中期协:2024年收办案件线索和采取处分措施较往年均有大幅增加

中期协:2024年收办案件线索和采取处分措施较往年均有大幅增加
2025年01月17日 11:22 财经网

1月16日,中国期货业协会发布2024年自律管理工作报告。

报告显示,2024年,协会进一步加强自律规则出台评估要求,严格履行程序,完成制定、修订7项自律规则,出台《期货公司声誉风险管理规则》《期货风险管理公司大宗商品风险管理业务管理规则》《期货公司“保险+期货”业务规则(试行)》,联合证券业协会、基金业协会共同发布《证券期货业移动应用软件备案工作指引(试行)》

中期协加大现场检查力度,督促公司合规经营。2024年,协会通过联合证监局风险排查、常规检查和专项检查等多种方式,共派出96人次完成对37家次期货公司及其风险管理公司、资产管理公司的现场检查工作,涵盖衍生品交易、做市交易、期现业务、资产管理、居间人管理、内部信息管理、廉洁从业、信息技术等方面,检查现场进行合规提示,督促公司落实整改,检查结束记录各类事实或问题,按程序推进后续处理工作。

报告还显示,中国期货业协会始终贯彻严监严管,坚决查处违法违规。

一是突出从严监管,加大处分力度。中期协始终坚持严字当头,落实“长牙带刺”、有棱有角的监管要求。2024年,中期协收办案件线索和采取处分措施较往年均有大幅增加,收办包括证监局抄送或移送、公司报送、投诉举报等多渠道来源约140条案件线索;针对较重的违规行为,对14家公司及118名人员给予纪律惩戒;针对较轻的违规行为,对28家公司和14名人员进行约见谈话,向15家公司和1名人员发出书面警示函。

二是突出重点主体,实现精准惩戒。对存在严重内控问题和制度缺陷的3家公司,作出暂停会员权利的纪律惩戒。对利用衍生品工具偏离主责主业、造成不良影响的2家风险管理公司,要求限期整改,整改期内暂停新增相关业务规模。对存在代客理财、违规提供期货交易咨询以及简历造假的18名从业人员,作出暂停或者撤销从业资格的纪律惩戒。

三是突出案例警示,严肃市场纪律。截至2024年,中期协已连续四年向行业通报典型违规案例,形成了常态化工作机制,切实加强警示教育。全年以纪律处分案例分析为主题进行了9次现场培训,对案例进行深入剖析,有力提升行业机构及相关人员的风控合规意识。

(中国期货业协会)

附原文:中国期货业协会2024年自律管理工作报告

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期货业 违规

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