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来源：四川证监局
中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书〔2022〕12号
当事人：刘峙轷，男，1986年7月出生，住址：四川省成都市青羊区。
依据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）有关规定，我局对证券从业人员刘峙轷违法买卖证券行为进行了立案调查、审理，并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。
经查明，刘峙轷违法的事实如下：
2018年7月至2022年5月，刘峙轷在华龙证券成都人民南路营业部工作，任综合管理岗。2018年8月在中国证券业协会取得证券执业证书（S023****008），系证券从业人员。
2019年3月至2021年7月，刘峙轷借用刘某强在华龙证券成都人民南路营业部开立的证券账户（普通账户资金账号为 288****872，两融账户资金账号为288****072）买卖证券，账户交易资金流入流出均指向刘峙轷。“刘某强”普通账户及两融账户买卖证券660笔，成交金额15039345.19元，共计盈利37025.34元。
上述事实，有询问笔录、情况说明、相关证券账户开户信息和交易流水、相关银行账户流水等证据证明，足以认定。
刘峙轷的上述行为违反了《证券法》第四十条第一款的规定，构成了《证券法》第一百八十七条所述违法行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据《证券法》第一百八十七条的规定，我局决定：对刘峙轷责令改正，给予警告，没收违法所得37025.34元并处罚款1万元。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚没款汇交中国证券监督管理委员会（开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库），并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
四川监管局
2022年11月24日
责任编辑：陈诗莹
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