资金转账。在此之前，机构投资者可以继续通过我司的交易系统卖出库存证券，并在资金账户可用资金余额内进行证券交易，但暂时无法进行资金转账。

　　2.根据我司账户清理总体工作安排(详见我司2007年6月15日于中证报刊登的《兴业证券股份有限公司账户清理公告》或登陆我司网站www.xyzq.com.cn“第三方存管专栏”查阅有关信息），结合第三方存管实施进度，我司将于8月18日起对根据账户清理规范属于不合格的账户采取限制措施，包括限制取款、限制转托管和撤销指定交易等，直至账户所有人根据账户清理规范至开户营业部完善相关手续、账户达到合格帐户标准。

　　3.我司将于2007年8月18日起，对无人认领的小额休眠账户采取限制措施，包括限制存取款、限制交易、限制转托管和撤销指定交易等。如客户恢复账户的使用，请携带本人身份证件、股东账户卡、银行储蓄卡至开户营业部办理手续，转入第三方存管系统后才能正常使用。

　　六、客户办理第三方存管签约应携带以下资料先至开户营业部，然后至相应存管银行指定网点办理有关手续。

　　1.个人客户应携带的资料：本人有效身份证件原件及复印件、证券账户卡及复印件；原已开通银证转账的客户还应携带银行储蓄卡。

　　2.机构客户应携带的资料：经年检的工商营业执照（副本）、组织机构代码证、法人代表证明书、法人代表授权委托书、证券账户卡等相关资料以及加盖单位公章的上述资料复印件；法人代表身份证原件及复印件；经办人身份证的原件及复印件。

　　七、实施第三方存管，客户既可以通过相应存管银行提供的柜面服务、电话银行、网上银行等渠道办理银证转账业务，也可以通过我司提供的自助委托、网上交易、电话委托等方式办理银证转账业务。客户如欲通过相应存管银行提供的电话银行、网上银行进行银证转账，必须根据相应存管银行要求先开通银行网上银行和电话银行功能；具体操作方式请咨询相应存管银行。客户如欲通过我司网上交易进行银证转账，必须先根据我司要求开通网上交易功能。

　　八、第三方存管成功转换后，若客户要求更换存管银行，请到开户营业部办理“变更存管银行”手续。

　　九、为避免客户由于初期操作不熟练使资金转账失败，导致客户无法及时买入证券或提取资金，我司特别提示客户，在2007年8月18日前，按原银证转账方式提前进行相应的资金转出或转进操作。

　　十、有关第三方存管的相关情况，可联系开户营业部或登录我司网站www.xyzq.com.cn获取相关信息。

　　十一、咨询电话

　　兴业银行95561建设银行95533

　　工商银行95588中国银行95566

　　中国农业银行95599招商银行 95555

　　兴业证券各营业网点第三方存管咨询电话见附表1

　　兴业证券股份有限公司

　　二○○七年八月十五日

　　附表1兴业证券各营业网点第三方存管咨询电话：

　　兴业证券北京马甸南路营业网点咨询电话：

　　兴业证券上海金陵东路营业网点咨询电话：

　　兴业证券上海天钥桥路营业网点咨询电话：

　　兴业证券上海梅花路营业网点咨询电话：

　　兴业证券深圳景田路营业网点咨询电话：

　　兴业证券武汉青年路营业网点咨询电话：

　　兴业证券杭州清泰街营业网点咨询电话：

　　兴业证券哈尔滨上游街营业网点咨询电话：

　　兴业证券西安东一路营业网点咨询电话：

　　兴业证券南京珠江路营业网点咨询电话：

　　兴业证券成都红星路营业网点咨询电话：

　　兴业证券济南山大路营业网点咨询电话：

　　兴业证券广州东风中路营业网点咨询电话：

　　兴业证券福州湖东路营业网点咨询电话：

　　兴业证券福州五四北路营业网点咨询电话：

　　兴业证券福州五一中路营业网点咨询电话：

　　兴业证券福州五一南路营业网点咨询电话：

　　兴业证券厦门厦禾路营业网点咨询电话：

　　兴业证券厦门兴隆路营业网点咨询电话：

　　兴业证券漳州延安北路营业网点咨询电话：

　　兴业证券泉州涂门街营业网点咨询电话：

　　兴业证券三明列东街营业网点咨询电话：

　　兴业证券龙岩九一南路营业网点咨询电话：

　　兴业证券南平滨江中路营业网点咨询电话：