思尔芯欺诈发行后续：中金公司被立案

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10月11日晚，中金公司发布公告称，公司收到中国证监会《立案告知书》，因公司涉嫌思尔芯首次公开发行股票保荐业务未勤勉尽责，9月25日，中国证监会决定对公司立案。

中金公司对此回应表示，公司将积极配合中国证监会相关工作，严格履行信息披露义务。中金公司将坚持以投资者为本，不断强化执业过程的质量管控，把好资本市场“入口”关，夯实“看门人”责任，进一步提升执业质量，更好服务资本市场高质量发展。

2021年8月，思尔芯于科创板首次公开发行股票申请被上交所受理，后因思尔芯撤回发行上市申请，上交所2022年7月27日决定终止审核。

作为首发信息披露质量抽查企业，思尔芯提交上市申请后，证监会对其实施现场检查，发现思尔芯涉嫌虚增收入等违法违规事项。公司撤回IPO申请后，证监会对其涉嫌欺诈发行行为进行了立案调查和审理。

证监会调查结果显示，思尔芯编造重大虚假内容，其《招股说明书》涉及财务数据存在虚假记载，2020年虚增营业收入合计1536.72万元，占当年度营业收入的11.55%，虚增利润总额合计1246.17万元，占当年度利润总额的118.48%。 

今年2月，证监会对思尔芯申请科创板首发上市过程中欺诈发行违法行为作出行政处罚，对思尔芯处以400万元罚款，相关人员合计罚款1250万元。值得注意的是，该案是新《证券法》实施以来，发行人在提交申报材料后、未获注册前，证监会查办的首例欺诈发行案件。

6月，上交所也对思尔芯开出了“拉黑5年”的罚单。即5年内不接受其提交的发行上市申请文件。

财报信息显示，2024年上半年，中金公司实现营收89.11亿元，较去年同期的124.20亿元下降了28.26%。实现净利润22.28亿元；归母净利润22.28亿元，均较去年同期有所下降。净利润率保持在25.02%。

（转自：达摩财经）

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