顾天鹏因违规行为被江苏证监局出具警示函

顾天鹏因违规行为被江苏证监局出具警示函
2025年01月27日 19:50 财中社

财中社1月27日电根据江苏证监局在2025年1月27日发布的公告,顾天鹏因在弘业期货(9.480, -0.05, -0.52%)(001236)任职期间,私自通过个人微信向客户提供有关期货的交易品种、交易价格、交易方向的建议与指导,未充分揭示期货交易风险。

根据《期货从业人员管理办法》(证监会令第48号)第二十九条的规定,江苏证监局决定对顾天鹏采取出具警示函行政监管措施,并记入证券期货市场诚信档案。如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

(文章来源:财中社)

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