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来源:券业行家
隔年之后,陕西证监局再度公开发布针对券商总部的罚单,并且编号恰好是“〔2025〕1号”。
1号罚单剑指中邮证券
在证监会高调发布“1号罚单”前后,各地证监局的“1号罚单”也相继出炉。其中,编号为“陕证监措施字〔2025〕1号”的监管函,剑指陕西籍券商中邮证券有限责任公司(简称:中邮证券)经纪业务和私募资管业务。
经查,中邮证券多名投资者的收入证明真实性、合理性不足;未有效监测发现报告个别客户严重偏离报价异常行为;对个别员工设备信息登记不准确。在私募资管业务方面,存在FOF产品管理人及基金入池标准不清晰;部分入池股票不符合公司制度规定的入池条件;在非赎回日为多名客户办理强制赎回;提供产品投顾服务未告知投顾人员资质;关联方核查机制不完善;代销金融产品风险持续跟踪评估机制不完善。
2025年1月8日,陕西证监局对中邮证券采取出具警示函的监管措施。
分公司负责人借名炒股
在此之前的2024年12月,陕西局曾处罚一位来自中邮证券的从业人员,原因是违反《证券法》和《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》相关规定。
发布于2024年12月6日的“陕证监措施字〔2024〕51号”监管函载明,当事人祖红梅存在“借用他人证券账户买卖股票”的违规行为,对其采取出具警示函的监管措施。
据中证协历史数据和工商信息,祖红梅女士在2021年加入中邮证券;自2022年4月至2024年7月期间担任中邮证券贵州分公司总经理。目前,她已离职注销。
而这份针对时任分支机构负责人的罚单,是否也与中邮证券对从业人员的管理失责有关呢。
截至2024年底,中邮证券共有1,570名从业人员。其中5名从业人员名下显示存在“违法失信”记录。从执业岗位来看,张志刚、温雪斌、王常鉴为“一般证券业务”,蔡明子为“证券分析师”,徐倩为“投资顾问”。
逐一查看,行家发现王常鉴的处罚记录,来自其在中邮证券管理岗位上的违规行为。
2020年8月,证监会点名中邮证券存在人员岗位混同,投资决策、风险控制和交收结算等关键岗位兼任,混合操作;异常交易缺乏管控;信息监测系统建设不完善,债券审批环节未全部纳入系统管理,逆回购交易监控指标设置不充分并发现5笔逆回购交易首期质押率超过100%,资管系统风险阈值调整不审慎;自营远期业务交易对手管理制度缺位等多项违规行为。
彼时,监管责令中邮证券处罚三名相关人员,其中就包括担任风险管理部负责人的王常鉴。因对第二、第三项违规行为负有领导责任,被认定为不适当人选,期限两年。
时隔数年,相关人员的处罚依然在册,但中邮证券的违规事项似乎并没有就此打住。
业绩翻番遭遇开年阴影
话又说回来,中邮证券近期出现了多则“利好”信息。
2024年上半年,中邮证券营业收入大幅回升56.01%;归母净利润同比增幅达108.16%,翻了一倍还多。主营业务中,资管业务和自营业务分别取得188.86%和98.87%的同比增幅。
2024年12月,由中国邮政集团有限公司(简称:中邮集团)及旗下中邮资本管理有限公司(简称:中邮资本)共同增资,中邮证券注册资本由58.60亿元增加至61.68亿元。中邮集团实控比例进一步扩大。
据中邮证券官网,公司近期荣获包括“君鼎奖”“金牛奖”“金麒麟(14.280, 0.03, 0.21%)”等多项行业奖项,并通过主流媒体进行宣传。
党委书记、董事长郭成林,在2025新年致辞中提到:筑牢合规风控底线,企业发展更加行稳致远。
言犹在耳,本次的违规事项,为中邮证券的开年带来些许阴影。
行家希望中邮证券在业绩增长的同时,进一步完善合规管理,约束从业人员的行为,避免出现声誉风险。
责任编辑:杨红卜
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